题库与答案期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案

题库与答案期货从业资格之期货法律法规能力测试题库与答案期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法 B.是否熟悉期货法律法规 C.是否符合规定的任职条件 D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D 2、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格【答案】B 3、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托 B.以妻子的利益为主 C.以社会公共利益为主 D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D 4、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会【答案】B 5、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】A 6、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.首席风险官 B.独立董事 C.监事会主席 D.董事长【答案】A 7、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担违约责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担侵权责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】A 8、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。A.不需要独立董事同意即可 B.应当经超过 12 的独立董事同意 C.应当经超过 23 的独立董事同意 D.应当经全体独立董事同意【答案】D 9、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 10、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。A.客户利益最大化 B.客户意见调查和投诉管理 C.了解客户和分类管理 D.安全和风险【答案】C 11、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景 B.执业能力 C.人脉关系 D.经济状况【答案】B 12、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。A.期货公司内部 B.中国金融期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】B 13、交割仓库可以有下列()行为。A.出具虚假仓单 B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.进行货物验收【答案】D 14、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A 15、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规则规定采取（）措施。A.自律惩戒 B.罚款 C.行政处罚 D.以上都不对【答案】A 16、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 17、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B 18、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。A.4000 B.3000 C.5000 D.6000【答案】B 19、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】D 20、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 21、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所 B.客户 C.期货业协会 D.期货公司【答案】A 22、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所 B.证券交易所 C.期货公司 D.基金管理公司【答案】C 23、假设 2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.300 万元 B.400 万元 C.500 万元 D.600 万元【答案】B 24、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。A.申请书 B.章程和交易规则草案 C.期货交易所的经营计划 D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D 25、申请设立期货公司，持有 5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。A.15%B.20%C.35%D.50%【答案】D 26、甲公司持有期货公司 1%的股权，乙公司持有该期货公司 3%的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准 B.该转让行为不需要报监管机构批准 C.该转让行为应当报中国证监会批准 D.该转让行为应当向监管机构报告【答案】B 27、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.B 商定的方案处理 B.由 C 期货交易所继承 C.根据 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B 28、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示 B.书面风险提示 C.电话通知 D.短信告知【答案】B 29、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家 B.投资者 C.期货公司 D.期货交易所【答案】B 30、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】C 31、A 市的甲某在 B 市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015 年 8 月 1 日，甲某下单买进玉米期货 50 手。由于玉米价位不断下跌，同年 9 月 15 日已亏损 50 万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17 万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。A.A 市所在地中级人民法院 B.B 市所在地高级人民法院 C.B 市所在地中级人民法院 D.A 市所在地任一基层人民法院【答案】C 32、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报 B.及时向期货交易所报告 C.对该非结算会员的持仓强行平仓 D.对该非结算会员的公开谴责【答案】C 33、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。A.中金所 B.期货公司 C.证券公司 D.证监会【答案】B 34、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。A.月度风险监管报表 B.季度风险监管报表 C.半年度风险监管报表 D.年度风险监管报表【答案】D 35、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。A.接管该期货公司 B.申请期货公司破产 C.注销其期货业务许可证 D.延长停业期间【答案】C 36、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约 100 手。当天晚上，A.期货交易所管理条例第七十二条 B.期货交易所管理条例第六十九条 C.期货交易所管理条例第八十条 D.期货交易所管理条例第八十一条【答案】B 37、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用原则 B.公开原则 C.实质重于形式原则 D.理论联系实际原则【答案】A 38、期货业协会的性质是（）。A.企业法人 B.事业单位 C.国家机关 D.社会团体法人【答案】D 39、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为 1997 元吨，收盘价为 1998 元吨，若每日价格最大波动限制为3，小麦最小变动价位为 1 元吨。下列报价中()元吨为下一个交易日的有效报价。A.2061 B.2057 C.2010 D.1920【答案】C 40、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（）。A.自动消灭 B.由 C 期货交易所继承 C.根据 AB 商定的方案处理 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B 41、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件 B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 D.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【答案】A 42、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。A.经营机构 B.客户 C.期货交易所 D.客户和经营机构共同【答案】B 43、A 市的甲某在 B 市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015 年 8 月 1 日，甲某下单买进玉米期货 50 手。由于玉