新古典贸易理论课件

1、目 录,导论 第一篇 国际贸易理论 第二篇 国际贸易政策 第三篇 国际贸易体制 第四篇 国际贸易实务,第一篇 国际贸易理论,第一章 古典国际贸易理论 第二章 新古典贸易理论 第三章 当代国际贸易理论,引言,贸易源于“上帝的恩赐” 国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响,第一节 要素禀赋学说,一、人物简介 Bertil Ohlin Sweden Stockholm School of Economics Stockholm, Sweden 1899 1979 区间贸易和国际贸易论 国际经济的复兴 资本市场和利率政策 1977年获评诺贝尔经济学奖,二、基本概念,生产要素(Factor of Production)是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。,通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。,要素禀赋(Factor Endowment)是指一国拥有的各种生产要素的数量。,要素价格(factor price)是指生产要素的使用费用或要素的报酬。,要素数量受自然条件、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素

2、的影响,国与国之间要素禀赋的差异决定了产出的差异,要素稀缺（ factor ）是指一国或一个地区的生产要素禀赋中，某种要素相对于其他要素的供应量较小的情形。,要素丰裕(factor abundance) 是指在一国或一个地区的生产要素禀赋中，某种要素相对于其他要素的供应量较大的情形。,要素比例：生产某种商品所需要的各种要素之间的比例。,各种商品因其属性特点，生产中的要素比例不同。比如，农产品生产要求较多的土地，工业品生产要求较多的能源，纺织品生产要求较多的劳动，等等。,要素丰缺的判断方法,实物法,以各国所拥有的两种要素（K、L）的实物数量的方式来解释要素的丰缺程度,国家1的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。,价格法,用资本和劳动的相对价格来决定两个国家的要素丰缺程度,国家1的资本相对丰裕，国家2的劳动相对丰裕。,要素密集度(Factor Intensity)是要素比例概念的延伸。指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。,根据产品生产所投入的要素中所占比例最大的生产要素种类不同，将产品划分为不同种类的要素密集型产品(Factor Intensiv

3、e Commodity)。,要素密集度判断的方法,比例判断 判断商品的要素密集程度时，重要的是一个单位的劳动配合多少单位的资本（KL），而不是生产1X和1Y所需要的劳动和资本的绝对数量。例如，生产1X需要3K和12L，而生产1Y需要2K和2L，尽管生产1X需要3K，生产1Y需要2K，但商品Y仍然是资本密集型的。因生产Y时，KL1，生产X时，KL14。,几何图形判断,L,K,Q=2,Q=1,A,B,S,O,等成本线 生产扩张线,“会计法”判断 Labor Intensive Products 根据国际通行标准，扣除原材料与能源成本以后，劳动成本占80%以上而资本成本仅为20%以下的产业生产的产品和提供的服务属于劳动密集型产品。,三、H-O 要素禀赋论的基本内容,基 本 内 容,四、H-O模型,假定条件 贸易基础 生产与贸易模式,（一）假定条件,2*2*2模型,生产技术相同,在国内生产要素自由流动，在各国间生产要素不能流动,两国的消费偏好相同,商品和生产要素市场是完全竞争的,无运输成本，没有关税或其他贸易限制,不完全专业化生产,两个国家，两种商品，两种生产要素,同种产品的生产函数相同,实现

4、贸易活动的持续,偏好不影响贸易,市场价格是由市场自发形成的，贸易按国际价值规律开展,分析简化,符合现实,一种商品为劳动密集型商品，另一种商品为资本密集型商品,要素禀赋决定贸易类型,数据模型,（二）贸易基础,产品价格差异（相对、绝对）,产品的比较成本不同,国际贸易,生产要素价格不同,生产要素禀赋不同,（国际贸易基础）,（三）生产与贸易模式,一国应该出口那些密集使用其本国充裕生产要素的产品，进口那些密集使用其本国稀缺生产要素的产品。 劳动丰裕国家出口劳动密集型产品 资本丰裕国家出口资本密集型产品,日本纺织品 的相对价格 是1/2，美 国纺织品 的相对价格 是1,日本的纺 织品具有 比较优势 ，美国的 机器具有 比较优势,日本出口 纺织品而 进口机器 ，美国出 口机器而 进口纺织 品,日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本,结论：-模型基本观点,(1) 国际贸易发生成因：两国生产要素禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。 (2) 分工原则：各国的生产和贸易结构表现为每个国家专门生产、出口密集使用本国相对充裕而便宜的生产要

5、素的商品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素。 (3) 贸易利益：双赢。 (4) 政策取向：自由贸易与完全竞争。,小结：H-O模型,一句话：“靠山吃山、靠水吃水” 基本逻辑思路：,基本结论：一国将专业化地生产并出口较密集地使用本国相对丰裕的生产要素的产品，进口较密集地使用本国相对稀缺的生产要素的产品。,*第二节 要素禀赋学说的拓展,斯托尔珀萨缪尔森定理,要素价格均等说（HOS定理）,雷布钦斯基定理,要素价格均等化定理,The Factor-Price Equalization Theorem 在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋于均等。,开展国际贸易对要素价格的影响,A国（K丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,出口X,进口Y,扩大X生产,减少Y生产,要素投入增加,释放要素,需求较多的K,需求较少的L,供给较少的K,供给较多的L,K价格上升,L价格下降,B国（L丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,进口X,出口Y,减少X生产,扩大Y生产,释放要素,要素投入增加,供给较多的K

6、,供给较少的L,需求较少的K,需求较多的L,K价格下降,L价格上升,斯托尔珀萨缪尔森定理,（The Stolper-Samuelson Theorem） S-S 一种产品的相对价格上升，将导致该产品密集使用的生产要素实际报酬或实际价格提高，而另一种生产要素的实际报酬或实际价格下降。,开展国际贸易对收入分配的影响,A国（K丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,出口X,进口Y,扩大X生产,减少Y生产,要素投入增加,释放要素,需求较多的K,需求较少的L,供给较少的K,供给较多的L,K价格上升,L价格下降,逻辑思路,r= PX * MPKX = PY * MPKY,W= PX * MPLX = PY * MPLY,MPKX =r/PX,MPKY=r/PY,MPLX =W/PX,MPLY=W/PY,实际报酬=边际产出(边际生产力),结 论,国际贸易虽然能提高整个国家的福利水平，但是并不对每一个人有利，一部分人在收入增加的同时，另一部分人的收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因。,长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集

7、使用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业中使用都是如此。斯托尔珀萨缪尔森定理,这一结论表明，国际贸易虽然能提高整个国家的福利水平，但是并不对每一个人有利，一部分人在收入增加的同时，另一部分人的收入却减少了。国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。这也恰恰是为什么有人反对自由贸易的原因。,政策主张,斯托尔珀萨缪尔森定理对新古典贸易中只有自由贸易才能产生福利的观点提出了置疑，认为在一国国内要素自由流动条件下，该国对其使用相对稀缺要素的生产部门进行关税保护，可以明显提高稀缺要素的收入。 关税提高受保护产品的相对价格，将增加该受保护产品密集使用的要素的收入。如果关税保护的是劳动密集型产品，则劳动要素的收入趋于增加；如果关税保护的是资本密集型产品，则资本要素的收入趋于增加。,雷布钦斯基定理,Rybczynski Theorem 在假设商品和要素的相对价格不变的条件下，当一项生产要素增长，将导致密集使用该要素的产品的生产将增长，并将伴随另一产品的产量的绝对萎缩。,要素禀赋变化对国际贸易的影响,案例：荷兰病,开发新的资源型出口产品可能会

8、带来被通称为“荷兰病”（Dutch Disease）的问题。这是根据荷兰在北海开发新的天然气资源后所遇到的不利情况而命名的。荷兰越是增加天然气的生产，其生产出口产品的制造业就越是萧条，甚至在两次石油危机冲击时期由于油价上涨给荷兰带来意外收入，同时也加剧了工业的衰落。,中国的荷兰病：晋商,政策主张,享有资本存量相对增加的国家，应该预期到他们的劳动密集型工业的规模将会趋于收缩，那些已经实现工业化的国家，在资本存量不断增加的条件下试图通过贸易保护政策来维持其劳动密集型工业是不可行的。 相反，对于劳动供给趋于增加的发展中国家来说，不适当的发展技术与资本要素密集型的工业则可能导致比较利益的丧失，并使经济增长出现欲速而不达的结果。,第三节 H-O模型的实证研究 列昂剔夫之谜,一、验证结果the leontief paradox,里昂惕夫之谜,结论：美国出口的是劳动密集性产品，进口的是资本密集性产品！,里昂惕夫之谜 促进了国贸理论的发展,对谜的解释，深化了对要素禀赋的认识 新要素贸易理论的提出 对国际贸易现象作出新解释，提出了新贸易理论,二、列昂剔夫之谜解释,H-O模型缺陷论 列昂剔夫实证分析缺陷论

9、 非矛盾论,（一） H-O模型缺陷论,这类解释认为模型本身存在缺陷，不能用来说明现实的贸易格局，代表性的观点有： 要素密集度逆转 需求偏好说,1、要素密集度逆转,假设:各国生产同一种商品时使用相同的技术。 (也就是说同一种商品有相同的要素密集度) 而事实上，由于各国要素禀赋和技术发展水平的差异，这种假设不很现实。如粮食在中国是劳动密集型的，而在美国就是资本密集型的。 因此，由于要素密集度的逆转，事实上是资本密集型的美国农产品被统计成了劳动密集型产品。,2、需求偏好说,假设:各国消费者偏好相同 China:偏好于大米消费(劳动密集型) labor abundant US: 偏好于自行车消费(资本密集型) capital abundant 结果:中国进口大米;美国进口自行车.,（二）实证分析缺陷论,这类解释认为列昂惕夫研究方法存在问题，结论不足推翻H-O模型，代表性观点的是 自然资源说 贸易壁垒说,1、自然资源说,假设：只考虑资本和劳动两种要素。 Robert baldwin在1971年计算了1962年的数据，排除自然资源的计算结果：,2、贸易壁垒说,假设：不存在贸易壁垒(no trade barriers)。 但实际上，贸易壁垒多多少少是存在的。最常用的手段是关税。 关税会使市场发生扭曲，从而使国际贸易格局偏离要素禀赋理论。,在1954年的研究中，美国经济学家克拉维斯发现，在美国大多重点保护的工业是劳动密集型工业，从而使得美国进口品中劳动密集度下降，促使了“列昂惕夫之谜”的产生，鲍德温的研究也表明，如果美国对进口不加限制的话，则进口产品中资本/劳动比率将比实际进口所计算的低5。,（三）非矛盾论,这类解释认为H-O模型与里昂剔夫之谜不矛盾，只要在研究方法上进行一些改进，就可以统一起来。 劳动力不同质论 人力资本说,1、劳动力不同质论,H-O假设：劳动力为同质生产要素 列昂惕夫认为1947年美国的劳动生产率大约是国外的3倍，因此，美国如果将劳动力乘以3再与国家可利用的资本相比，美国实际上是一个劳动力丰富的国家。,但

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