精品资料2022年收藏证券从业资格考试证券交易考前押题7

1、2012年3月证券从业资格考试证券交易考前押题七一单选题01：上海证券代码和深圳证券代码都为一组（ ）位数字。A：3B：5B：6D：802：上海证券交易所规定，（ ）单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。A：A股B：B股B：国债及债券回购D：基金大宗交易03：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A：上月资产市值B：上月资产净值B：上月资产总值D：上月资产平均值04：证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。A：托管机构B：证券公司自己B：推广机构D：结算托管部门05：证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。A：2B：3B：5D：1006：根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A：债券持有人B：债券承销商B：发行主体D：发行对象07：发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结

2、果加以确认。A：1B：2B：3D：508：（）选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A：地区集中策略B：品种集中策略B：客户集中策略D：时间集中策略09：证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A：12：00B：15：00B：20：00D：22：0010：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订证券交易委托代理协议书时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。A：每年B：每两年B：每三年D：不定期11：当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。A：3B：5B：7D：912：下列

3、各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。A：市场性B：连续性B：经济性D：公平性13：对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。A：1.00B：0.10B：0.01D：014：20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。A：短期债券B：实物债券B：凭证式债券D：记账式债券15：融资融券业务是指（）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A：证券公司向客户B：银行向客户B：银行向证券公司D：证券公司向银行16：下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。A：参与交易的各方应当有获得平等的机会B：交易各方要及时公布有关信息B：除证券公司外，各方处于平等的法律地位D：交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利17：以下关于连续交易的说法，不正确的是（ ）。A：交易一定是连续的B：两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交B：在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行D：交易过程中可以提供更多的市场价格信息18：召开股东大会的上市公司要提前（

4、）天刊登公告。A：1OB：15B：20D：3019：涨跌幅价格的计算公式为（ ）。A：涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B：涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)B：涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)D：涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)20：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A：1倍以上5倍以下B：1万元以上5万元以下B：5万元以上30万元以下D：20万元以上50万元以下21：召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A：10B：20B：30D：4022：证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。A：当日开盘价B：该证券发行价B：零D：开盘价与发行价的均值23：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。A：20B：30B：40D：5024：根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A：席位B：证券账户B：资金

5、账户D：公司25：中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（ ）向结算参与人计付结算备付金利息。A：活期存款利率B：活期贷款利率B：定期存款利率D：拆借利率26：由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。A：处置权B：所有权B：收益权D：剩余财产分配权27：我国证券交易所目前采用的报价方式是（ ）。A：口头报价B：书面报价B：电脑报价D：人工报价28：根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为（ ）。A：应计利息额=债券面值票面利率365(天)已计息天数B：应计利息额=债券面值票面利率365(天)未计息天数B：应计利息额=债券价值票面利率365(天)已计息天数D：应计利息额=债券面值贴现利率365(天)已计息天数29：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。A：5B：30B：100D：50030：以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（ ）。A：与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B：证券公司在资产管理业务中管理不善B：证券

6、公司违规操作而导致管理的客户资产损失D：证券公司高级管理人员营私舞弊31：中国结算上海分公司在（ ）进行T日交易的资金交收。A：T+0日16：00B：T+1日16：00B：T+0日l7：00D：T+1日17：0032：通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应予（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。A：N+1B：N+2B：N+3D：N+433：契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。A：基金契约B：基金章程B：基金信托契约D：基金托管契约34：深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有（ ）个品种。A：4B：9B：11D：1335：（）营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。A：集中性市场营销策略B：差异性市场营销策略B：无差异市场营销策略D：分散性市场营销策略36：下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。A

7、：法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务B：客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管B：证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理D：同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户37：下列关于过户费的收取不正确的有（ ）。A：上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1，起点为5元B：深圳证券交易所免收A股过户费B：上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5，但最高不超过500美元D：目前免收基金交易过户费38：股票实质上代表了股东对股份公司的（）。A：产权B：债权B：物权D：所有权39：下列计算中国结算上海分公司结算参与人T+1日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是（ ）。A：可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)一冻结金额一最低备付限额B：可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)一冻结金额一最低备付限额B：可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)一冻结金额D：可用余额=账户余额+(T+1应收应付资金净额)一冻结金额40：法人

8、申请（）的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件。境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。A：补办原号码证券账户卡B：补办新号码证券账户卡B：补办原号码资金账户卡D：补办新号码资金账户卡41：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。A：半年B：1年B：2年D：3年42：（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。A：双边净额清算B：多边净额清算B：连续净额清算D：集中净额清算43：以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。A：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B：根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报B：在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D：隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录44：在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。A：20B：50B：80D：9045：市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（ ）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A：意向申报B：定价申报B：成交申报D：双边报价46：证券公司自营买卖业务的首要特点是（ ）。A：决策的自主性B：买卖的随意性B：交易的风险性D：收益的不稳定性47：

《精品资料2022年收藏证券从业资格考试证券交易考前押题7》由会员夏**分享，可在线阅读，更多相关《精品资料2022年收藏证券从业资格考试证券交易考前押题7》请在金锄头文库上搜索。