2024-2025年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案.docx

2024-2025年度贵州省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、下列情形中，督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（　　）A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、避险策略基金的投资目标是（ ）A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】 D3、(2016年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点（ ）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】 A4、基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（ ）A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作【答案】 B5、（　　）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范A.专业审慎B.客户至上C.诚实守信D.守法合规【答案】 B6、 私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。

A.变更控股股东B.吸收合并其他公司，但未变更公司名称C.变更公司名称D.投资者数量变动【答案】 D7、以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）A.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续【答案】 D8、(2016年)非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 C9、（　　）是公司战略的重要载体A.业务范畴B.业务体系C.发展方向D.组织架构【答案】 D10、基金年度报告中管理人报告披露的内容不包括（　　）A.基金财务报表的编制与披露B.管理人内部监察稽核工作情况C.报告期内基金运作遵规守信情况说明D.管理人及基金经理情况简介【答案】 A11、2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作A.基金公会B.基金业行会C.基金公司会员部D.证券投资基金业委员会【答案】 C12、（2016年真题）封闭式基金（ ）公布基金单位资产净值。

A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B13、ETF从本质上讲是一种（　　）A.货币基金B.债券基金C.指数基金D.股票基金【答案】 C14、以下不属于证券投资基金特点的是（　　）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.投入较少、回报较高D.独立托管、保障安全【答案】 C15、（ ）是基金职业道德的核心规范A.忠诚尽责B.廉洁公正C.诚实守信D.忠诚敬业【答案】 C16、关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（ ）A.被基金份额持有人大会解任B.基金管理人连续3年亏损C.被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格【答案】 B17、下列对证券投资基金的描述中，错误的是（　　）A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 C18、风险投资基金一般采用（ ）A.开放式B.封闭式C.公募方式D.私募方式【答案】 D19、下列哪项不属于基金的市场主体 ）A.基金投资机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构【答案】 A20、（2019年真题）在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（ ）。

A.基金注册登记机构B.基金管理人C.召集持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】 A21、我国证券投资基金的萌芽期是指（　　）A.1985—1997年B.1998—2002年C.2003—2007年D.2008—2014年【答案】 A22、(2016年)下列哪一项属于公募投资基金（ ）A.股票基金B.证券基金C.资本市场基金D.衍生工具基金【答案】 A23、关于分级基金份额的认购，下列说法错误的是 ）A.我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式；B.合并募集是投资者以母基金代码进行认购；C.分级基金的认购包括现金认购和证券认购两种方式D.目前我国只有深训证券交易所开办场内认购分级基金份额【答案】 C24、(2017年)下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中，错误的是（ ）A.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集B.代表基金份额5％以上的基金份额持有人有权自行召集C.基金份额持有人大会由基金管理人召集D.基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集【答案】 B25、基金份额持有人大会行使下列（　　）职权A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D26、（2017年真题）负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。

A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】 B27、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（　　）A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】 A28、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（　　）A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致B.内容符合合规性C.预测基金的证券投资业绩D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】 C29、经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（　　）A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰【答案】 B30、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( ) A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】 D31、（2021年真题）关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（ ）A.不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范【答案】 A32、场内申购和赎回ETF采用（ ）的方式。

A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 A33、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订（　　），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（　　）A.基金销售协议；基金销售协议的附件B.基金销售协议；基金合同的附件C.基金合同；基金合同的附件D.基金合同附件；基金销售协议【答案】 B34、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（ ）A.内部控制大纲B.基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】 C35、关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是()A.LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点B.LOF和ETF通常为主动管理型基金C.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价【答案】 B36、基金管理公司应当设立督察长，对（　　）负责，经（　　）聘任，报证券监督管理机构核准A.董事会；经营层B.理事会；董事会C.总经理；董事会D.董事会；董事会【答案】 D37、基金份额持有人大会应当有代表（　　）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】 B38、基金申报价格的最小变动单位为（　　）元A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D39、下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（ ）A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.非上市股票基金每一交易日只有一个交易价格【答案】 B40、（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】 B41、下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是（　　）A.在交易所上市交易B.基金份额可变C.ETF最早产生于美国D.有指数基金的特点【答案】。