贯标四标三体系QES程序文件

1、XX建设集团公司质量环境职业安全健康管理程序文件 xx-CX-D/2-2019XX建设集团公司质量/环境/职业健康安全管理体系程序文件XX-CX-2019编制：审核：批准：版本号：D/1分发号： 2019-06-26发布 2019-07-01实施XX建设集团公司发布前 言本质量、环境、职业健康安全理体系程序文件依据GB/T19001-2016/ISO9001:2015质量管理体系 要求、GB/T504302017工程建设施工企业质量管理规范GB/T 24001-2016/ISO14001:2015环境管理体系 要求及使用指南、ISO45001:2018职业健康安全管理体系 要求及使用指南制定，是XX建设集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系法规性文件，是指导建立并实施质量、环境、职业健康安全管理体系的纲领和行动准则。本手册版本号为D版 修订号为1次。本手册由公司技术质量部负责起草 本手册审核人：本手册批准人：本手册由技术质量部归口并负责解释。 目 录 序号程序文件名称页码1风险和机遇应对控制程序 42环境因素识别、风险评价和控制程序123危险源识别、风险评价和控制程序 154法律法规

2、和其他要求的获取、确认控制程序 205人力资源控制程序226基础设施和工作环境控制程序257监视和测量设备控制程序298信息沟通、参与协商控制程序319成文信息控制程序3410环境运行控制程序3711职业健康安全运行控制程序4412易燃易爆品控制程序4913劳动保护及安全防护用品控制程序5114施工现场安全防护控制程序5315应急准备和响应控制程序5516物资采购控制程序5817相关方管理控制程序6318工程施工和服务控制程序6519不合格输出控制程序7020事故调查、不符合控制程序7321工程质量监视和测量控制程序7622环境、职业健康安全监视与测量控制程序7923顾客满意度测量控制程序8224合规性评价控制程序8525内部审核控制程序8726管理评审控制程序9027纠正和预防措施控制程序93附件：修改登记表96一、风险和机遇的应对控制程序编号：XX-CX01-20191.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有

3、效性提供操作指导。2.范围本程序适用于在公司质量、环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：A. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；B. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；C. 生产过程的风险和机遇管理；C. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；E. 设备的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；F. 不合格输出的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；G. 持续改进过程的风险和机遇管理；H. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。3.职责3.1生产副经理负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。3.2安全生产部负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。3.3

4、各部门负责本部门/活动的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。3.4分公司负责收集工程竣工交付后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。4.定义4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复

5、发生时作为改善的依据。4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。4.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。4.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。4.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。5.工作程序5.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在风险和机遇评估分析表。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的项目施工现场、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a.对产品适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险；b.生产作业过程中的安全风险；c.设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险；

6、d.工程竣工交付后的风险；5.2建立风险/机遇管理团队5.2.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，副经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险管理计划；d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。在“风险和机遇评估小组”中，副经理应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，策划并实施风险和机遇的管理，并编制风险和机遇应对计划表。 5.2.2风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。5.3风险管理计划评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制风险管理计划表，指导操作风险

7、识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制风险管理计划时，应包含但不限于以下内容：a.计划的范围，判定和描述适用于计划的医疗器械和寿命周期阶段；b.职责和权限的分配；c.风险管理活动的评审要求；d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e.验证活动；f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。5.4风险评估对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。5.4.1风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a.法律法规、产品及客户要求；b.风险发生时导致的人身伤害；c.财产损失的多少；d.是否会导致停工/停产；e.对企业形象的损害程度。注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。为便于

8、识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：a.非常严重；b.严重；c.较严重；d.一般；e.轻微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：严重程度描述严重等级法律法规、产品及其他要求人身伤害财产损失（万元）停工/停产企业形象非常严重违反法律法规、国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失10不可恢复重大国际、国内影响5严重省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间3个月10财产损失5需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响4较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间3个月5财产损失0.5间歇性恢复地区性影响3一般企业标准轻微受伤,包扎即可财产损失0.5可短时恢复企业及周边范围2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险和机遇评估分析表中。4.2风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率， 为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：1.极少发生；2.很少发生；3.偶尔发生;4.有时发生；5.经常发生；通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：发生频度定义等级极少发生发生概率0.001%1很少发生0.001%发生概率0.1%2偶尔发生0.1%发生概率1%3有时发生1%发生概率10%4经常发生发生概率10%5发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应

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