2024-2025年度江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理).docx

2024-2025年度江西省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)一单选题(共80题)1、基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格A.连续3年没有开展基金托管业务B.托管人高级管理人员被行政处罚C.履行法定职责未能勤勉尽责D.在履行法定职责时存在失误【答案】 A2、（　　）是社会最古老、最基本的经济主体A.政府B.非金融机构C.居民D.金融机构【答案】 C3、下列关于分级基金份额的上市交易、申购和赎回的表述，错误的是（ ）A.仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购、赎回B.分级基金较普通基金复杂，风险更大C.登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回D.自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于5万元【答案】 C4、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（　　）A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产【答案】 A5、（2016年真题）关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（　　）A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件【答案】 B6、(2017年)基金合同约定的事项不包括（ ）。

A.基金资产净值的计算方法和公告方式B.基金持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金当事人的从业年限D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式【答案】 C7、下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（ ）A.投资者教育有固定的推广模式B.存在广泛适用的投资者教育计划C.投资者教肓不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验可以遵循【答案】 C8、以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（ ） A.计算并公告基金资产净值B.办理基金份额发售和登记事宜C.办理基金备案手续D.办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续【答案】 D9、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是(　)A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D10、关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（　　）A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念B.风险管理是公司风险管理部门的责任，其它业务部门只需提供配合C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人【答案】 B11、(2016年)在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽。

A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C12、一般来说，股东会依法可以行使的职权（　　）A.决定公司的经营方针和投资计划B.修改公司章程，批准对公司经营范围的任何修改C.选举和更换董事，批准董事的报酬事项D.以上都是【答案】 D13、(2016年)（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】 A14、基金信息披露的内容包括（　　）A.①②③④B.①③④⑤C.①②⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 D15、(2016年)基金销售机构的职责规范包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B16、关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A17、金融交易的组织方式不包括（　　）A.场内交易方式B.现金交易方式C.电信网络交易方式D.场外交易方式【答案】 B18、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。

A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利和义务D.基金的持有人结构【答案】 D19、场外募集的LOF基金份额注册登记在（ ）A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统【答案】 B20、(2017年)关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 C21、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（　　）A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率【答案】 C22、基金经理在授权范围内全权负责基金的（　　）A.研究工作B.投资工作C.日常工作D.全面工作【答案】 B23、C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】 C24、下列不属于财产分离内控要求的选项是（　　）。

A.确保不同基金财产之间的分离B.确保同一基金内不同投资项目的分离C.确保基金财产与基金托管人财产之间的分离D.确保基金财产与管理人自有财产之间的分离【答案】 B25、（　　）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系A.诚实守信B.守法合规C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】 B26、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（　　）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B27、（ ），“中国概念基金”相继推出A.20世纪90年代末期B.20世纪60年代以后C.20世纪80年代末期D.20世纪40年代以后【答案】 C28、（2016年真题）在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由（　　）负责A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】 D29、（2016年真题）下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容?（ ）A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划【答案】 C30、银行表外理财，银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产（以下简称“非标”）的产品，保险机构“名股实债”类投资等，具有（　　）特征。

A.隐性刚性兑付B.影子银行C.杠杆效应D.无序循环【答案】 B31、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题【答案】 A32、保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入（　　）A.基金的运作方式B.保本策略C.保本保障机制D.资产配置方式【答案】 C33、基金业协会的会员类别不包括（　　）A.联席会员B.临时会员C.特别会员D.普通会员【答案】 B34、（2016年真题）某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为（ ）A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】 D35、交易部的主要职能有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D36、LOF在交易所的交易规则，说法错误的是（　　）A.买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账【答案】 D37、（2020年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（ ）。

A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理【答案】 A38、我国封闭式基金发行时，主要采用（　　）的发行方式A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上。