2013年《证券投资基金》押题密卷(四)

1、快考网 证券从业资格考试绝密押题 CQ2013-0001版次 2013年证券投资基金押题密卷（四）（绝密版）1、资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，它是决定（ ）的主要因素。A、风险率B、投资组合相对业绩C、实际收益率D、预期收益率专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：292它是决定投资组合相对业绩的主要因素。2、公司型基金依据（ ）设立并营运。A、公司法B、公司章程C、基金法D、基金合同专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：8公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。3、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入， （ ）营业税。A、免征B、缓征C、按基金法征收D、按税法征收专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：183考察基金的税收。管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。4、追求收益且匮恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是（ ）。A、同一条无差异曲线上的投资组合培投资者带来的满意程度相同B、无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线C、不同无曲线上的投资组合

2、培投资者带来的满意程度相同D、无差异曲线市满整个平面但是相交专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：267追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是：同一条无差异曲线上的投资组合培投资者带来的满意程度相同。5、目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按（ ）向管理人支付。A、日B、周C、月D、季度专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：170目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。6、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（ ）。A、中国证监会B、证券交易所C、证券公司D、商业银行专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：217根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给中国证监会。7、消极型股票投资策略以（ ）为理论基础。A、技术分析B、基本分析C、市场异常策略D、有效市场假说专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：327消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础。8、某投资人认购1，000

3、，000份基金份额，认购价格为100元/份，认购费率为1%，投资人需要准备（ ）资金。A、1000000元B、1010000元C、1020000元D、1030000元专家解析：正确答案：B 题型：计算题 难易度：中 页码：611*l000000*(1+1%)=1010000（元）9、能够进行实时套利交易的基金是（ ）。A、LOFB、ETFC、保本基金D、伞形基金专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：46ETF能够进行实时套利交易的基金。10、目前，我国证券投资基金托管费按（ ）的一定比例逐日计提。A、当日的基金资产净值B、前一日基金资产净值C、前一日基金的资产总值D、前一日基金的份额净值专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：170目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。11、出现（ ）情形时，基金募集申请不需要提交基金专家评审会评审。A、成熟的QDII基金B、重大创新基金产品C、复杂基金产品D、创新的公募基金专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：228对QD11基金，陈

4、创新、复杂产品外，成熟产品不再组织境外专家进行评审。对于其他公募基金，陈重大创新产品外，原则上不再组织评审会。12、基金产品设计的起点在于（ ）。A、确定具体的目标客户B、了解投资者的风险收益偏好C、选择金融工具及其组合D、详细了解产品市场的信息专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：134基金产品设计的起点在于确定具体的目标客户。13、基金绩效衡量的意义在于（ ）。A、实现收益最大化B、为世一步的投资选择提供决策依据C、规避风险D、减少损失专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：353投资者需要根据基金经理的投资表现了解基金在多大程度上实现了投资目标，监删基金的投资策略，并为世一步的投资选择提供决策依据投资顾问需要依据基金的投资表现向投资者提供有效的投资建议。14、资产配置是根据投资需求将投资资金在不同类别资产之间进行分配，配置原则一般是（ ）。A、回归均衡B、科学规范C、高效D、安全专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：308资产配置一般照循回归均衡的原则。15、证券投资基金法规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（ ）以上时

5、，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。A、0.4%C、0.25%C、0.5%D、0.6%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：167基金份额净值计价错误达到基金份额净值的0.5%以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。16、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（ ）。A、董事长B、董事会C、独立董事D、总经理专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：102对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是董事会。17、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。A、契约性基金、公司型基金B、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C、股票基金、债券基金D、成长型基金、收入型基金专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：23按照投资对象不同，可将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金；依据法律形式不同，可以将基金分为契约型基金、公司型基金；依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等；根据投资目标的不同，可以将基金分为增长型基金、收

6、入型基金和平衡型基金。18、基金销售机构内部控制应照守（ ）原则。A、健全性、合法性、独立性和审-随性B、健全性、有效性、独立性和审-随性C、全面性、有效性、独立性和审-随性D、健全性、有效性、独立性和客观性专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：157基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审-随性原则。19、以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴（ ）。A、在证券交易所进行的债券买卖B、申购C、增发新股D、支付基金相差费用专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：117交易所资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。20、美国的投资公司法和投资顾问法于（ ）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A、1940B、1950C、1929D、1965专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：11美国的投资公司法和投资顾问法于1940年颁布。21、货币市场工具通常指到期日（ ）的短期金融工具。A、在六个月以内B、不足一年C、12年D、一年以上专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度

7、：易 页码：38货币市场工具通常指到期日不足一年的短期金融工具。22、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（ ）。A、采用“已知价”原则B、采用金额申报、份额赎回C、申购、赎回均采用现金方式D、基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：6566采用“未知价”原则；采用金额申报、份额赎回；基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回、或者转换。23、债券基金对（ ）的投资者具有较强的吸引力。A、长期投资者B、短期投资者C、追求最大利润D、追求稳定收入专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：34债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。24、债券和其他固定收益率证券，易受到加速通货膨胀的影响即（ ）的影响。A、利率风险B、再投资风险C、汇率风险D、购买力风险专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：337债券和其他固定收益率证券，易受到加速通货膨胀的影响即购买力风险的影响。25、世界上最早的证券投资基金即英国

8、“海外及殖民地政府信托”基金成立于（ ）年。A、1911B、1924C、1868D、1826专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：10世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立于1868年。26、根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（ ）委托其他机构代为办理。A、管理人B、托管人C、发起人D、持有人专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：226根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金管理人委托其他机构代为办理。27、基金期末可供分配利润为（ ）。A、期末资产负债表中未分配利润中已实现部分B、期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数C、期末资产负债表中未分配利润与已分配利润的孰低数D、期末资产负债表中未分配利润的数额专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：180基金期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。28、基金的存款利息收入计提方式为（ ）。A、按日计提B、按周计提C、按月计提D、按季度计提专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：173基金的存款利息收入计提方式为按日计提。29、（ ）是指在满足投资者面对的限制因素的条件下，选择最能满足其风险收益目标的资产组合。A、资产配置B、寻找最佳的资产组合C、明确投资目标D、组合管理专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：296寻找最佳的资产组合是指在满足投资者面对的限制因素的条件下，选择最能满足其风险收益目标的资产组合。30、（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A、利率风险B、信用风险C、提前赎回风险D、通货膨胀风险专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：36提前赎回风险是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。31、当两种资产投资收益率的协方差为正时，意味着两种资产收益率

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