银行业金融机构董事及高级管理人员监督管理系统课件

1、1,银行业金融机构董事及高级管理人员监督管理系统,2,系统主要功能,主要内容,操作流程讲解,3,任职资格审核：处理任职资格审核过程中的各项功能，包括：接收申请（或手工导入材料）、申请审批 高管正式任命：对通过任职资格后银行业金融机构已任命的高管录入任命信息 报告制人员管理：导入报告制人员材料 平职级调动：包括管辖权内的平职级调动、跨管辖权的平职级调动 任职资格终止：包括注销许可和离任管理,“高管”系统主要功能（一）,4,“高管”系统主要功能（二）,高管处罚：输入高处罚信息 基础数据维护：对高管基础数据进行修改和查询 预警：包括高管人员黑名单预警、从业人员黑名单预警、高管人员超龄预警、核准超过三个月未任命预警 系统回退：对于已操作过的某一步流程操作失误进行回退，重新操作 查询和数据统计分析：含申请记录查询、高管综合查询（含下辖）、机构历任高管查询、处罚查询；操作员工作统计 、监管机构工作统计 、金融机构职务统计、高管兼职情况统计 、董事（理事）和高级管理人员基本情况统计,5,主要内容,系统主要功能,操作流程讲解,6,申请处理审核流程,系统,上级机构二级审批,是否同意 申请,申请作废,完成

2、审批（二级审批）,是否同意申请,申请作废,完成审批（一级审批）,电子材料查询,待办申请,信息与权限 是否匹配,是,否,修改信息,否,是,否,是,是,导入信息,7,待办申请：显示的信息包括“申请接收”和“申请审批”两个部分。 一、“申请接收”是指金融机构通过客户端填报生成高管信息数据包，并导入系统后所显示的待接收信息状态。将高管信息数据包导入系统有两种途径可供选择，一是由金融机构直接通过非现场监管信息外网数据采集系统报送，如果客户端填写的受理机构和高管任职机构均正确，则该高管数据包信息即会自动显示在“申请接收”栏目下；二是金融机构可以将客户端填写生成的高管信息数据包通过磁盘介质、电子邮件等途径报送监管人员，由监管人员通过“手工导入材料”功能导入高管信息数据包。 (注：如果该名高管属于报告制人员，则直接通过“手工导入材料”导入高管的电子数据包后接收即可。不需要进行审批以及任命的操作。) 。,信息处理与维护（一）,8,信息处理与维护（二）,导入信息后，如果该高管曾有被处罚的记录，会显示在“有否不良记录”中。 监管人员点击高管“姓名”或“申请书文号”后即可查看、核对、修改高管相关信息。如果信息

3、正确，则可以直接点击“接收”；如果信息有错误，则可以修改后点击“保存”、再选择“接收”，如果信息错误较多也可以不修改而直接点击“不接收”，系统将自动删除该条信息，须通过客户端重新填报。 二、“申请审批”是指受理机构直接受理的或者由其他监管机构初审后转报的待审批高管信息，包括一级审批和二级审批。一级审批是指受理机构同时也是审批机构，审批程序一次完成；二级审批是指受理机构只是初审机构，但不是最终审批机构。点击高管“姓名”或“申请书文号”进入后，如果是一级审批，则点击“审批”，输入任职资格考试、谈话记录等信息，录入审批结果后选择“完成审批”；如果是二级审批的初审，则点击“初审”，进入初审界面，选择转报机构，录入初审时间和初审意见后转报最终审批机构，由审批机构完成审批。,9,信息处理与维护（三）,手工导入材料：如果金融机构不通过非现场监管信息外网数据采集系统报送客户端生成的高管数据压缩包，而是通过磁盘介质、电子邮件等途径报送，则须由监管人员通过此功能将数据包导入系统来完成电子数据的采集。 电子材料查询：所有通过外网报送（或手工导入）进入系统的受理机构填写正确的电子材料均会在此菜单下显示，其中，

4、机构全名等关键信息填写正确的电子材料会同时显示在“待办申请”中。 如果电子材料已导入系统但在“待办申请”中没有显示，说明高管任职机构等关键信息填写有误，可在此菜单下查询到相关电子材料，点击高管“姓名”或“申请书文号”进入查看并修改错误信息。修改后正确的信息会自动显示在“待办申请”中，或者信息修改正确后，也可直接进行接收等后续操作。,10,信息处理与维护（四）,申请审批：批量或逐个填写审批信息。如果金融机构使用一个申请文号同时报送多名高管申请任职资格，则可以使用“批量审批申请”功能，但本功能只适用于审核结果为全部同意或全部不同意的情形，如果一文报送的多名高管中审核结果为部分同意、部分不同意，则不能使用“批量审批申请”功能。 注销许可：对于已被核准任职资格但超过规定期限未到任的高管，则通过此菜单注销行政许可，系统将自动删除此条信息。,11,信息处理与维护（五）,任命信息录入：高管任职资格被核准以后，金融机构应及时将高管任命文件抄送属地监管机构，属地监管机构负责高管任命信息的录入。 *在任命时，要注意两种情形，一是该拟任高管是否有现任职务需要先作离任，二是拟任的新岗位是否有原有高管要先作离任

5、。 离任信息录入：在离任信息录入页面中，输入高管姓名查询到要离任的高管，按提示进行离任操作即可。 不跨管辖权平职级调动：是指拟任高管在同一法人机构内，不跨越属地监管机构管辖范围的平行调整职务，或改任较低职务。输入高管姓名查询，选择需要调动的高管，点击“调动”按钮，输入免职信息和拟任职信息保存即可。,12,信息处理与维护（六）,跨管辖权平职级调出：是指拟任高管在同一法人机构内，跨越属地监管机构管辖范围的平行调整职务，或改任较低职务。在菜单中输入高管姓名查询，选择要调出的高管，点击“调出”按钮，输入相应的免职信息和调出信息保存即可。 跨管辖权平职级调入：在菜单中输入高管姓名查询，选择要调入的高管，点击“调入”按钮，输入调入信息保存即可。 *注：所有已调出待调入的高管都会进入“跨管辖权调入”列表，由待调入单位的属地监管机构在列表中选择需调入的高管人员点击“调入”。,13,信息处理与维护（七）,高管处罚：在处罚菜单页面中输入高管姓名查询，选择要处罚的高管，点击“处罚”按钮，输入处罚信息保存。处罚类型是可选项，根据实际处罚情况可以单选，也可以多选。 系统回退：为了防止某些误操作导致的数据错误，系

6、统对于已操作过的流程提供了回退弥补功能，某一步流程操作失误可以进行回退，重新操作。选择相应的流程步骤查询出需要重新操作的信息，确认后点击“回退”按钮即可完成回退操作。 *注：已接收、已初审、已审核、已任命、已离任、已调出、已调入、已调动（不跨管辖权调动）的操作都可以回退，重新操作（但对于“高管处罚”的操作是无法进行回退的）。,14,信息处理与维护（八）,高管信息维护：提供了对监管权限范围内所有高管人员的基础信息查询和修改维护功能。 一、查询功能：在查询条件栏，可以通过输入高管姓名、任职机构、职务状态等查询到所需要的高管信息。如果因高管基础信息漏报导致系统中不存在的高管，则可以点击高管列表上方的“添加高级管理人员”按钮，将漏报的高管基础信息补录进系统。 二、维护功能：点击右侧的“管理”按钮，进入高管信息维护界面，可以对高管的基础信息进行修改。同时，该页面上方也提供了添加职务、离任、不跨管辖权调动、跨管辖权调出（入）、处罚等功能的快捷按钮。,15,信息处理与维护（九）,数据审核：可简单地对高管的一些信息进行审核与修改。可在此修改的有以下几项：姓名、职务（选择项）、职称（选择项）、上报性质（

7、选择项）。,16,申请记录查询：用户可在此查询高管申请、审核信息。用户输入高管姓名、证件号码或者申请文书号任一信息，可以查询到高管申请信息，并把查询结果导出Ececl。 查询后，点击“姓名”或“证件号码”，可查询到高管申请信息、高管基本信息、高管职务信息。点击“任职机构”，可查询到本高管任职的机构基础信息、机构数据信息、董事高管信息、机构附加信息、机构上市信息,综合查询（一）,17,综合查询（二）,高管综合查询（含下辖）：用户可在此查询高管综合信息。根据高管综合查询不同的条件进行查询，查询结果显示可多项信息项组合显示，并把查询结果导出Excel。 查询后，点击“姓名”或“证件号码”，可查询到高管基本信息、不良情况、高管职务信息。点击“机构名称”，可查询本高管任职的机构基础信息、机构数据信息、董事高管信息、机构附加信息、机构上市信息。点击“职务”，可查询到职务前状态、职务、任职机构名称、受理机构、决定机构等信息。,18,综合查询（三）,机构历任高管查询：用户可在此查询该机构所有历任高管信息。用户输入任职机构信息后，可以查询到该机构历任高管人员信息，并把查询结果导出Excel。 查询后，点

8、击“姓名”，可查询到高管基本信息、不良情况、高管职务信息。点击“机构名称”，可查询到本高管任职的机构基础信息、机构数据信息、董事高管信息、机构附加信息、机构上市信息。点击“职务”，可查询到职务前状态、职务、任职机构名称、受理机构、决定机构等信息。,19,综合查询（四）,处罚查询：用户可在此查询高管或该机构所有高管处罚信息。用户输入任职机构、姓名、处罚批准文号或职务任一信息后，就可查询到该机构高管处罚信息，并把查询结果导出Eecel. 。 查询后，点击“姓名”，可查询到高管基本信息、不良情况、高管职务信息。点击“证件号码”，可查询到处罚信息（姓名、身份证号码、处罚批准文号、处罚类型、处罚机构、处罚原因）。,20,操作员工作统计：用户可在此查询各部门操作员完成高管审核操作的统计信息，点击“开始时间”、“结束时间”旁的“选择日期”按钮，选择相应的时间条件后，点击页面右方的“查询”按钮显示结果 ，并可把查询结果导出Excel。 监管机构工作统计：用户可在此查询该监管机构所做的高管审核履职等操作统计，通过点击“开始时间”、“结束时间”旁的“选择日期”按钮，选择时间条件，通过“选择监管机构”下拉菜

9、单，选择本级或下辖一级监管机构。点击页面右方的“查询”按钮显示结果，或点击“重置”按钮重置所填项目。并可把查询结果导出Excel。,数据统计分析（一）,21,数据统计分析（二）,金融机构职务统计表：用户可通过此菜单查询所有金融机构高管层或董事会的相关统计信息，在“报表月份”栏目中，填入时间条件，时间条件的格式必须为XXXX年XX月，如2007年8月，应填为200708；在“职务类型”下拉菜单中，选择统计董事会信息或高管层信息。点击“导成Excel”按钮，直接将查询结果导出Excel表格。 高管兼职情况统计表：用户可通过此菜单查询监管权限范围金融机构高管的兼职情况，只需在“报表月份”栏目中，填入时间条件，时间填写要求如上。点击“导成Excel”按钮，直接将查询结果导出Excel表格。,22,数据统计分析（三）,董事（理事）和高级管理人员情况表：用户可通过此菜单查询全国各类金融机构董事（理事）和高级管理人员的基本情况统计。该页面可以生成三种报表，分别是“董事（理事）和高级管理人员情况统计表”、“董事（理事）和高级管理人员结构情况分地区统计表”和“董事（理事）和高级管理人员分区情况统计表”。用户可根据所需情况，通过“报表类型”下拉菜单在三种类型表格中进行选择；在“报表月份”下拉菜单中，选择生成表格的时间条件；在“统计数据范围”栏目中，选择统计时是否需要含下辖机构信息；在“选择机构类型”栏目中，选择需要统计的机构类型，可单选也可多选（不要忘记，合作金融机构新增了 机构类型） 。点击“导成Excel”按钮，直接将查询结果导出Excel表格。,23,系统使用过程中的注意事项,正确选择受理机关。 导入材料必须通过校验：机构类别、高管的任职机构等 高管录入正式任命材料后才能成为现任高管,24,合作金融机构现行高管（一）,农村商业（合作）银行董事长、副董事长、独立董事、其他董事、董事会秘书、行长、副行长（主持工作）、副行长、行长助理、营业部总经理/主任、营业部副总经理/副主任（主持工作）、首席执行官、首席运营官、首席技术官、首席风险控制官、财务总监、总会计师、总审计师、内审部门负责人、财务部门负责人 、合规部门负责人、其他高管人员，支行行长 、支行副行长（主持工作）。 省（市）农村信用社联合社理事长、

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