2009年证券从业资格考试《投资基金》考前突破2

1、2009年证券从业资格考试投资基金考前突破2一、单项选择题1.根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A.风险意识B.市场效率C.资金的拥有量D.投资业绩2.根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经（）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。A.独立董事B.基金发起人C.基金托管人D.监管机构3.对个人投资而言，（）不是影响资产配置的因素。A.基金的经营目标B.性格C.资产负债状况D.风险偏好4.基金管理公司的发起人自公司成立（）年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资（）年内不得转让。A.1，1B.2，1C.2，2D.1，25.证券投资基金在欧洲一些国家被称为（）或（）。A.集合投资计划；集合投资信托基金B.集合投资基金；集合投资计划C.单位信托基金；共同基金D.共同基金；证券投资信托基金6.下列收入中要征收企业所得税的有（）。A.基金买卖股票、债券的差价收入B.基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D.企业投资者买卖基金单位获得的差价收入7.（）要

2、求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员。并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则8.（）作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务，是目前大多数开放式基金采用的模式。A.基金管理公司B.商业银行C.中国证监会D.中国证券登记结算公司9.对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是（）。A.分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围B.预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性C.确定各情景发生的概率D.以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险10.在有效的市场，基金管理人应努力获得（）。A.超额收益B.经济利润C.大盘同样的收益水平D.自然收益11.现代证券组合理论的开端是（）。A.马柯维茨B.夏普C.罗尔D.特雷诺12.证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。A.10B.20C.30D.4013.基金市场的服务机构主要包括（）。A.基金销售机构B.注册登记机构C.律师事

3、务所和会计师事务所D.基金评级机构14.以下费用中，（）不需要基金承担。A.基金审计费B.基金份额持有人大会会费C.基金托管费D.基金认购费15.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：（）A.1B.2C.3D.416.证券买卖价差在交易实现的（）就可以确认。A.收盘后B.当日C.当时D.次日17.下列关于银行远期外汇交易的说法，不正确的是（）。A.远期外汇交易需要事前约定交易的币种、金额和汇率B.远期外汇升水表示在直接标价法下，远期汇率数值小于即期汇率数值C.远期外汇交易具有能够对冲汇率风险的优点D远期外汇交易可按固定交割日交割，也可由交易的某一方选择在一定期限内的任何一天交割18.公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.明确责任B.权利制衡C风险控制D.严格授权19.在证券衍生工具基金中，（）管理费率一般最高。A.认股权证基金B.股票基金C.债券基金D.货币市场基金二、多项选择题1.营销组合的四大要素包括（）。A.产品B.价格C.渠道D.推销2.基金托管在基金运行

4、阶段的主要工作有（）。A.每个工作日进行基金资金净值计算B.根据管理人的指令进行资金划拨C.监督基金投资范围D.保管基金持有人名册3.依照我国证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或续期应具备（）条件。A.基金运营业绩良好B.基金份额持有人大会决议通过C.经国务院证券监督管理机构核准D.基金管理人、托管人核准4.目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（）。A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出C.基金的资金来源发生了重大变化D.开放式基金成为证券投资基金的主流产品5.下列关于本期利润的说法正确的是（）。A.是基金在一定时期内全部损益的总和B.包括记入当期损益的公允价值变动损益C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值D.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标6.运用战术性资产配置的前提条件是（）。A.资产管理人对风险的偏好B.资产管理人对风险的规避C.资产管理人能够准确地预测市场变化D.资产管理人能够有效实施战术性资产配置投资方案7.关于基金绩效衡量，以下说法正确的是（）。A.债券基金和股票基金在基金绩效衡量

5、上具有可比性B.专门投资小型股票的基金与专门投资大型股票的基金在基金绩效衡量上不具有可比性C.不同类型基金可能由于市场周期性影响而在不同阶段表现出不同的特征D.基金经理的更换可能会影响基金组合的稳定性8.下列属于交易所资金清算流程的是（）。A.接收交易收据B.制作清算指令C.执行清算指令D.确认清算结果9.资产配置需要考虑的因素包括（）。A.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D.投资期限10.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平：B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.以低于成本的销售费率销售基金D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为11.证券投资基金的市场营销的内容主要包括（）。A.选择目标市场B.设计市场营销组合C.营销过程管理D.营销环境分析12.下列（）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。A.处于募集期内的上市开放式基金份额。B.处于封闭期

6、内的上市开放式基金份额C.分红派息前R-1日至R日（R日为权益登记日）的上市开放式基金份额D.处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额13.依据资产配置的不同，混合基金可分为（）。A.偏股型基金B.偏债型基金C.股债平衡型基金D.灵活配置型基金14.开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过（）等实现。A.邮寄B电话C.银行销售D.直销队伍15.基金公司会员部的职责包括（）。A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B.组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C.调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D.负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值16.进行资产配置时构造最优组合的内容有（）。A.确定不同资产投资之间的相关程度B.确定不同资产投资之间的投资收益率相关程度C.计算组合的期望收益率D.计算资产配置的风险三、判断题1.在我国，封闭式基金的存续期限一般为1015年，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。（）2.基金托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于

7、托管银行账户；但不同基金的账户不必相互独立。（）3.公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（）4.“淄博乡镇企业投资基金”经中国人民银行总行批准，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国境内第一只上市交易的投资基金。（）5.契约型基金具有法人资格，公司型基金不具有法人资格。（）6.在给定的风险水平下，通过多样化的股票选择，可以在一定程度减轻股票价格的过度波动，从而在一个较长的时期内获得最大收益。（）7.基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。（）8.收益类股票是随经济发展速度同步增长的股票。（）9.基金募集说明书出现在每3个月更新的招募说明书中。（）10.由基金资产承担的费用包括基金托管费、基金管理费、信息披露费等。（）11.基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。（）12.对报中国证监会批准的重大变更申请，中国证监会自正式受理申请之日起30个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）做出批准、暂停审核或者不予批准的决定。批准申请的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。（）13.与股票、债券类似，证券投资基金是一种直接投资工具。（）14.9基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（）15.风险控制制度由董事会组织各部门制度。（）16.开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。（）17.基金卖出股票按照2%的税率征收证券交易印花税。（）18.对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。（）

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