[管理学]非关税壁垒与其它措施.ppt

第五章 国际贸易政策措施------非关税壁垒,除进口关税之外，还存在着许多其他限制进口贸易的政策，这些政策称为非关税壁垒通过本章学习，你可以了解：,(Non-tariff Trade Barrier),进口配额 自愿出口限制 进口许可证制度 外汇管制,歧视性的政府采购政策 最低限价和禁止进口 繁琐的海关手续 进口押金制度 技术壁垒、绿色壁垒,一、概念 指除进口关税以外，政府用来限制进口贸易的其它所有的措施和手段第一节 非关税壁垒概述,二、发展过程,三、非关税壁垒的特点,1、具有更大的灵活性与针对性 关税：立法程序 稳定性 非关税：行政程序 简便灵活 2、限制进口更为有效 关税：间接限制进口 非关税：直接限制进口 3、具有隐蔽性和歧视性 关税：透明度高 非关税：隐蔽性,一、进口配额的概念,进口配额（import quota）是一国对一定时期内准许进口商品的数量或金额所加的直接限制一般而言，配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸易的水平第二节 进口配额,二、进口配额的种类,1、1绝对配额：超过限额不准进口 1、2关税配额：配额内征收较低关税，超过 配额仍可进口，但征收高关税2、1全球配额：商品的进口配额适用于所有国家 2、2国别配额：进口国将进口总配额分配给不同国家。

表5-1 美国进口配额的例子,资料来源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2000.,国际纺织品贸易配额,《国际棉纺织品短期协定》1961年10—1962年10月 《长期棉纺织协定》1962——1973 《多种纤维协定》1974——1977 《多种纤维协定》1978——1981 《多种纤维协定》1982——1986 《多种纤维协定》1986——1991（续到92年底） 《纺织品与服装贸易协议》1994年4月5日达成，1995年1月1日正式生效协议规定：2005年1月1日，纺织品服装配额制度废除三、发放进口配额的方式,1、拍卖,3、资源使用申请程序分配 指在一定时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法2、固定受惠分配 政府将固定的份额分配给某些企业的方法通常的方式是根据现有进口某种产品的企业上一年度在进口该商品总额中所占的比重来确定P,Q,,D,,S,0,,,c,b,d,四、进口配额的福利效应分析（小国）,生产者剩余,消费者剩余,净收益,配额租金,＋a,－a－b－c－d,C,－b－d,其归属权取决于政府如何分配进口配额,,寻租理论与传统分析的不同,五、进口配额对经济和社会的影响 （与进口关税比较）,（一）关税只是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场机制 。

（二）进口关税的贸易效应是不确定的，从而对生产者提供的保护是不确定的，而进口配额是由政府确定的，对进口数量的限制也是明确的，因而对生产者提供的保护也是确定的 （三）进口关税在发挥作用时，由于不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的垄断权力，生产者不可能去无限制地提高价格结 论（1）,如果从保护的角度看，进口配额比进口关税更好，因此，进口配额受到进口竞争行业的欢迎发达国家多用它来保护本国缺乏竞争力的行业和部门，特别是用来保护失去比较优势的纺织、服装等成熟产业以及农业发展中国家也广泛利用进口配额以限制进口数量，保证进口替代工业的发展和用于国际收支平衡的目的结 论（2）,如果从生产效率、消费者主权和社会经济影响来看进口配额则比等效关税更为有害： 第一，进口配额只考虑保护生产者利益，一般由政府主管机构硬性规定，很难考虑消费者需要，使消费者遭受到更大的福利损失； 第二，进口配额取代了市场机制的作用，失去了对进口竞争产业的刺激力量，使生产效率降低，并容易引起腐败第三节 其它非关税壁垒,一、自愿出口限制： （Voluntary Export Restriction）,又称自愿出口配额。

它是出口国或地区在进口国的要求或压力下，“自愿”规定某一时期内某些商品对该国的出口限制在限定的额度内自行控制出口，超过限度即禁止出口二、进口许可证制度 （Import Licence System） 进口许可证制度是指商品的进口必须得到国家有关部门的批准，领取许可证之后才能进口的一种行政措施根据是否与配额结合使用，分为有定额的进口许可证、无定额的进口许可证从进口商品的许可程度来看，分为公开一般许可证、特种进口许可证外汇管制对国际贸易的影响在于： 当一国实施外汇管制，出口商必须把出口所得到的外汇收入按官方汇率卖给外汇管制机构，不能截留外汇收入；进口商必须在外汇管制机构按官方汇率买入外汇这样，政府就可以通过确定官方汇率，集中外汇收入和控制外汇供应数量来达到限制进口商品品种、数量和控制进口国别的目的三、外汇管制（Foreign Exchange Control） 外汇管制是一国政府通过政府法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度歧视性政府采购政策是指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上要求本国政府机构在招标采购时必须优先购买本国产品，从而导致对国外产品歧视与限制的做法。

歧视性政府采购政策又称为“购买国货政策”（buy-national policies）,四、歧视性政府采购政策 （Discriminatory Government Procurement Policy）,五、繁琐的海关手续,一个典型的例子是，法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关，而这个海关位于法国北部港口数百英里以外的小镇上，海关很小，人员不多，给日本录像机进口制造麻烦，导致法国的日本录像机从每月的6万台骤减至每月不足1万台六、国家垄断(State Monoply) 进出口国家垄断是指国家管理机关直接经营某些商品的进口，或者把商品的进口权给予某些垄断组织或专业外贸公司，以便限制某些商品的进口 烟酒、农产品、武器,,七、技术壁垒（Technical Barriers ）,是非关税壁垒中发展最为广泛的一种形式 是指一国政府或非政府机构，以国家安全或保护人类健康和安全、保护动植物的生命和健康、保护环境等为由，采取一些苛刻的技术法规、标准、包装、标签以及为确保符合这些要求和确定产品质量和使用性能而实施的认证和检验、检疫的规定和程序，,八、社会壁垒（Social Barriers ）,是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口而采取的贸易保护措施。

进口押金制度（Advanced Deposit） 最低限价和禁止进口(Minimum Price ,Prohibitive Import) 各种国内税（Internal Taxes）,九、其他非关税壁垒,第六章 出口鼓励和出口管制措施,国家专营（又称国家垄断） 出口税、出口配额、出口禁运 出口许可证制,出口补贴、商品倾销、外汇倾销、出口信贷 自由贸易区、保税区和出口加工区 各种出口服务措施：设立专门机构研究制定出口战略、建立商业情报网、组织贸易中心和贸易博览会,第一节 出口鼓励措施,一、出口补贴 1、概念 出口补贴是一国政府为了降低出口商品的价格，提高其产品在国际市场上的竞争能力而对出口商品给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇 直接补贴：现金补贴 间接补贴：出口退税、出口税减免、延期付款、优惠保险、低息贷款、减低运费,,,,,数量,价格,0,S*,D*,,PW,,PW ＋S,,,,,a,b,d,c,2、小国出口补贴的福利效应,Q1,Q4,Q3,Q2,生产者剩余：＋a ＋b＋c,消费者剩余：－a－ b,政府补贴：－ b－C－ d,净收益：－b－d,,,,,数量,价格,0,S*,D*,,PW,,P D,,,,,a,b,d,c,3、大国出口补贴的福利效应,,PW‘,,补贴,e,Q3,Q2,Q1,Q4,生产者剩余：＋a ＋b＋c,消费者剩余：－a－ b,政府补贴：－ b－C－ d－e,净收益：－b－d－e,4、反补贴税 非关税壁垒的一种。

一）商品倾销（Dumping) 1、含义： 所谓倾销就是指以低于正常价格出口商品通常，倾销包括两种情况，一是出口国以低于成本的价格进行销售；二是以低于国内市场的价格或低于向它国销售的价格对某一个特定国家的销售二、 商品倾销与外汇倾销,WTO对正常价格的双重标准,对市场经济国家：出口国国内市场的价格 非市场经济国家：第三国标准 只要用来确定正常价值的方法是合适与合理的，就可用某一市场经济国家相似产品的价格作为标准 案例：中国蜡烛件反倾销案,就出口倾销本身而言，它是一种企业行为，不属于政府出口鼓励政策的范畴但由于一些商品倾销是在政府补贴下进行的（如政府的出口补贴），所以这一类商品倾销自然也就称为政府出口鼓励政策的工具2、倾销的条件,第一，出口厂商在本国市场有一定的垄断力量，对商品市场价格有很大的影响力（market power），而不仅仅是价格的接受者，这样才使得外商得以以国内的垄断高价来支持低价倾销 第二，国内市场和国外市场通过运输成本等贸易壁垒相隔离，使得出口商品不可能再返销国内，这样才能保持国内市场与国外市场的价格差异 第三，国外的需求价格弹性大于国内使得厂商得以在需求弹性较大的国外市场上低价销售以获得竞争力，同时在需求弹性较小的国内市场上，索取高价以牟取高额利润。

3、倾销的分类,出口倾销一般可以分为： 持续性倾销 掠夺性倾销 偶然性倾销 （瓦伊纳的分类）,持续性倾销（persistent dumping），顾名思义，即长期持续地进行倾销进行持续性倾销的出口厂商通常是本国市场上的垄断者，它们在缺乏竞争的本国市场上以高价销售，而在竞争激烈的外国市场上以低价销售，从而使企业利润最大化持续性倾销的发生,掠夺性倾销（predatory dumping），即暂时以低价在国外市场销售，在占领市场、击垮进口国的竞争对手以后，再提高价格、牟取垄断利润的倾销行为偶然性倾销（sporadic dumping）是一种临时的在国外市场低价销售目的在于在不降低国内价格的情况下消除偶然的、临时的产品剩余4、 出口倾销的经济效应,上述三种倾销中，掠夺性倾销是一种典型的损人利己的行为，它在击垮竞争对手、占领进口国市场以后，又会将价格提高到到比倾销前还高的水平因而掠夺性倾销会损害进口国的长期利益二）外汇倾销（Exchange Dumping） 1、含义： 外汇倾销是指出口商利用本国货币贬值，占领国际市场的行为在本国货币贬值的条件下，用国外货币表示的本国出口商品的价格降低，在国外市场对本国出口商品的价格弹性较高的条件下，价格的降低会引起对本国出口商品需求的大量增加，从而增加出口收入。

2、条件： （1）货币贬值的程度大于国内物价上涨的程度 （2）其他国家不实行同等程度的货币贬值或采取其他报复性措施三、 其它鼓励出口的措施,自由贸易区是划在关境以外的一个区域，在这个区域内，对进出口商品全部或大部分免征关税，并允许在区内进行商品的自由储存、展览、加工和制造等业务活动一般说来，自由贸易区以转口贸易为主1、自由贸易区,2、出口加工区,是一国专门为生产出口产品而开辟的加工制造业区在此区域内，一些以出口为导向的经济活动受到一系列政策工具的刺激和鼓励，比如免税、放宽管制、提供廉价的土地租金等等 中国从2000年起开始批准了15个出口加工区试点（比如江苏昆山、上海松江等）3、保税区,保税区是海关所设置的或经海关批准注册的特定地区和仓库外国商品存入这些保税区内，可以暂时不缴纳进口税，如再出口，不缴纳出口税 自1990年中国已经建立了上海外高桥、深圳沙头角等15个保税区4、自由边境区,自由边境区一般设在本国的一个省或几个省的边境地区（比如中。