法务尽职调查文件清单

1、 尽职调查文件清单类别具体文件序号提供情况页码备注1、设立与历史沿革营业执照公司最新的营业执照正、副本1.公司与其前身历次因增加或减少投资总额、注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营围变更、注册地址变更等事宜而换领的营业执照2.验资证明、评估报告公司与其前身成立时的验资证明3.公司与其前身历次变更注册资本的验资证明4.公司与其前身成立时的相关评估报告如有5.公司与其前身历次变更注册资本所涉与的评估报告如有6.政府与行业主管部门批文公司与其前身成立时的政府与行业主管部门批文7.有关政府部门对公司与其前身章程的批准文件8.公司与其前身股东历次转让股权所需要的政府批准文件9.公司与其前身历次变更注册资本的政府与主管部门批准文件10.公司与其前身历次变更或增加经营围的政府与主管部门批准文件11.公司与其前身历次修改章程的政府与主管部门的批准文件12.其它与公司与其前身成立与历史沿革有关的批文13.公司的股权变更公司与其前身历次股权转让的协议、股权转让作价依据资产评估报告、审计报告等、对价支付凭证、赠与相关文件如适用、相关工商变更登记14.公司与其前身历次股权转让各方的股东会或董事会决议15.

2、向公司原股东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权的声明16.公司的相关资质、执照、证书公司与其前身的组织机构代码证、海关登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证等17.公司与其前身从事经营围的各项业务所需的经营许可证书、资质证书或执照，公司与其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请的相关政府批文、证书、授权或许可，包括但不限于：A. 产品的生产许可文件；B. 产品的销售许可文件；C. 消防平安许可；D. 平安生产许可证书；E. 环保许可证书如：排污许可证18.公司章程与其修订公司与其前身设立时的章程19.公司与其前身历次章程的修订20.工商登记打印清单公司与其前身设立时工商登记打印清单21.公司与其前身历次变更工商登记打印清单22.2、公司组织结构公司组织结构一览表图，请包括右表所列：全资子公司23.控股子公司指公司持有其50以上股权或权益)24.参股子公司指公司持有其50以下股权或权益)25.公司部组织结构，各职能部门职能详细介绍26.公司控股或参股的企业的详情公司参股的任何企业的营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章

3、程、财务资料审计报告、验资报告等文件27.国分公司/办事处/效劳网点/销售中心等的详情分公司/办事处/效劳网点/销售中心等的营业执照或登记证, 设立的批准文件与相关股东会、董事会决议28.办事机构/合营企业的详情注册登记证明29.3、公司股东文件股东成立与历史沿革文件公司的各法人股东注册登记证明或自然人股东明或其他证明文件30.公司的各法人股东的股权结构图须追溯至最终的实际控制人31.公司的各法人股东历次股权变更的文件32.公司的股东名册和出资证明书33.公司机构是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作，是否存在混合经营、合署办公的情形34.各股东是否直接或间接从事与公司与其下属企业业务相关或相竞争的业务的说明35.公司的最终自然人股东如有境外居民的，请说明其1年在中国境居住单次是否超过30日或累计是否超过90日36.股东的其他文件如果股东所持有的公司股权设置有质押冻结和其它限制权利的情况，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；说明控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份是否存在重大权属纠纷情况，股东和实际控制人未来潜在变动情况；37.4、资产文件物业土地请详细

4、说明公司所拥有或使用的所有土地的使用权资料, 并请列明土地清单, 包括土地使用权证证号、详细地址、面积、权属国有土地或集体土地、取得方式(划拨、有偿出让、无偿出让或租赁)权利性质、用途、抵押、使用权期限情况38.国家授权经营土地：国土资源部门对授权经营与土地处置方案的批准文件39.划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件；国有土地使用权证40.土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金与契税支付收据41.从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款与契税支付证明42.从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证43.从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证44.以其他方式取得的土地的证明与其相关文件45.请确认提供的土地使用证的容与现状是否相符。如有变更而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式注明有关变更情况46.房屋请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，容包括：

5、房屋所有权证证号，房屋座落，面积，用途，所有权人，幢数47.已建立完成并取得产权证的物业：房产证48.自建但未建立完成的物业“在建工程：国有土地使用证、建立用地规划许可证、建立工程规划许可证、施工许可证49.从第三方受让的物业：房产证。如还未取得房产证的，请提供第三方房产证、购置合同、房价支付证明，未办理产权证原因说明50.从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证(如有)；所有有关续租或扩租的选择权或优先权的条件；是否存在欠付任何租金情形？假设有，请提供出租方的欠付通知；任何有关转租或分租的限制、情况与有关文件51.出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可证(如有)、租赁登记证52.请确认提供的房屋所有权证上所列的容与现状是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录的如房屋已拆除或出售，请以列表的方式注明变更情况，包括幢号、面积、变更原因，变更时间53.如果公司的土地房产上设有抵押等担保的，提供相关的协议包括但不限于抵押协议、借款协议、抵押登记证明等54.所有政府部门或司法机关对房地产进展征用、冻结、查封、强制执行等影响或可能影响公司房地产权利和使

6、用的政府文件、司法文件、措施和程序等55.公司拥有和使用房地产是否存在任何重大违约行为；假设有，请提供相关合同、协议与有关违约事由的描述56.与房地产有关的所有已经发生、正在发生或有明显迹象说明将可能发生的诉讼、仲裁、行政复议事项包括但不限于侵害赔偿等的所有情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之判决书、仲裁裁决和行政复议裁定与其履行、执行之最新状况57.商标公司拥有和使用的商标清单58.商标注册证书或商标受理通知书59.商标使用许可/转让合同60.商标使用许可备案文件61.商标受让证明文件如有62.专利公司拥有和使用的专利清单63.专利证书64.专利使用许可/转让合同65.专利使用许可备案文件66.专利受让证明文件如有67.专有技术公司拥有和使用的专有技术清单68.专有技术证书69.专有技术转让/许可合同70.域名公司拥有的域名清单与相关注册文件71.著作权公司拥有的著作权以与著作权有关权利的清单72.软件著作权登记证书、软件著作权续展证书73.软件权利转移备案证书74.其他作品著作权登记证明文件75.著作权许可使用合同、著作权转让合同或其他有关著作权权属约定的合同与文件76

7、.公司如存在正在申请注册登记的商标、专利或著作，请提供主管机关受理申请的通知书77.抵押等担保情况公司的无形资产之上是否设定了任何抵押、质押或其他担保，说明其剩余使用年限或保护期情况78.如设定了抵押、质押或其他担保，请提供担保协议、抵押登记文件、主债务合同79.主要固定资产固定资产公司就固定资产投资项目取得的批文或备案文件80.在建工程公司在建工程和项目的许可，包括但不限于立项批文、建立用地规划许可证、土地使用权证、建筑工程规划许可证、建筑工程施工许可证等81.签订的工程承包合同、建立合同等82.主要生产设备公司的主要生产设备清单83.进口设备的进关证明84.主要生产设备购置发票、购置合同或受赠与证明、相关价款与契税已缴清的凭证85.就各主要固定资产的成新度、折旧年限、原价、净值、净额、折旧方法、技术先进程度与报废或更新的可能进展描述86.抵押、担保情况公司的固定资产之上是否设定了任何抵押或其他担保87.如设定了抵押或存在其他权利受限情形，请提供抵押协议、抵押登记文件、主债务合同与其他相关合同88.其他资产公司的其他重要资产清单与相关权属文件89.公司如存在委托他人或受他人委托管理资产的情形，请提供相关文件90.公司拥有的资产中，如存在由股东作为出资投入的资产包括他方股东对公司附属公司的出资，说明有关出资资产之财产权转移手续的办理情况；涉与股东以高新技术成果出资的，提供政府主管部门出具的高新技术认定证书91.5、生产经营重大合同指正在履行或尚未开场履行的金额500万元以上的合同长期指期限在1年以上或前10大按合同金额的购置合同92.长期或前10大按合同金额的销售合同93.承包经营合同94.租赁经营合同95.代理效劳合同96.提供/承受效劳合同97.合资/合作合同98.资产收购/重组合同99.对经营产生重大影响力的其他合同如保险、委托理财100.其他文件公司自

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