2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)
29页1、2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)单选题(共80题)1、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法,错误的是( )A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】 D2、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括()。A.B.C.D.【答案】 D3、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】 A4、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。A.B.C.D.【答案】 A5、下列选项中,属于奇异型期权的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所注册会计师不少于( )人。A.200B.100C.50D.
2、30【答案】 A7、下列关于期货交易与远期交易的区别,说法正确的是( )。A.期货交易是实实在在的商品交易B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进行C.国债远期交易到交割日时,买卖双方一般是要按照事先确定好的价格进行钱券交收D.远期交易亦称杠杆交易【答案】 C8、下列关于股东表决权的说法中,不正确的是( )。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会,行使表决权实现的B.股东每持有一份股份,就有一份表决权C.对于各个股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会,不得委托他人代理出席并代其行使表决权【答案】 D9、(2018年真题)影响国债销售价格的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为()。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 B11、下列关于优先股的说法正确的有( )。A.B.C.D.【答案】 A12、下面不属于地方债分销对象的是( )。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者B.在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者
3、C.在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者D.国债承销团成员【答案】 D13、(2018年真题)股份公司在提供优先认股权时会设定一个(),在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】 B14、下列全球金融体系的参与者中不属于金融公司的有( )。A.B.C.D.【答案】 D15、债券与股票的区别有()。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B16、以下关于核准制的各项说法中,错误的是( )。A.核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式B.核准制没有取消指标和额度管理,并引进证券中介机构的责任,判断企业是否达到股票发行的条件C.证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查,并有权否决股票发行的申请D.证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查【答案】 B17、深圳证券交易所的股价指数不包括( )。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】 A18、下列关于证券委托的形式的说法,正确的有()
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