C13025证券公司开立客户账户关注问题及监管要求

1、C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求课程编号：C13025 学习期限：90 有效期： 学时：1 价格：20课程通过规则：1、本课程分为课程讲解和课后测验两部分，只有通过课后测验方能取得培训学时。 2、课程讲解要求：学员必须按照页面顺序学习完所有课程内容，方能进入课程测验。 3、课程测验要求：学员应在 50 分钟内完成测验，可测验次数为 5 次，任意一次测验成绩达到或超过 80 分即通过课程测验，本课程学习即结束。 4、学员点击“开始学习”后，应在 90 天内完成课程学习并参加课后测验。如未在规定学习期限内完成课程学习，或未在规定次数内通过课后测验，则不能获得培训学时。课程简介 本课程对证券公司开立客户账户过程中需关注问题进行了详细讲解，并介绍了一些相应的监管要求。证券公司开立客户账户是客户证券业务运行的关键环节，其合法合规性是整个证券市场成功正确运行的基本前提。课程具体介绍了证券公司开立客户账户的法规依据、主要风险、监管要求和监管措施。学员学习后，应该了解开户过程中的主要风险，把握具体监管要求，学习建议 本课程为必修课程。证券公司从业人员，尤其是从事证券经纪业务的从业人

2、员均可学习。课程的学习重点为证券公司开立客户账户过程中的相关法律法规以及监管要求，关注开立客户账户过程中可能出点的风险点，避免违规行为的发生。答案下载：本帖隐藏的内容C13025_证券公司开立客户账户关注问题及监管要求_答案(80 分).doc (169.5 KB, 下载次数: 0) 3 天前 上传点击文件名下载附件题库资料：C13025 证券公司开立客户账户关注问题及监管要求测试一一、单项选择题1. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。A. 2B. 1C. 5D. 32. 证券公司开立客户账户规范规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（ ）完成回访。A. 3 个月内B. 账户开通前C. 2 个月内D. 1 个月内3. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。A. 3B. 1C. 2D. 4二、多项选择题4. 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券

3、业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。A. 身份B. 风险偏好C. 财产收入状况D. 证券投资经验5. 证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（ ）等方面。A. 开设非法网点B. 不正当竞争问题C. 客户适当性管理失效、客户档案管理失控D. 新开不合格账户三、判断题6. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确错误7. CA 证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（ ）正确错误8. 对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（ ）正确错误9. 根据证券公司监督管理条例的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（ ）正确错误10. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）正确错误测试二一、单项选择题1. 证券公司开立客户账户规范规定，证

4、券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（ ）完成回访。A. 3 个月内B. 账户开通前C. 2 个月内D. 1 个月内2. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A. 15%B. 5%C. 20%D. 10%3. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。A. 3B. 1C. 2D. 4二、多项选择题4. 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。A. 风险偏好B. 财产收入状况C. 身份D. 证券投资经验5. 证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（ ）等方面。A. 开设非法网点B. 客户适当性管理失效、客户档案管理失控C. 新开不合格账户D. 不正当竞争问题三、判断题6. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确错误7. 对于见证开户，既可视为服务行

5、为，又可视为营销行为。（ ）正确错误8. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（）正确错误9. CA 证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（ ）正确错误10. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）正确错误测试三一、单项选择题1. 证券公司开立客户账户规范规定，证券公司应当统一组织客户回访工作，对新开户客户应当在（ ）完成回访。A. 2 个月内B. 3 个月内C. 1 个月内D. 账户开通前2. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A. 15%B. 5%C. 20%D. 10%3. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销

6、、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。A. 1B. 3C. 2D. 5二、多项选择题4. 根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A. 身份的真实性B. 收入状况C. 职业状况D. 申报的姓名或者名称5. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有下列行为：（ ）。A. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户B. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利C. 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜三、判断题6. CA 证书的发放过程中可以通过制度和技术控制确保由客户本人领取。（ ）正确错误7. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（）正确错误8. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关

7、系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（）正确错误9. 对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（ ）正确错误10. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确错误测试四一、单项选择题1. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）。A. 客户交易结算资金存管手续B. 证券账户C. 资金账户D. 客户账户2. 根据证券公司监督管理条例的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A. 2B. 3C. 1D. 43. 根据证券公司监督管理条例的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A. 账户信息表B. 身份确认书C. 业

8、务合同书D. 风险揭示书二、多项选择题4. 根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。A. 财产收入状况B. 身份C. 风险偏好D. 证券投资经验5. 证券公司开立客户账户过程中的主要风险包括（ ）等方面。A. 客户适当性管理失效、客户档案管理失控B. 不正当竞争问题C. 新开不合格账户D. 开设非法网点三、判断题6. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（ ）正确错误7. 对于见证开户，既可视为服务行为，又可视为营销行为。（ ）正确错误8. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（）正确错误9. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核

9、，复核应当留痕。（）正确错误10. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，为建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案。（）正确错误测试五一、单项选择题1. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）。A. 证券账户B. 客户交易结算资金存管手续C. 客户账户D. 资金账户2. 根据证券公司监督管理条例的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A. 2B. 1C. 3D. 43. 根据证券公司监督管理条例的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A. 身份确认书B. 业务合同书C. 账户信息表D. 风险揭示书二、多项选择题4. 根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。A. 收入状况B. 职业状况C. 申报的姓名或者名称D. 身份的真实性5. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有下列行为：（ ）。A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户C. 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动D. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利三、判断题6. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（ ）正确错误7. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（）正确错误8. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营

《C13025证券公司开立客户账户关注问题及监管要求》由会员平***分享，可在线阅读，更多相关《C13025证券公司开立客户账户关注问题及监管要求》请在金锄头文库上搜索。