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证券公司客户账户开户协议

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卖家[上传人]：tang****xu5

文档编号：141242323

上传时间：2020-08-05

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1、编号：_本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载证券公司客户账户开户协议甲方：_乙方：_日期：_说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。要点甲方（投资者）在乙方（证券公司）处开户，约定账户的开立、变更、使用、管理等事宜。证券公司客户账户开户协议甲方（投资者）：乙方（证券公司分支机构）：依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法、中华人民共和国电子签名法、证券公司开立客户账户规范、中国证券监督管理委员会（以下简称为中国证监会”）颁布的相关规章，以及其他有关法律、法规、规章和自律规则的规定，甲乙双方就乙方为甲方开立证券公司客户账户（以下简称客户账户”或账户”及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第一章双方声明和承诺第一条甲方向乙方作如下声明和承诺：1.1甲方具有中国法律所要求的进行金融投资的主体资格，不存在中国法律、法规、规章、自律规则等禁止或限制进行金融投资的任何情形，并保证用于进行金融投资的资金来源合法；1.2甲方已经充分了解

2、并自愿遵守有关客户账户开立的法律、法规、规章、自律规则和乙方客户账户管理相关规章制度等规定；1.3甲方保证，其在本协议签署之时，以及存续期间内，向乙方提供的所有证件、资料和其他信息均真实、准确、完整、有效，承担因资料不实、不全或失效引致的全部责任，同意乙方对甲方信息进行合法验证和报送；1.4甲方承诺审慎评估自身投资需求和风险承受能力，自行承担其所参与金融活动的风险；1.5甲方确认，其已阅读并充分理解和接受客户须知和本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是双方权利、义务和免责条款。第二条乙方向甲方作如下声明和承诺：2.1乙方是依照中国有关法律法规设立且有效存续的证券经营机构，乙方的经营范围以证券监督管理机构批准的经营内容为限； 2.2乙方具有开展业务的必要条件，能够为甲方提供本协议下约定的金融服务2.3乙方已按规定实施客户交易结算资金第三方存管；2.4乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、自律规则的规定；2.5除依法开展乙方营业范围内的客户资产管理业务外，乙方不接受甲方的任何全权交易委托，不对甲方进行的金融活动的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导甲方，不诱使甲

3、方进行不必要的金融市场投资或任何其他投资行为；2.6乙方承诺遵守本协议，按本协议为甲方开立客户账户并提供相关账户服务。第二章双方权利和义务第三条甲方的权利和义务：3.1甲方权利（1）享有乙方承诺的各项服务的权利；（2 ）有权获知有关甲方账户的功能、委托方式、操作方法、佣金及其他服务费率、利率、交易明细、资产余额等信息；（3 ）有权在乙方的营业时间或与乙方约定的其他时间内，在乙方经营场所或通过乙方提供的自助方式，查询和核对其客户账户内的资金或证券的余额和变动情况；（4）有权监督乙方的服务质量，对不符合质量要求的服务进行意见反馈或投诉；（5 ）享有本协议约定的其他权利。3.2甲方义务（1 ）确保客户账户仅限甲方自行使用，不得出租或转借该客户账户；（2）严格遵守本协议及乙方公布的所有相关服务规则、业务规定等，由于甲方未遵守本协议或乙方的服务规则和业务规定等而导致的后果、风险和损失，由甲方承担；（3）对所提交的身份证明文件以及其他开户资料的真实性、完整性、准确性和有效性负责。甲方信息发生任何变更或有效身份证明文件失效、过期的，应及时以乙方认可的方式进行修改。如因甲方未能及时以乙方认可

4、方式对甲方信息进行修改而导致的后果、风险和损失，由甲方承担；（4）妥善保管身份信息、账户信息、数字证书及账户密码等，不得将相关信息提供或告知他人使用。由于甲方对上述信息、数字证书或账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果、风险和损失，由甲方承担；（5 ）及时关注和核对客户账户中各项交易、资金记录等。如发现有他人冒用、盗用等异常或可疑情况时，应立即按照乙方的业务规定办理账户挂失或密码重置手续。在甲方办妥上述相关手续前已发生的后果、风险和损失，由甲方承担；（6 ）履行本协议约定的其他义务。第四条乙方的权利和义务:4.1乙方权利（1）依照有关法律、法规、规章、自律规则的规定，对甲方身份和提供的信息资料的真实性、准确性、完整性、有效性进行验证和审核，决定是否为甲方开立客户账户并提供相关账户服务等；（2）根据相关法律、法规、规章、自律规则，制定账户管理相关的业务规定和流程，并要求甲方遵守和执行；（3 ）如甲方利用乙方提供的账户服务从事洗钱或恐怖融资活动、非真实交易或其他违法违规活动的，乙方有权停止为甲方提供账户服务；（4 ）享有本协议约定的其他权利。4.2乙方义务（1 ）告知甲方账户管理和

5、使用的相关规则和规定，并进行必要的风险提示；（2 ）依照相关法律及甲方以乙方认可的方式发出的指示，及时、准确地为甲方办理账户开立、查询、变更和注销等手续；（3）公布咨询投诉电话，对甲方的咨询和投诉及时答复和办理；（4 ）对甲方提供的申请资料、业务记录和其他信息予以保密，不得泄露、出售、传播及违背客户意愿使用客户信息，但根据法律法规或国家有权机关的要求披露上述信息的除外。由于乙方对甲方提供的上述信息、数字证书或账户密码的泄露、管理不当造成的后果和损失，由乙方承担；（5）按照有关法律、法规、规章、自律规则的规定，履行投资者教育、适当性管理、客户回访、反洗钱等有关职责和义务；（6 ）履行本协议约定的其他义务。第三章账户的开立、变更和注销第五条乙方可以在经营场所内为甲方现场开立账户，也可以按照相关规定，通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为甲方开立账户。乙方代理证券登记结算机构或法律、法规、规章认可的其他机构，为甲方开立证券账户或其他账户的，应遵循相关规定。第六条甲方在申请开立账户时，须出具真实有效的身份证明文件，按照乙方业务规定，如实提供和填写有关信息资料，配合乙方留存相关复印件或影印件、采集影像资料等工作。甲方委托他人代理开户时，代理人须提供真实有效的身份证明文件及授权委托文件，自然人委托他人代为办理开户的，代理人应当提供经公证的授权委托文件。第七条甲方在申请开立账户时，应自行设置密码并妥善保管，避免使用简单的字符组合或甲方注册号、甲方代理人姓名、生日、电话号码等相关信息作为密码。甲方应当定期修改密码，并充分认识由于密码设置过于简单而可能导致的风险。第八条为保护甲方权益，甲方须配合乙方就账户开立等有关事宜对甲方进行回访，乙方应以适当方式予以留痕。如回访时出现异常，乙方有权限制账户的开通或使用。

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