证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇编（精选）含答案91

1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：下列关于金融自由化作用的说法中，错误的是（）。A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具B.金融自由化促进了金融竞争C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地正确答案：C2. 单选题：我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金正确答案：B3. 单选题：下面关于债券的叙述正确的是（）。A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的正确答案：A4. 单选题：证券市场监管的“三公”原则不包括（）。A.公开原则B.公义原则C.公平原则D.公正原则正确答案：B5. 单

2、选题：下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有()I证券发行人II上市公司III证券公司IV证券投资基金管理公司A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B6. 单选题：我国基金法规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定（）。I提前终止基金合同II基金扩募或者延长基金合同期限III转换基金运作方式IV提高基金管理人、基金托管人的报酬标准A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D7. 单选题：关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为0.5B.股票交易印花税由交易者自行缴纳C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳正确答案：A8. 单选题：银行面临的信用风险可能存在于（）中。.贷款业务.承兑业务.债券投资业务.票据买卖业务A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股

3、票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.2B.3C.4D.5正确答案：C10. 单选题：在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股分为（）。.不可赎回优先股.可转换优先股.可赎回优先股.不可转换优先股A.、B.、C.、D.、正确答案：C11. 单选题：下列不属于货币政策三大法宝的是（）。A.再贴现B.利率政策C.存款准备金D.公开市场业务正确答案：B12. 单选题：沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B正确答案：C13. 多选题：【2015年真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承正确答案：ABC14. 单选题：某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A15. 单选题：下列关于被认定为市场禁人者的说法，错误的是（）。A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机

4、构中从事证券业务正确答案：A16. 单选题：以下关于股票流动性的说法正确的有()。、所有的股票都具有相同的流动性；、流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；、流动性是在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性；、股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。A.、B.、C.、D.、正确答案：D17. 单选题：资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40D.20正确答案：A18. 单选题：将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制正确答案：C19. 单选题：【2017年真题】债券是一种（）凭证A.债券债务?B.所有权、使用权?C.设权?D.转让权正确答案：A20. 单选题：金融衍生工具产生与发展的原因是（）。避险金融自由化金融机构的利润驱动新技术革命A.B.C.D.正确答案：D21. 单选题：证券业协会的章程由（）制定。A.会员大会B.中国证监会C.股东大会D.国务院证券监督管理机构正确答案：A22. 单选题：【2018年真题

5、】关于证券投资基金的费用，下列说法中正确的有()。、我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等；、基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等；、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费；、收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年（含5年）B.不低于3年（含3年）C.不低于5年（不合5年）D.不低于3年（不含3年）正确答案：A24. 单选题：任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（）。A.信用风险B.市场风险C.结算风险D.法律风险正确答案：B25. 单选题：证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括()。对投资进行分类评估和分类管理对投资提供同质化服务确立监管底线要求、自律组织规定产

6、品目录指引经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.B.C.D.正确答案：A26. 单选题：集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有()。在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法；在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理；在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分。A.、B.、C.、D.、正确答案：C27. 单选题：下列不能参与股指期货交易的是（）。A.股票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金正确答案：D28. 单选题：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托正确答案：D29. 单选题：下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。A.采取随买随卖的方式进行交易B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C.利率按实际持有天数分档计付D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券正确答案：D30. 单选题：在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）I不可赎回优先股II可转换优先股II

7、I可赎回优先股IV不可转换优先股A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.III、IV正确答案：A31. 单选题：按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括()。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债正确答案：B32. 单选题：债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务正确答案：D33. 单选题：下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（）。普通股优先股固定收益政府债券固定收益金融债券A.B.C.D.正确答案：C34. 单选题：根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%正确答案：D35. 单选题：不属于证券服务机构的是（）。A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.投资咨询机构D.资信评级机构正确答案：B36. 单选题：风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本正确答案：A37. 单选题：

8、关于证券承销，下列论述不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，应当聘请具有自营业务资格的机构担任销售机构。正确答案：D38. 单选题：（）可以发行股票筹资。A.有限责任公司B.股份有限公司C.地方政府D.金融机构正确答案：B39. 单选题：上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。A.15%B.20%C.25%D.30%正确答案：B40. 单选题：公司公开发行新股，应当具备最近（）年财务会计文件无虚假记载的条件。A.1B.2C.3D.4正确答案：C41. 单选题：金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、正确答案：C42. 单选题：政策性银行发行金融债券必须向中国人民银行报送的文件中，不包括（）。A.金融债券发行申请报告B.金融债券发行办法C.担保协议D.承销

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