论技术创新与经济周期

1、西南财经大学硕士学位论文论技术创新与经济周期姓名：钟怀宇申请学位级别：硕士专业：政治经济学指导教师：王有生19990401内容提要本文讨论的是技术创新与经济周期的关系。众所周知，在当今社会经济的发展过程中，技术进步正起着越来越重要的作用。衡量一国社会生产力高低的一个重要指标，就是该国的生产技术水平。一国经济乃至整个社会发展，必须建立在技术不断进步的基础上，一国在世界经济中的地位，也是与它本身的生产技术水平密切相关的。因此，各国在制定本国的经济发展战略时，无不重视发展本国的科技力量，无不把“科教兴国”作为立国之本。但是，在具体的作法上，各国是有区别的，在现实的经济活动中对科学技术的应用和重视程度是不同的，其经济发展战略目标的实现程度也是不同的。问题在于，并不是重视了发展本国的科技力量，使本国的科研能力和水平提高后，经济就能势如破竹般地向前发展。发展中国家普遍存在的二元经济结构即高新技术与落后原始的生产方式并存，就是其科技发展与经济发展的现状相脱离的结果。同样，在发达国家，尽管其技术进步与经济发展的结合较为紧密，但这是市场机制自发作用的结果，只有当市场对技术进步的要求明确后，政府才会重视对

2、产业政策的调整，但此时的经济运行已处于相对的停滞和混乱之中了，经济调整的代价必然加大。在凯恩斯主义盛行的当代，在短期内，在对待经济的周期性波动时，西方各国政府大多置技术进步对经济的影响于不顾，对经济问题采取了头痛医头、脚痛医脚的现实主义态度，这种短视的作法导致了问题的积累和最终的严重后果，最明显的事实就是酿成了西方国家七十年代的严重“滞胀”。因此，在对待技术进步与经济发展的关系上，我们必须将技术进步对经济的作用纳入现实的经济运行机制中加以考虑，而不是仅仅将它作为将来可能发生作用的因】素，在制定长远规划时才加以考虑，而当它实际发生作用时，却采取一种叶公好龙的态度，对毫彝西矗旁f ! l 为此，我们就有必要对技术创 新与经济周期的关系作出具| 体考察和分斩，这无论是对于我国长远的经济发展战略目标的实现，还是对于理解当前经济结构调整以及经济增长方式的两个转变，都是有参考价值的。这正是本文的写作动机。本文内容包括四大部分，第一部分为导言；第二部分讨论技术创新的问题，主要是对技术创新出现形式、实施条件及扩展方式、过程的讨论；第三部分讨论经济周期问题，分为：1 ，经济周期分类及特点概述，2 ，对经

3、济周期的内在作用机制的讨论，3 ，对经济周期中技术创新实施条件的变动情况的讨论；第四部分对技术创新与经济周期的关系作出结论性分析。具体的章节安排是在以上分类基础上的细化，其中各章并不是彼此孤立的，其大致的理论逻辑为：技术创新的出现形式决定了导致经济周期性波动的投资更新的变化的集中进行，技术创新的实施所需的市场条件和资本条件与经济周期的阶段性变化有关，同时它们又是相互影响的，并由此构成它们之间的一种复合关系，对于不同技术创新与经济周期之间的关系必须根据它们的具体特点分别加以分析。在导言中，主要着重于问题的提出，其核心在于：传统的西方经济学理论( 包括新古典主义和凯恩新主义) 都是将技术创新作为经济系统的外生因素而排除于他们的考察范围，因而技术创新对经济的影响在他们看来是不可捉摸和预见的。在马克思主义经济理论看来，技术进步是贯穿于资本主义经济运行的始终的，是内部因素，是有规律可循的。因此，我们的研究是要以马克思主义经济理论为基础，将技术创新作为内生变量纳入经济系统中，对它与经济周期的关系予以具体考察，同时，我们对现有的西方经济学关于经济周期理论的成果加以批判地吸收，以帮助我们更好地理解技术

4、创新与经济周期的关系。第一章讨论了技术创新出现的形式、其实施的条件以及其扩展的方式和过程。其结论是，技术创新的出现形式是“群集式”的，即其2 出现的形式在概率上不是均匀分布于各时段的。技术创新的实施有赖于市场条件和资本条件的同时满足，技术创新的实施的市场条件是该创新能带来超额利润，资本条件是实施创新的资本利润率必须大于平均利润率。其中，两个条件并不是彼此孤立的，市场条件更多地是由创新自身的特性决定，是内部因素，资本条件更多地是由资本市场的供求关系决定，是外部因素，但资本条件是衡量内部因素的一个标准，因而是内部因素的表现形式，是技术创新实施的现实条件。技术创新的扩展方式包括扩散和传播两种，技术创新的扩散是其向纵深发展的过程，其传播是其向社会生产的其它领域渗透的过程，两种形式的发展都是呈先慢、后快、再慢的S 型曲线过程，并且，两种过程复合在一起，最终呈现出一个总的S 型曲线方式。第二章讨论了长中短经济周期的特点，并试图找出它们之间的相互联系，其结论是：( 1 ) 在长波的下降阶段，中波的扩张力量呈衰竭趋势。大危机都发生在长波的下降阶段，与某一个中波相联系，但不一定就在长波的谷底。( 2 )

5、 在长波的下降阶段，短波的扩张期段不明显，而收缩期长，较为明显。在长波的上升阶段，所有情形又与上相反。第三章讨论了经济周期波动的内在机制，侧重于对两个理论的讨论和应用，一是汉森一萨缪尔森的“乘数一加速数交织作用原理”，二是马克思的资本有机构成提高和平均利润率下降规律。对于前者，我作了一些理论上的修正，将引起经济周期性波动的因素扩大到由技术进步引起的加速数( 资本生产率) 的变化上，以此与自主投资的变化结合起来，从而在较长的时段上来考察经济周期性波动的原因。对于后者，我对规律展开的具体过程进行了考察，发现平均利润率的下降过程是一种趋势现象，即在总的趋势下，不排除平均利润率存在着上升的可能，平均利润率的下降是在波动中完成的。在第四章，对经济周期中技术创新实施条件的变化作出了经验分析，其目的是将技术创新的实施与经济周期的变化联系起来。在第五章，是将以上几个方面的结论结合起来对技术创新与经济周期的关系作出最后的结论性的分析。总的说来，技术创新与经济周期是一种相互影响的关系，不同的创新对经济周期的影响力不同。基本创新的开始实施阻止了长波的继续下降，并重新推起了一轮长波，并由此决定了长波上升阶段的

6、中短波的扩张特征。长波的下降从内部来讲，是创新的生命力的衰竭，从外部来讲，是创新实施条件的消失，即资本有机构成提高和平均利润率下降规律发生作用，它决定了长波下降阶段中短波的收缩特征。在资本有机构成不断提高和平均利润率不断下降的过程中，技术创新的实施条件也同时不断得到改善，因而基本创新的实施最终会开始，从而开始新的一轮长波循环。以上是本文的内容简介，当然有些论点在这里未尽详述，由于本人才疏学浅，难免有词不达意之处，同时，理论和观点也未尽成熟周详，还有望老师和同学们的批评指正。S U M M A R YT h i st h e s i si sa b o u tt h er e l a t i o n s h i po ft h ee c o n o m i cc y c l e sa n dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s I ti n c l u d e sf o u rp a r t s ：t h ef i r s ti st h ei n t r o d u c t o r yr e m a r k s ；t h

7、 es e c o n di sa b o u tt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s ；t h et h i r di sa b o u tt h ee c o n o m i cc y c l e s ；t h ee n di st h ec o n c l u s i o n T h ec o n c r e t ec h a p t e r sa r eb a s e do nt h ea b o v e ，b u te v e r yc h a p t e ri sn o ti s o l a t e df r o me a c ho t h e r T h et h e s i s St h e o r yl o g i ci s ：t h ea p p e a r i n gf o r mo ft e c h n o l o g i e sd e c i d e st h em a s so ft h ei n v e s t m e n tr e p l a c e m e n t ，w h i c hr

8、 e s u l t si I n _ t h ew a v e so fe c o n o m i c T h ec o n d i t i o n su n d e rw h i c ht h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n sa r ec a r r i e dO u ta r er e l a t e dt Ot h ee c o n o m i cc y c l e s p r o c e d u r ec h a n g e s ，m e a n w h i l e ，t h e yi n f l u e n c ee a c ho t h e rt Of o r m sac o m p o f l n dr e l a t i o n s h i p T h e r e f o r e ，t h er e l a t i o n s h i p so fd i f f e r e n te c o n o m i cc y c l e sa n dt e c h n o l o g i c a li n n o

9、v a t i o n sm u s tb ec o n c r e t e l ya n a l y z e da c c o r d i n gt Ot h e i rc o n c r e t ec h a r a c t e r s I nt h ei n t r o d u c t i o n ，Ib r i n gf o r w a r dt h eq u e s t i o n sf o rs t u d ya n dd e t e r m i n et h es t u d ym e t h o d I ng e n e r a l ，t h eb a s e m e n to ft h e o r yf o rs t u d yi sM a r x i s mp o l i t i c a le c o n o m ya n da b s o r bs o m eu s e f u lt h e o r i e so ft h ew e s t e r ne c o n o m y T h ef i r s tc h a p t e rm a i n l yd i s c u s s e st h ea p p e a r i n gf o r m ，t h ec a r r y i n go u tm e t h o d ，t h ed e v e l o p i n ga n de x p a n d i n gp r o c e d u r eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n T h ec o n c l u s i o ni st h ea p p e a r i n gf o r mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sm a s sa n dn o tc o n t i n u o u s T h ec o n d i t i o n so fc a r r y i n go u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n c l u d e sm a r k e t sa n d1 c a D i t a l s

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