微观经济学教学课件：第15-16章 市场失灵与政府.ppt

市场失灵与政府,15-16 章,2,第15章 外部性,一种市场失灵：外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响曼昆 外部性：生产（消费）过程中产生的，由生产者（消费者）以外的人承担的成本（或分享的利益）帕金 外部性有负外部性或正外部性之分，这取决于对旁观者福利的影响是有利的还是不利的3,外部性：介绍,由于追求自己利益的买者与卖者忽略了他们行为的外部成本或收益，因此市场结果没有效率 在存在外部性的情况下，公共政策能提高效率,外部性,4,负外部性的例子,生产的负外部性： 工厂对空气的污染 建设工地的噪声污染 消费的负外部性： 深夜里邻居吵闹的立体声 二手烟对健康的危害 驾车时打使路人更不安全,外部性,5,效率：回顾,需求曲线表示边际私人利益：买者增加1单位产品的所获得的价值（即他们的支付意愿）,供给曲线表示边际私人成本：卖者增加1单位产品和服务所承担的成本,市场均衡结果最大化了消费者剩余+生产者剩余,外部性,6,负外部性的分析,供给 (私人成本),边际外部成本 = 增加1单位产品或服务由生产者以外的人所负担的成本 = $1/每加仑（烟雾，温室气体等造成的损害的价值）,边际社会成本 = 边际私人成本 + 边际外部成本,外部性,7,负外部性的分析,D,S,边际社会成本,市场均衡数量 (Q = 25) 大于社会最优数量(Q = 20),25,一种解决方法： 对卖者征税$1/每加仑,使供给曲线向上移动 $1,负外部性的分析,D,S,社会成本,社会最优数量是20 加仑,任意 Q 20,增加汽油的价值大于社会成本,任意Q 20, 最后一单位汽油的社会成本大于它的社会价值,25,市场与存在外部成本时的无效率,外部成本的评估,两条其他条件一样的河流旁的住房 清洁河流边的房租为4500元/月 污染河流边的房租则为1500元/月 每月外部成本=4500-1500=3000,外部性内在化,外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应 在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成本 = 社会成本 当市场参与者必须支付社会成本时， 市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会最优量）,正外部性的例子,生产的正外部性 蜂农与果农 研究与发展创造出了别人也可以使用的知识 消费的正外部性 接种预防传染病的疫苗不仅保护你自己，而且也保护在你之后到餐馆的人. 人们上大学提高了教育水平，并减少了犯罪和改善了政府,感谢你没有污染水果的供应！,正外部性,在存在正外部性的情况下，一种物品的边际社会利益包括： 边际私人利益 消费者增加1单位产品或服务消费所得到的利益 边际外部利益消费者增加1单位产品或服务消费其他人所得到的利益 社会最优数量是社会有效率的量： 低于社会最优数量，增加一单位物品的社会利益大于它的成本 高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高于它的社会利益,主动学习 1 正外部性的分析,14,流感疫苗市场,D,S,外部利益 = $10/每支疫苗 画出边际社会利益曲线 找出社会最优数量Q 应该用什么政策来使外部性内在化？,主动学习 1 参考答案,15,社会最优数量 Q = 25 支 为使外部性内在化，需要补贴= $10/每支疫苗,流感疫苗市场,市场与存在外部利益时的无效率,外部性,17,如果存在负外部性 市场生产的数量大于社会有效率的数量 如果存在正外部性 市场生产的数量小于社会有效率的数量 为了解决这个问题，可以使“外部性内在化” 对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴,外部性的影响：总结,负外部性与政府政策,负外部性 数量管制 矫正税 排污费 可交易许可证 界定产权,负外部性与政府政策,数量管制：直接规定企业可以排放的数量 矫正税：这种用来刺激生产者削减产量和污染的税收。

又被称为庇古税Pigovian tax 排污费：政府制定每一单位污染的价格，产生的污染越多，支付的排污费越多是征税的一种方法 可交易的污染许可证：对每个潜在污染者分配一个允许的最大污染量，并且可以交易20,界定产权 产权Property rights 对生产要素及产品和服务的所有、使用和处置方面的权利，是由法律强制实施的 产权合并的例子：污染河流旁的住房如果归企业所有，企业就会考虑其排污的代价使得房租收入下降负外部性与政府政策,21,科斯定理,美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问题的理解作出了开创性贡献，他的思想中心内容被概括为科斯定理 科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得到明确界定，且协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态即私人交易是有效率的22,假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1万元又假定存在两种应对污染的技术方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元；二是让1万个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生800元调节损失，总共损失为8000元。

两种方案中，第一种成本较低，代表了有效率的解决方案 科斯定理有两点理解科斯定理：一个例子,23,分析视角转换：对于污染造成的外部性，产权分析不再看作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾 上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设备等要素，生产化肥获得利益；另一方面，农民同样有权利利用自己的土地等要素，产出水果谋求利益然而，双方行使所有权过程发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气，即要求“污染”权利，另一方面农民要求不被废气污染科斯定理：一个例子,24,科斯定理：一个例子,交易成本为0的结果： 无论产权界定给哪一方，都会导向花费6000元安装废气处理装置的有效安排 如给化肥厂排废气权利，户果农面临三种选择：一是集资6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担8000元损失转产蔬菜；三是维持现状，承担1万元污染损失果农们会选择第一种方案 实质是在化肥厂拥有污染权前提下，果农以低于污染损失的价格“买断”化肥厂污染权，从而改进了资源配置效率25,如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一是筹资6000元安装治理废气装置；二是不采取治污措施，但对果农支付8000元转产蔬菜；三是承担果农1万元污染损失。

化肥厂也会选择第一种方案 实质是在果农拥有不受污染权前提下，污染社会成本在化肥厂这一方内部化（internalize），从而克服了外部性和改进了资源配置效率科斯定理：一个例子,26,解决外部性：产权vs政府干预,政府干预解决外部性问题实际上仍可能是必要的，但这一必要性建立在对产权解决方案交易成本过大这一假定基础之上的 也就是说，产权分析把外部性的行政干预方案由一般命题变成了一个特殊命题正外部性的解决方法,正外部性 补贴 政府供应 优惠券 专利与版权,28,第16章 公共物品与公共资源,1、物品的分类 绝大部分物品是私人物品（Private Goods），如饭菜水果，鞋帽衣服，飞机火车座位等，它们的消费或享用过程具有竞争性和排他性 竞争性（Rivalry） 一个人的使用会减少他人使用的数量 排他性（Excludability） 指人们必须付费才能消费商品，存在把未付费者排除在消费以外的现实手段29,非竞争性,有的产品消费具有非竞争性（Non-rivalry）一个人的使用不会减少他人可使用的数量，因而，某人消费某种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品 例如，公路在没有达到交通拥挤之前，增加一辆汽车并不会妨碍其他人驾驶。

船只航行利用的灯塔设施具有非竞争性 放飞在天空的观赏性汽球，电视节目，互联网等等，其消费过程都具有非竞争性特点30,非排他性,有的产品具有非排他性（Non-excludability），每个人不管是否付费都能从一种物品或服务中得到收益，因而消费者不必支付价格就能消费 例如，灯塔，汽球，广播信号，国防等都具有非排他性31,公共物品,同时具有非竞争性和非排他性的产品被称作公共物品（Public Goods） 公共产品能被每个人同时消费，而且没有人能被排除在外 公共产品的经典例子是国防不可能把某些国民排除在享用国防安全范围之外，因而国防具有非排他性；另一方面，给额外一个人提供相同水平的国防服务的边际成本为零 基础研究、一般性知识是公共物品 灯塔、广播信号也属于公共产品32,公共资源,在消费中有竞争性，但是不具有排他性 公海的鱼 公共牧场 热带雨林 清洁的空气和水 野生动物 ,33,四种类型的物品,道路是这四种物品中的哪一类？ 提示：答案取决于物品是否是拥挤的，以及它是否收费考虑不同的情形,主动学习 2 道路的分类,34,消费中的竞争性？仅当道路是拥挤的时候 排他性？仅当道路收费时 四种可能性： 不拥挤也不收费：公共物品 不拥挤但收费：自然垄断 拥挤但不收费：公共资源 拥挤也收费：私人物品,主动学习 2参考答案,35,2、公共品的社会利益,个人对公共品的边际利益益。

2、公共品的社会利益,公共品的边际社会利益是个人边际利益的加总四位室友计划在宿舍中看老电影来共度周末，下面是他们对每部电影愿意支付的最高价格主动学习 3 公共物品的社会利益,38,1、宿舍内播放电影对他们是一种公共物品吗？为什么？ 2、请计算每部电影的四人利益 3、如果每部电影的租金是8元，租几部对他们而言最好？,主动学习 3 参考答案,39,1、是一种公共物品因为既没有排他性，也没有竞争性 2、第一部电影4人总利益为8+6+4+2=20元；第二部4人总利益6+5+3+1=15元；第三部利益4+4+2+0=10元；第四部利益2+3+1+0=6元；第五部2元 3、3部40,3、公共品与搭便车问题,公共品产生了搭便车问题 搭便车者Free Rider 得到一种物品的利益但避开为此付费的人 搭便车问题 由于没有排他性，人们有成为搭便车者的激励，使得私人市场无法提供公共物品 公共物品只能由政府供给政府通过征税的办法解决对公共物品只消费不购买的搭便车问题但也可能导致一部分人对公共物品只购买而不消费公共品与搭便车问题,公共品的有效数量 生产2颗卫星是有效的数量公共品与搭便车问题,边际社会利益与边际社会成本相等时，达到提供公共品的效率。

私人供应数量？ =0 若该社会有2.5亿人，2颗卫星的成本为150亿美元，所以每人要收取60美元但由于卫星服务不具有排他性，没有人会购买，产生搭便车问题政府经济学：公共选择与政治市场,图 14.1 说明了政治市场 选民和公司扮演消费者的角色：从提供公共产品等政策中受益，并支付选票、竞选捐款、税收等 政治家扮演企业家的角色：提出有望得到选民和企业支持的政策以便当选或留任 官员则在其中扮演了生产者的角色官员的目标是预算最大化，预算意味着威信、政绩与晋升等官员提出吸引政治家的方案，并帮助其向选民解释这些方案公共品与搭便车问题,政府供应 选民信息完全时，政治家提供有效的数量； 官员的作用：预算最大化，则其可能努力增加预算（2颗35），使总成本等于总收益（4颗50），公共品的供应数量超过有效数量 选民选择理性无知，政府规模庞大理性无知（ Rational ignorance=合理忽视？）：由于获得信息的成本超过了预期的收入，从而选择不获得信息45,3、公共资源,公共资源产生了公地悲剧问题 公地悲剧 Tragedy of the Commons 私人决策者过度地使用公共资源 原因： 社会激励与私人激励不同； 负外部性。

解决方法： 管制；征税；拍卖牧羊许可证；把土地分给各个家庭公共资源,可持续的产量 未来无限期能够维持的每年的产量 鱼/草的存量一定时，渔船越多/羊群越大，产量就越大； 但若渔船/羊群增加过快，鱼/草的存量会减少，产量也会减少。