题库与答案期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案

题库与答案期货从业资格之期货法律法规综合练习题库与答案期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。A.平仓优先 B.资金优先 C.价格优先 D.时间优先【答案】D 2、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.10 B.7 C.5 D.3【答案】B 3、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】C 4、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C 5、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况 B.客户情况 C.资本充足情况 D.成交情况【答案】A 6、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准 B.降低风检管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】B 7、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额 B.要求期货公司相应核增净资本金额 C.要求期货公司相应核减净资产金额 D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】A 8、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 m 万元，则甲的行为（）。A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A 9、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 10、根据证券期货投资者适当性管理办法，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（）。A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 11、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.中国期货业协会 B.国务院期货监管管理机构 C.期货交易所 D.人民法院【答案】B 12、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。A.3 B.4 C.2 D.1【答案】C 13、期货从业人员违反期货从业人员管理办法的规定，中国证监会及其派出机构可以（）。A.给予其训诫.公开谴责 B.进行调查.给予纪律惩戒 C.采取责令改正.监管谈话等措施 D.进行调查，限制其人身自由【答案】C 14、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所承担违约责任 D.要求期货公司承担违约责任【答案】D 15、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10【答案】B 16、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。A.由期货公司承担 B.由客户承担 C.期货交易所承担 D.期货业协会承担【答案】B 17、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）A.吊销期货公司营业执照 B.注销期货公司期货业务许可证 C.强制转让期货公司股权 D.变更期货公司业务范国【答案】B 18、在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为（）分。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 19、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 20、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】B 21、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国证券登记结算公司 B.中国期货保证金监控中心 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】B 22、下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。A.随时保持应急通道顺畅 B.随时保持安全出口顺畅 C.具备消防设施和灭火器材 D.场所使用权波动性较大【答案】D 23、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究 B.责任追究 C.刑事责任 D.民事责任【答案】B 24、期货业协会的性质是（）。A.企业法人 B.事业单位 C.国家机关 D.社会团体法人【答案】D 25、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C 26、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】D 27、期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C 28、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C 29、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。A.不得高于 B.不得低于 C.要远远高于 D.要远远低于【答案】B 30、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.保证投资者满意 B.最大限度维护投资者利益 C.维护投资者的合法权益 D.为投资者创造最大权益【答案】C 31、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约 100 手。当天晚上，A.期货交易所管理条例第七十二条 B.期货交易所管理条例第六十九条 C.期货交易所管理条例第八十条 D.期货交易所管理条例第八十一条【答案】B 32、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A 33、丙公司是上海期货交易所会员，计划在 2015 年 8 月 8 日买入铜期货合约2000 手（每手 5 吨），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的 5，该会员需要缴纳 3250 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200 万元 B.3000 万元 C.2800 万元 D.3100 万元【答案】C 34、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益 B.社会利益 C.客户利益 D.国家利益【答案】C 35、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 36、中国期货业协会是（）。A.事业单位 B.企业法人 C.社会团体法人 D.从事期货经营的机构【答案】C 37、下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况 B.决定增加或者减少期货交易所注册资本 C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 D.制定交易所的各种管理制度【答案】D 38、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司【答案】B 39、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000 B.3000 C.5000 D.10000【答案】B 40、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年 B.半年 C.月 D.周【答案】B 41、在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。A.投资者所在地 B.期货公司所在地 C.该分支机构住所地 D.期货公司所在地或该分支机构所在地【答案】C 42、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定【答案】D 43、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先 B.公平、公正、公开 C.平等互利 D.回避【答案】A 44、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 45、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方向的，应当视为（）。A.平仓交易 B.初次按开仓交易，已有头寸的按平仓交易 C.开仓交易 D.无效指令【答案】C 46、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 47、期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。A.