信用社(银行)案件排查工作实施方案
5页1、信用社银行案件排查工作实施方案根据陇银监发【今年】57号文件精神,为防范风险,增强案件查防的紧迫感和责任感,坚决从严治社,切实加强管理。本着“标本兼治,查防结合,突出重点,加强内控的原那么,构建和谐、稳定的金融环境。经联社会议研究决定,以加强制度建设为主要内容,对全县网点进行一次全面查防案件专项治理排查工作,具体方案通知如下:一、组织领导:联社成立了由理事长任组长,班子成员为副组长,各部门负责人为成员的案件排查工作领导小组,从员工思想行为入手,结合业务经营环节排查各项安保机制建设及执行情况,本着“不漏一人,不忘一事的工作态度,全面负责实施此次排查。二、排查目的通过排查使全县员工树立平安风险管控意识,提高防范能力,加强业务工作流程平安防范制度建设落实,对发现的问题进行现场查处纠改,为我县农村信用社可持续开展奠定根底。三、实施时间及方法流程这次案件专项排查主要从员工思想、制度建设、重点岗位、流程标准进行全面详实排查,从4月21日至5月10日为全面排查阶段,落实银监分局提出的“四清四抓要求。排查内容如下:开展防范操作风险和道德风险的专项检查活动。检查的主要内容是:主要业务规章制度的落实和执行
2、情况,包括机构组织控制、授权授信、信贷资产管理、资金管理、会计结算管理、计算机系统管理、内部审计等。要重点检查各项规章制度是否能够覆盖到各项业务领域、岗位和操作环节,各项业务操作是否制订了详细的操作规程和细那么;各项规章制度是否得到有效的贯彻,过失和事故是否能够得到及时有效纠正;岗位责任制是否明确有效并真正执行。对引发案件的主要问题进行重点检查。会计操作风险检查。会计业务是否做到相互别离、相互制约,尤其是未达账和账款过失的查核工作;是否有“一手清的现象;“印、押、证管理是否合规;有价单证、重要空白凭证是否实行账实、保管与使用相别离,账实是否相符;会计交接是否符合规定;会计档案管理是否符合标准;会计核算是否做到账账、账据、账款、账实、账表及内外账“六相符;会计人员是否有向有关部门和负责人直接报告违规行为和问题的渠道和途径,违规行为和问题是否得到及时制止和纠正;联行资金、系统内往来资金是否平衡一致,未达账项是否隐瞒有各种挂账资金或案件;是否对会计财务、出纳、联行业务进行事前审查、事中复核和事后监督;监督部门的检查效率和效果如何;检查发现的问题是否及时进行整改;对检查属实的有关责任人是否实行
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