23--XXX股份集团公司“内控”精细化经营管理规章制度全集（374-381）

1、研究开发研 究 开 发1研究开发风险与关键点控制1.1研究开发风险研究开发是指股份公司为获取新产品、新技术、新工艺等所开展的各种研发活动。为避免或减少因研究开发管理不规范使股份公司遭受损失，股份公司应加强对研究开发的内部控制，并至少应关注下列涉及研究开发业务的10项风险：1研发计划与股份公司科技发展战略不匹配，研发负责人不具有相应资质，研究项目未经科学论证，评审把关不严，可能导致创新不足或资源浪费。2研发人员配备不合理或研发过程管理不善，可能导致研发成本过高、舞弊或研发失误。3科研合同管理不善，导致权属不清，知识产权存在争议。4委托（合作）单位选择不当，知识产权界定不清。5与合作单位沟通障碍、合作方案设计不合理、权责利不能合理分配、资源整理不当。6因验收人员的技术、能力、独立性等造成验收成果与事实不符。7测试与鉴定投入不足导致测试与鉴定不充分，不能有效降低技术失败的风险。8研究成果转化应用不足导致资源闲置，新产品未经充分测试导致大批量生产不成熟或成本过高，营销策略与市场需求不符导致营销失败。9未能有效识别和保护知识产权，权属未能得到明确规范，开发出的新技术或产品被限制使用。10核心研究

2、人员缺乏管理激励制度，导致形成新的竞争对手或技术秘密外泄。1.2研究开发关键点控制为规避上述存在的风险或降低各类风险造成的损失，股份公司应当根据自身的发展战略，对研究开发过程中的关键环节做好管控工作，具体关键点事项如下表所示。控制事项要控制的关键点立项审批1、严格审核研发计划提出的依据。2、客观、完善地进行项目研发可行性研究及预算审核。3、制定研发项目立项审批责任制度。人员配备1、合理配备专业研发人员，严格落实岗位责任制。2、制定有效的保密制度及竞业规定。3、安排合适的人员负责统筹安排工作。研发过程控制1、多级协同管理研发制度。2、开展研发中的评估与调整工作。3、及时准确地进行进度登记、问题跟踪、状态报告工作。成果转化1、建立科研、生产、市场一体化的自主创新机制。2、开展研发成果试生产测试市场反应。成果验收1、建立独立评审和验收机制对研发成果进行验收。2、建立包括开发进度、取得成果、项目资金、市场地位等多因素在内的完整的成果验收考核体系。成果保护1、提前约定研发成果归属。2、建立完善的研发成果保护制度对研发成果集研发过程中的文件、资料进行严格保护。研发评估1、充分评估研发费用投入及研发

3、成果的市场价值。2、建立完善的研发评估结果应用体系。2研究开发管控职责与授权审批2.1研究开发管控职责股份公司应当建立研究开发业务的岗位职责制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保办理研究开发业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。岗位类别主要职责不相容职责总经理1、审批产品研发规划。2、批准重大产品研发决策。1、制定产品研发规划。2、制定、实施重大产品研发决策。研发总监1、组织、指导制定各项规章制度。2、制定产品研发规划。3、组织制定和实施重大产品决策。4、负责研发管理体系的建立、完善及运作。5、主持开发新产品项目所需的设备选型、试制、改进以及工艺设计等工作。6、指导、审核项目总体方案，对各项目的质量进行控制。7、审批立项申请报告，主持研发项目立项工作，合理配置项目开发资源。8、对产品研发成本进行全程监督和控制，指导、管理、监督下属分管部门的业务工作。1、编制各项规章制度。2、审批产品研发规划。3、批准重大产品研发决策。4、新产品研发项目具体设备选型、试制、改进以及工艺设计等工作。5、编制立项申请报告。6、编制研发项目总体方案。研发部经理1、制定研发部各项规章制度，做好各项研发战略及年

4、度研发工作计划。2、组织股份公司内部与外部的技术协作与技术交流活动，寻求技术合作伙伴。3、参与新产品开发的可行性论证，对新产品开发过程实施监督、控制。4、审批相关部门制定的原材料、产品测试检验标准。5、研究开发流程的建立及运行。6、拟定本部门开发费用预算并加以控制。7、组织研发部内部技术论证会。1、审批研发部各项规章制度。2、审批年度研发计划。3、审批新产品开发可行性报告。4、编写原材料、产品测试检验标准。5、审批研发预算。研发项目经理1、制定产品开发方案。2、对产品开发过程进行监督、控制。3、组织新产品鉴定和专利、产品认证的申请报批工作。4、组织相关部门统筹、规划、编制产品的有关标准，并组织实施。5、负责对产品开发的进度进行合理控制。6、组织部门人员进行新产品开发立项调研、方案论证，并对开发项目进行分工。1、审批产品开发方案2、审批产品有关标准:研发调研员1、制定调研计划和调研方案。2、收集、整理、分析市场信息。3、提交行业、消费者市场走向、产品技术动态和策略等方向的分析报告。4、归档市场调研资源。1、审批调研方案。2、审批市场调研分析报告。产品研发员1、了解行业市场信息，做好新产品

5、的可行性论证和立项准备。2、编写新产品研发和老产品改进工作报告。3、向研发经理提供新产品开发报告和完整的新产品技术资料。4、协助推广新产品，参与新产品试制，指导生产工人生产新产品。1、审批新产品研发和老产品改进工作报告。2、审批新产品开发报告。3、生产新产品。技术研发员1、提供技术研发的方向及项目选项。2、参与技术研发工作。3、编制研发部分技术说明书。4、审核、校对技术研发中的数据。1、确定技术研发方向和项目选项。2、审核技术说明书。财务部1、研究开发预算试算平衡。1、编制研究开发预算。生产部1、提供产品生产技术、工艺资料。2、新产品、新技术、新工艺等试验。1、生产技术、工艺研发。市场营销部1、提供产品相关资料。2、推广新产品。1、新产品研发。人力资源部1、为研发项目小组提供人员保证，协调人员配置。1、任命项目组成员。2.2研究开发授权批准制度1总则：1.1为规范股份公司研究开发实施中的授权批准行为，明确授权范围、责任和权限，强化研发项目授权的管理，维护研发工作秩序，根据国家相关法律法规的规定和股份公司实际情况，特制定本制度。1.2股份公司的产品、技术、工艺等研究开发由研发部主要负责，

6、其他部门根据需要给予积极的配合。2成立研发项目小组：2.1凡股份公司有研发项目立项，研发部经理需根据研发复杂程度、研发内容以及研发时间要求组建研发项目小组。2.2研发项目组第一负责人为研发项目经理，由研发部经理推荐，人力资源部审核后由总经理任命。2.3研发项目组根据需要配置技术、会计、调研等具体岗位，人员由项目经理推荐，研发部经理和人力资源部经理审核后交由总经理批准。2.4研发部所组织项目组所有参与人员必须具备以下4个方面条件：2.4.1必须是股份公司全职工作人员。2.4.2必须具有相关的专业知识和技能。2.4.3必须熟悉相关法规、政策。2.4.4能够切实维护股份公司的切身利益。3关键环节控制程序：3.1项目立项与研究批准应按照以下流程进行：3.1.1研发部经理上报项目建议书。3.1.2研发总监或总经理审批后进行可行性研究。3.1.3研发部经理上报可行性报告。3.1.4研发总监或总经理组织专项会议审议。3.1.5审议通过后研发立项。3.2项目开发应用批准应按照以下流程进行：3.2.1研发部经理上报研发项目小组研究成果。3.2.2生产部进行产品试制、技术试验、工艺改进试验。3.2.3销售部推广产品。3.2.4销售部提交市场分析报告。3.2.5研发总监或总经理审批通过后执行。3.3研发项目保护制度批准应按照以下流程操作。3.3.1研发部经理制定研发成果保护制度。3.3.2研发部总监审批后执行。4审批权限要求：4.1研发项目涉及公司重大经营决策，若研发周期超过 月、研发费用预算超过 元，应由总经理审批项目立项和项目研究工作。4.2任何人调阅、使用股份公司研发成果资料，都应根据研发成果密级报相应审批人审批后方可使用。4.2.1秘密级研发成果资料的审批人是研发部经理。4.2.2机密级研发成果资料的审批人是研发总监。4.2.3绝密级研发成果资料的审批人是总经理。4.3对于审批人超越授权范围审批的研发项目业务，经办人有权拒绝办理，并及时向审批人的上级授权部门报告。5附则：5.1授权、批准均应有文件记录，以书面授权为主，方便以后查考。5.2本制度自颁布之日起实施，解释权归总经理办公室。3立项与研究控制3.1研发项目立项管理流程3.2研发项目评估论证流程3.3研发项目审批决策流程3.4研发过程评估管理流程3.5委托研发项目管理流程382

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