证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考50

1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。I证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度II证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券III资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行IV资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：B2. 单选题：集合资产管理合同由()签署。证券公司；资产托管机构；单个客户；证券交易所。A.、B.C.、D.、正确答案：D3. 单选题：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会正确答案：A4. 单选题：中华人民共和国公司法规定，

2、公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()诀议，公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。.理事会.股东大会.董事会.股东会A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院正确答案：D6. 单选题：证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。.委托代理关系.代理期间.执业地域范围.代理权限A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：根据我国公司法的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.向股东会会议提出提案C.执行股东会的决议D.召集股东会会议，并向股东会报告工作正确答案：B8. 单选题：证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。I对自营业务规定具体的风险控制措施II检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格III要求会员按月编制库存证券报表IV要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户A.I、III、IV

3、B.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：D9. 单选题：下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是（）。A.准确性B.完整性C.真实性D.合理性正确答案：D10. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。I集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立II集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立III不同集合资产管理计划的资产相互独立IV单独设置账户，独立核算，分账管理A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II正确答案：C11. 单选题：下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是（）。A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务正确答案：C12. 单选题：金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义

4、务D.间接义务正确答案：B13. 单选题：诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以（）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确正确答案：C14. 单选题：由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B15. 单选题：【2018年真题】公司股东知情权包括()。A.查阅公司章程B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：A16. 单选题：设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.没有限制正确答案：A17. 单选题：证券自营业务的范围包括（）。I一般上市证券的自营买卖II一般非上市证券的买卖III兼并收购中的自营买卖IV证券承销业务中的自营买卖A.III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：B18. 单选题：下列属于证券经纪业务特点的有()。.证券经纪商的中

5、介性.业务对象的针对性.客户指令的权威性.客户资料的保密性A.、B.、C.、D.、正确答案：D19. 单选题：按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的正确答案：A20. 单选题：下列关于基金的运作方式说法正确的是（）。.可以采用开放式.可以采用封闭式.基金合同应约定基金的运作方式.不得采用封闭式与开放式之外的其他方式A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：根据我国公司法的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员（）。A.必须大于2人B.不得少于2人C.必须大于3人D.不得少于3人正确答案：D22. 单选题：证券投资基金的销售人员包括()。.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业

6、务管理的人员.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员.取得证券经纪业务营销资格的人员A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1以上5以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照正确答案：C24. 单选题：下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有()。、证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例；、当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额；、客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；、客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。A.、B.、C.、D.、正确答案：D25. 单选题：证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。A.董事会B.业

7、务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：C26. 单选题：下列情形中，属于基金托管人职责终止的有（）。.被依法取消基金托管资格.被基金管理人解任.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产.被基金份额持有人大会解任A.、B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉正确答案：D28. 单选题：证券公司及其从业人员违反证券法规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是（）。A.责令改正，给予警告B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款D.违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款正确

8、答案：B29. 单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：C30. 单选题：发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷.发行前股本总额不少于3000万元A.、B.、C.D.、正确答案：C31. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。A.半年B.3年C.2年D.1年正确答案：A32. 单选题：证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。.人员.信息.账户.资金A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐正确答案：D34. 单选题：申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20

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