管兵 政治社会学 政治社会学 第四讲

1、政治社会学 第四讲,管兵，2014年3月17日,政府的社会基础 为什么有小政府？以美国为例 为什么有大政府？以中国为例,一个案例：美国的教育和教育部,小讨论： 我们国家教育部的作用？ 如果没有教育部，我们的教育会怎么样？,美国在1867年，设立过一个类似于教育部的机构，但一年之后就沦为一个办事处 1979年，卡特总统签署法定，设立了新的教育部 此间的111年中，没有专管教育的部,成立的教育部在1995年雇员5000人，是最小的部，农业部10万雇员，国防部80万 而当时教育经费是500亿美元，教育部的款项只占其中8%。,从教育部一设立，在1980年代和1990年代，共和党的总统竞选，一直以取消教育部为主要诉求 1980年，里根竞选总统时，许诺要取消教育部，但民主党在众议院为多数，未能如愿 1996年，共和党的鲍勃多尔竞选总统，也承诺取消教育部 2000年，共和党的竞选决策会议再次通过取消教育部的决定,没有教育部、反对成立教育部、或者设立最小的教育部，是不是美国人不重视教育，美国政府不重视教育？,美国的教育改革和发展不是由政府推动的，而是由有社会抱负、公民理想的启蒙者、知识精英、教育家推动

2、的，加上民选的立法机构 1837年，教育改革推动者曼恩走遍马萨诸塞州，推动免费公立学校，让学生走出家门，学习知识和公民习惯 1821，纽约州troy市的市民要求教育家爱玛威拉德建立第一所女子大学，到1872年在校学习的女生总数多达12000名,1837年，俄州的Oberlin学院成为美国第一所男女混合的大学。这所大学是“第二次觉醒运动”的长老会教士们创立的。 1829年，豪威（Samuel Gridley Howe）建立了美国的第一所盲校。1930年代，哈佛和达特茅斯学院等长春藤大学开始招收黑人学生。,美国教育的重大政策都是在国会中推动的，如二战后帮助退伍军人入学的“退伍军人权利法案”和1958年为加强国防科学（与苏联进行太空竞争）的“国防教育法案”。,一直到今天，美国教育部不管考试，不管升学，不管评估，不管具体教学，不管政治思想。 它自述的功能只有一句话：“设立与教育有关的联邦资助项目、执行与私人和公民权利有关的联邦法规。” 这两项工作都是服务性的，关系到教育的两个关键条件：钱和法规，尤其是与公民权利有关的法规。 卡特总统期间(1977-1981)设立教育部，其职责就是落实公民权利的

3、教育政策和为有关教育项目拨款。,美国教育主要由政府提供，由三级政府：联邦政府、州政府和地方政府（学区）控制和资助。在小学和中学，课程、资金、教学和其他政策都由当地选举产生的学区委员会决定。学区通常根据官员和预算与其他地方事务分开。教育标准和标准测验通常由州政府制定。 十分之一的学生进入私立学校就读。大约85%的学生进入公立学校。,美国自治的条件： 殖民地的历史过程 国家的宏观制度,奥斯特罗姆夫妇和罗伯特 比什编写的美国地方政府 托克维尔论美国的民主 都对美国自治现状进行了相近的描述,美国殖民历史：乡镇的组织早于县，县早于州，州早于联邦。这奠定了越是基层，历史越早，越重视不受上一级政府影响的自主权力，即地方自治权。,托克维尔总结的构成美国地方政府理论基础的基本命题： 在社会治理中，每个人都享有同等的权力和基本的平等参与权 每个人都被假定为与其他公民同样是有见识的、有道德的和强有力的。 同时，公民“是自由的，其行为只对上帝负责”，他遵守由社区做出的集体决策， “并且他知道，若没有约束力，这种结盟就不可能存在。”,基本原则是：每个人都“是其自身利益最好的和惟一的裁判者，除非社会感到自己被个人

4、行为侵害或必须要求个人协助，否则社会无权干涉个人的行为”。 这一原则被扩展到作为一个集体的乡镇，以及它与州政府的关系中。,当美利坚合众国1789年成立时，几乎同样的观念被应用于确定联邦政府相对于各州和各个地方的管辖权限之中。,在乡镇一级，民主自治原则明确地表现在地方事务治理的结构中。 在最初的殖民地新英格兰各镇，公民在乡镇会议上直接行使这种基本的自治特权。 在会上，所有公民都参与确定社区治理的基本政策。 乡镇公民也选出一个代表机构：乡镇管理委员会，代表乡镇会议执行常规性权力，由39人组成，任期一年。,乡镇会议选出一定数量的其他乡镇官员，委任他们负责某些专门的行政管理职能。 托克维尔描述：数名财产评估员，负责评估居民的财产；数名收税员，负责按估价的财产收税；一名治安员，负责维持治安、巡逻街道和执行法律；一名乡镇文书，负责纪录会议的审议事项和管理户籍；一名司库，负责管理乡镇的财政。一名济贫工作视察员，几名校董，几名道路管理员， 托克维尔统计的一个乡镇共有19名主要官员，每个居民都必须承担这些不同的职务，违者罚款。,在新英格兰以外各州，地方政府事务中的直接民主制倾向于由代议制取代，在代议制中

5、，由当选代表组成的委员会或议会有权代表社区。 但是，通过投票选出主要行政官员的传统在那些不是由全体公民会议直选的州中也得以普遍执行。,这样，一种由众多管辖范围和分别独立选出的官员组成的独特的行政管理体制就发展起来了： 建立一种等级制的统治是不可能的；在那里，有多少种职能就几乎有多少个官员，执行权也被分散到众多人的手中。 这种安排的问题是，没有一个单独的支点可以作为“行政管理的中心”来强制人们遵守基本的法律法规。,这一问题被健全的司法制度加以克服： 在政治领域中司法权的范围应该与选举权的范围严格地适成比例；如果这两种制度间不是环环相扣，那么，国家必将沦为无政府状态或者奴役状态。,自治的绩效,托克维尔发现：体现在地方政府设置运行中的高度分权的公共行政体制优于法国高度集权的行政管理体制。 法国制度的设计者目的是为了完善行政管理的权力，但缺乏活力和热情。 相比之下，美国虽然偶有挫折和失误，但是活力十足而又生机勃勃的健康的权力。,欧洲人当时认为美国社会处于完全无政府状态。 公民的集体力量永远会比政府的权力创造出更大的社会福利,托克维尔写道： 世界上没有哪个国家能使公民如此致力于公共福利。我不知道

6、还有哪国人们曾经建设了数量如此众多而又如此富有成效的学校、如此更加适合于其居民需要的礼拜场所或者保养得更好的公路。,多中心治理模式,奥斯特罗姆夫妇一直所致力的研究 公共事务的治理之道： 公共事务管理的三个经典困境： 公地悲剧 囚徒困境 集体行动逻辑,公地悲剧，哈丁在1968年科学提出： 这是一个悲剧。在一个信奉公地自由使用的社会里，每个人追求他自己的最佳利益，毁灭是所有的人趋之若鹜的目的地。 个人的理性，并不带来团体的理性,囚徒困境 个人理性的策略导致集体非理性的结局,集体行动的困境： 群体理论认为：具有共同利益的个人会自愿地为促进他们的共同利益而行动。 奥尔森：除非一个群体中人数相当少，或者除非存在着强制或其他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行动。,集体行动的困境：公共物品的非排除性让个体没有动力去参加促成这些公共物品的集体行动。 搭便车问题,怎么去解决这些困境？几个道路： 以利维坦为唯一方案：对公共事务实行中央政府控制的政策方案。 但要重视几点前提条件：信息准确、监督能力强、制裁可靠有效、行政费用为零

7、。,以私有化为唯一方案：凡是资源属于公共的地方，强制实行私有财产制度，私人企业提供公共服务。 如何落实公共资源私有化 私人和企业的利益至上，无法实现真正的公共服务,多中心治理： 1961年针对大城市管理体制提出：大城市地区的治理模式看作是多中心的政治体制，而不是由单一政府垄断提供公共服务的模式。,波兰尼（1951）首先提出多中心一词，区别了组织社会任务的两种方法或者两种秩序：一是设计的或者指挥的秩序，由终极的权威协调，该权威通过一体化的命令结构实施控制。一元的或者单中心的秩序,另一种类型定义为“自发的”或者多中心的秩序。行为是相互独立的，但是能够协调的，在普遍的规则体系中确定相互关系，在一组规则下，个人决策者可以自由地追求其自己的利益，但其利益受实施这些决策规则所固有的约束。 多中心秩序中，个体是基本的分析单位。商业企业、立法机关、政党、公共机构或者民族国家也可以作为分析单位，但分析的视角也是一组组单个的决策者进行的战略计算。,多中心治理的一些前提条件： 微观条件：团体的自治能力 宏观条件： 各领域组织的发展程度 宏观政治制度及其政治与其他领域的关系,中国的案例,传统政治体制、国家与社

8、会关系,皇帝和皇权（周良宵：皇帝与皇权） 皇帝和士绅（吴晗、费孝通：皇权与绅权）,中国专制主义皇权的发展,皇权（或王权、君权）是东西方社会发展中国家权力的一种普遍形式，国家主权属于国王或皇帝，这是一个国体的问题。 专制主义是一种国家的政治体制，即政体。专制主义也曾广泛地采行于中西方历史发展的各个阶段。,在中国，皇权（王权）与专制主义并不是与生俱来的。 在周代，周天子是作为诸侯的共主出现的，当时的政体是宗法封建制度。周厉王被放逐后，还实行过“共和”政体。,皇权与专制主义的紧密结合并得到极端的发展，这是从秦到清二千多年的中国历史的写照。 大一统、极度的中央集权、绝对专制主义皇权,百代皆行秦政法 从秦到清的中国专制主义皇权的发展，大体上可以分为三个时期：从秦开创、历两汉魏晋南北朝，是成长发展时期；隋唐、两宋是成熟期；元明清可以称为极端专制主义恶性发展和腐朽僵化时期。,1219年南宋灭亡到1911年清朝被推翻 钱穆中国文化史导论：若论政治制度方面，宋元明清四代，依旧遵照汉唐旧规模；又因元、清两代以部族政权的私意识来霸持，因此在中央集权之上还加上一种君权日涨，相权日消的倾向。这两层都是近千年来的

9、中国政治所不如汉唐的。,皇权与绅权,案例： 为什么曾国藩可能组建湘军、李鸿章建立淮军？社会基础是什么？,皇权到县，郡县之下很少设有实质性的国家行政机构，而县一级政府又比较薄弱。 在中国传统乡村地区，乡绅无疑是乡村政治的中心。,进士可以看作是高层绅士，优贡拔贡到举人为中层绅士，生员属于下层绅士。 传统乡绅在乡村的作用，一般是通过软性和间接渠道实现的，他们的权力属于文化权威。,清朝晚期，尤其是太平天国的爆发，极大限度地激活了地方精英。 地方精英的主流，即乡绅，绝大部分站在了朝廷一边，发挥出极大的自主性和积极性，挽救了清朝。 曾国藩就是这种乡绅积极性的代表。曾国藩是在籍侍郎，没有官职，在家乡，跟老百姓差不多。,太平天国之后，乡绅包揽了地方上的各种公共事务，不仅掌握着团练武装，而且在水利、赈灾、救济等事务中发挥着主导作用。 有些地方，乡绅甚至设立收租局、催租局、押佃公所等机构，在收租的时候，这些机构发挥着衙门一般的作用。,有学者（张仲礼）把乡绅的种种活动分为八类： 为慈善组织和民间团体筹款 调解纠纷 组织和指挥地方团练 为公共工程筹款并主持其事,充当政府和民众的中介 为官府筹款 维护儒学道统 济贫,二十世纪中国政治,邹谠： 全能主义（totalism）： 政治权力可以随时地无限制地侵入和控制社会的各个领域和个人生活的诸多方面，在原则上它不受法律、思想、道德（包括宗教）的限制。 在实际上，国家侵入社会领域和个人生活的程度或多或少，控制的程度或强或弱。,全面危机社会革命全能主义的国家社会 中国全面危机的中心不是经济制度的崩溃，不是经济阶级的变化，不是人口的增长，不是社会制度的衰败，而是政治领域中的危机。 这个危机的直接现象是皇帝制度的废除以及地主-儒家-官吏这个三位一体的统治阶级的解体。,一九零五年停止公务员考试制度 一九一一年辛亥革命 五四时期的反儒家、反传统的思想 是这个最重要变迁的三个具体步骤 基本原因在于皇帝制度与当时的统治阶层，不能解决当前的各种，特别是外交上政治上的各种危机,中国政治制度没有宗教思想的支持，它的合法性是从解决各种实际问题的能力而来 结果造成：传统国家解体，统治阶级失去合法性，政府瘫痪。 最迫切的任务：重建国家

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