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东财《金融法》在线作业二以下不属于证券法的基本原则的是

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常见问题

1、金融法 1 单选题 1 以下不属于证券法的基本原则的是（） C A 合法性原则B 分业经营与分业管理原则C 统一性原则D 审计监督原则2 依据票据法原理，票据被称为无因证券，其无因性是指：（） B A 取得票据无需原因B 票据是否有效，与出票或转让原因无关C 票据行为须依法进行D 票据不问原因3 我国建立了三家政策性银行，不包括（） D A 国家开发银行B 中国进出口银行C 中国农业发展银行D 中国建设银行4 汽车金融公司对最大10家客户的授信余额不得超过注册资本的( ) C A 10%B 20%C 50%D 100%5 不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为有（） A A 违背客户的想法为其买卖证券B 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D 私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券6 下列选项中可以充当信托公司注册资本的是（） A A 实缴货币资本B 不动产C 有价证券D 以抵押或质押的财产折抵成货币资本充当7 申请人成立财务公司的企业集团的所有者权益不低于（）人民币或等值的自由兑换货币 D A 5亿元B 10

2、亿元C 2O亿元D 30亿元8 依据我国金融法律法规的规定，股票发行人如申请其发行的股票在证券交易所上市的，则其股本总额至少应达到的数额是（） C A 3000万元B 4000万元C 5000万元D 6000万元9 甲向乙签发支票，因合同总价未确定，故支票金额未填写。甲与乙商定，金额由乙根据实际发货数量补充填写。后来实际发生的货款为21万元，但乙将金额填为24万元，并将支票转让给丙。对此，正确的说法是( ) D A 乙违反诚信原则填写票据，票据无效B 乙违反甲之授权，填写无效，应按实际发生的货款确定票据金额C 甲可以以乙滥用填充权为由对丙提出抗辩D 乙补充填写的支票有效10 某公司投保财产保险200万元，在一次属于保险责任范围内的火灾事故中，实际遭受损失为195万元，为保护和抢救财产支出必要费用10万元，为确认保险损失交付的评估费用5万元。保险公司应赔偿（） B A 195万元B 200万元C 205万元D 210万元11 某人将汇票无偿背书转让给他人，但同时记载不担保该汇票获得付款。根据我国票据法( ) B A 此记载有效，后手不能向该背书人追索B 此记载无效，后手对该背书人享有

3、追索权C 无偿转让票据的，背书人无担保后手汇票权利实现的义务D 这是附条件背书，背书无效12 金融资产管理公司的主要经营目标是（） B A 最大限度盈利B 最大限度保全资产、减少损失C 最大限度吸收存款D 最大限度保护金融机构13 定期储蓄存款在存期内如遇利率调整，其计息方式是（） B A 利率调高时分段计息，利率调低时按原利率B 按存款时利率C 按取款时利率D 按平均利率14 某公司拟首次发行1亿股A股，根据现行证券法的规定，应当选择的方式是（） D A 本公司自销发行B 由开户银行代销发行C 由单个证券公司承销发行D 由承销团承销发行15 我国调整财产信托民事活动中当事人权利义务的基本法律是（） C A 金融信托投资机构管理暂行规定B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国信托法D 金融信托投资公司委托贷款业务规定2 多选题 1 刘某购新车一辆后投了财产保险，保险价值10万元。某日，刘某开车时被司机王某违章驾驶的卡车撞坏，造成损失2万元。下列表述中正确的是（） A B D A 刘某既可向王某索赔，也可选择要保险公司赔偿B 若保险公司向刘某支付了赔偿保险金，则刘某不得再向王

4、某索赔C 王某向刘某支付了赔偿费，则刘某仍有权再向保险公司索赔D 若刘某放弃对王某的索赔权，则保险公司不承担赔偿保险金的责任2 储蓄存款的原则（） A B C D A 存款自愿B 取款自由C 存款有息D 为储户保密3 单元制非银行金融机构有（） A B A 信托投资公司B 证券交易所C 保险公司D 证券公司4 2003年4月，中国人民银行进行机构改革，新增加的职能部门是（） A B A 反洗钱局B 管理信贷征信局C 资金安全局D 现金管理局5 我国人民币的发行原则是 ( ) A B A 经济发行的原则B 计划发行的原则C 分散发行的原则D 发行贮备的原则定向发行的原则6 商业银行应当遵守的同业拆借资金额度规则有：（）。 A D A 拆入资金余额与各项存款余额之比下得超过4B 贷款余额与存款余额的比例不得超过75%C 对同一借款人的贷款余额不得超过商业银行资本余额的10%D 拆出资金余额与各项存款（扣除存款准备金、备付金、联行占款）余额之比不得超过8。7 信托业务主要有（） A B C D A 信托存款B 信托贷款C 金融租赁D 代理业务经济咨询8 根据我国保险法的规定，投保人对下列哪些人员具有保险利益（） A B C D A 本人及其配偶B 子女C 父母D 与投保人有抚养、赡养或者扶养关系的家庭其他成员9 政策性银行的主要的资金来源包括（） C D A 财政拨款B 发行政策性金融债券C 向公众吸收存款D 吸收商业银行存款10 除保险法另有规定或者保险合同另有约定外，保险合同成立后，下列关于合同解除的表述正确的是（） A D A 投保人可以解除合同B 保险人可以解除合同C 投保人可以不解除合同D 保险人不可以解除合同

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