海南省2015年下半年基金从业资格:收益率与债券价格关系考试题参考word
9页1、海南省2015年下半年基金从业资格:收益率与债券价格关系考试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券2.股票具有的特征有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性3.连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 4.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司 5. 一般来讲,政府债券与公司债券相比,_
2、。 A公司债券风险大,收益低 B公司债券风险小,收益高 C政府债券风险大,收益高 D政府债券风险小,收益稳定 6. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 7. 首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价 推荐精选8. 下列关于中国证监会职责的说法,正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 9. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 10. 结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 11. 基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知 12. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金从业
3、人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制 13. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后,一般可于()日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT BT+1 CT+2 DT+3 14. 根据_不同,可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目标 D投资对象 15. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据证券投资基金法的有关规定,向中国证监会提交相关文件,其中包括_。 A基金申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案 16. 划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。 A3 B5 C6 D10推荐精选 17. 通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的()。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查 18. 下列基金市场参与主体中,_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人
4、D基金监管机构 19. 衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 20. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 21. 下列关于国家股的说法,错误的是_。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 22. 上市公司公积金的来源有_。 A股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金 B依据公司法的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 23. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 24. 基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费推荐精选 25. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据证券投资基金法
《海南省2015年下半年基金从业资格:收益率与债券价格关系考试题参考word》由会员cl****1分享,可在线阅读,更多相关《海南省2015年下半年基金从业资格:收益率与债券价格关系考试题参考word》请在金锄头文库上搜索。
初四英语(上)课题 Unit3 We’re trying to save the manatees
2023年贵州省黔东南州榕江县八开镇格陇村社区工作人员考试模拟题及答案
帮助孩子规划时间,便是规划未来
2023年企业上半年工作总结范本(4篇).doc
2022年小学三年级班主任工作计划(7篇)
读《细节决定成败》有感
乘法的分配率
建筑施工现场重污染天气应急处理预案
【打包】最新苏少版小学音乐一年级下册(全册教案(汇总)-教学设计全集)
试用期转正个人总结(3篇).doc
小额贷款公司申报审批工作指引
南京市联合体中考二模化学试卷及答案
妇产科护士长工作总结开头(3篇).doc
某药业有限公司人事管理制度
FB块的使用方法
卷帘地板项目创业计划书写作模板
神经病学选择题及答案
云南省泸西县八年级语文下学期期中试题新人教版052142
2022年装饰公司新品公关促销方案
企业安全审计制度
2023-09-02 2页
2023-10-03 35页
2023-05-22 125页
2022-10-13 8页
2023-08-30 8页
2023-09-21 5页
2023-04-29 4页
2024-03-03 4页
2023-06-27 15页
2023-06-30 60页