基金从业资格考试《基金法律法规》真题汇编六

1、基金从业资格考试基金法律法规真题汇编六1 单选题（江南博哥）证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，其采用的措施不包括（）。A.书面通知B.电话提示C.约见谈话D.公开谴责正确答案：A 参考解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。2 单选题 （）年3月27日，封闭式基金“基金开元”和“基金金泰”设立，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1992B.1995C.1998D.2000正确答案：C 参考解析：1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。3 单选题 依据证券投资基金管理公司管理办法的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.10B.12C.15D.20

2、正确答案：C 参考解析：依据证券投资基金管理公司管理办法的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。4 单选题 基金从业人员丧失忠诚，就是对责任最大的伤害，也是对自己品行和操守最大的亵渎。对员工来说，首先要忠诚敬业于（）。A.自己B.所在的机构C.基金行业D.客户正确答案：B 参考解析：企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚，对企业忠诚也是对企业尽责的根基。5 单选题 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。A.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况B.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程C.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度正确答案：A 参考解析：督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项包括：(1)公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改

3、各项业务规章制度及业务操作流程。(2)公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。(3)公司员工是否严格有效执行公司规章制度。6 单选题 下列关于契约型基金与公司型基金的说法，错误的是（）。A.契约型基金具有法人资格B.契约型基金依据基金合同成立C.公司型基金依据投资公司章程营运基金D.公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善正确答案：A 参考解析：契约型基金与公司型基金主要区别之一是法律主体资格不同，即契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。故A项说法错误7 单选题 内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.有效性原则B.独立性原则C.相互制约原则D.成本效益原则正确答案：B 参考解析：内部控制的独立性原则指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。8 单选题 一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化是指（）。A.基金相关的法律规范B.公民道德C.基金职业道德D.基金从业人员职业素养正确答案：C 参考解析：基金职业道德是一般

4、社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。9 单选题 公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程，被称为（）。A.内部控制机制B.外部控制机制C.风险控制机制D.风险管理机制正确答案：A 参考解析：内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。10 单选题 离岸基金是指 _ 的证券投资基金组织在 _ 发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于 _ 证券市场的证券投资基金。（）A.一国(地区)；他国(地区)；本国(地区)或第三国(地区)B.一国(地区)；本国(地区)；本国(地区)或第三国(地

5、区)C.本国(地区)；本国(地区)；他国(地区)D.一国(地区)；他国(地区)；他国(地区)正确答案：A 参考解析：离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国(地区)证券市场的证券投资基金。11 单选题 如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过（）人，就构成了公开募集基金。A.100B.200C.300D.500正确答案：B教材页码：0 参考解析：公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。12 单选题 对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不会为其统一办理（）。A.后续培训B.执业注册C.从业证书D.执业年检正确答案：C 参考解析：基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。13 单选题 根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。A.列席公司相关会议B.兼任公司理事C.任免公司总经理D.兼任其他基金公司董事会成员正确答案：A 参考解

6、析：根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。14 单选题 下列关于基金半年度报告中主要会计数据和财务指标披露的表述，正确的是（）。A.需要披露过往4年的主要会计数据和财务指标B.需要披露近3年主要会计数据和财务指标C.需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.需要披露过往5年的主要会计数据和财务指标正确答案：C 参考解析：基金半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标，而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。15 单选题 混合基金的问题在于基金的（）等要素在基金合同中体现得并不明显，使投资者难以识别和选择。、投资目标 、投资策略 、投资方式 、风险收益特征A.、B.、C.、D.、正确答案：B 参考解析：混合基金的问题在于基金的投资目标、投资策略、风险收益特征等要素在基金合同中体现得并不明显，使投资者难以识别和选择。16 单选题 员工个人的道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待员工个人的道德风险，公司可采取的措施

7、是（）。A.加强道德风险防范制度建设，通过制度流程、系统监控、核查检查等控制措施加强员工管理B.制订严密的新业务的论证和决策程序C.建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制D.以权限最小化和集中化为原则，严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理，防止数据泄露正确答案：A 参考解析：员工个人的道德风险，指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。为防范员工个人道德风险的发生，公司一要加强道德风险防范制度建设，通过制度流程、系统监控、核查检查等控制措施加强员工管理；二要倡导良好的职业道德文化，定期开展员工职业道德培训；三要制定员工守则，使员工行为规范有所依据。基金公司应要求所有员工必须签署“员工行为操守准则”，基金经理还需签署“基金经理操守准则”。17 单选题 下列基金中，（）的市盈率、市净率通常较高。A.价值型股票基金B.成长型股票基金C.收益型基金D.蓝筹股基金正确答案：B 参考解析：根据股票性质的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，其市盈率、市净率通常较低。成长型股票通常是指收益

8、增长速度快、未来发展潜力大的股票，其市盈率、市净率通常较高。18 单选题 （）不属于基金募集期间的三大信息披露文件。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金管理相关法规正确答案：D 参考解析：基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。19 单选题 基金管理人内部控制机制一般包括四个层次，除部门各级主管的检查监督，公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制，董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导三个层次外，还包括（）。A.国家监管部门的检查监督B.员工自律C.社会监督D.其他监督正确答案：B 参考解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。20 单选题 当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在（）。A.负值B.正值C.浮亏D.浮盈正确答案：D 参考解析：当影子定价所确定的基金资产净值超

9、过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在浮盈；反之，当存在负偏离时，则基金组合中存在浮亏。此时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例仍较高，则该基金隐含的风险较大。21 单选题 基金销售费用不包括（）。A.基金托管费B.申购(认购)费C.赎回费D.销售服务费正确答案：A 参考解析：基金销售机构办理基金销售业务，可以按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取认购费、申购费、赎回费、转换费和销售服务费等费用。基金销售机构收取基金销售费用的，应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。22 单选题 下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是（）。A.基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育B.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德C.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径D.基金从业人员在实践中，应当虚心向先进人物学习正确答案：A 参考解析：基金职业道德修养，是指基金从业人员通过主动自觉地自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德

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