2022年证券一般从业必考试题库含答案173
84页1、2022年证券一般从业必考试题库含答案1. 单选题 资本密集型、技术密集型产品以及少数储量集中的矿产品所属市场属于( )。A 完全垄断B 不完全竞争C 完全竞争D 寡头垄断考点 证券市场的供求关系分析解析 资本密集型、技术密集型产品以及少数储量集中的矿产品所属市场属于寡头垄断。2. 单选题 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,不得有以下行为( )。 .对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 .向客户承诺最低收益 .向客户保证投资收益 .夸大过往的投资业绩 A .B .C .D .考点 证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理解析 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。3. 单选题 证券产品买进时机选择的策略中其他买进策略要点包括( )。 .不确切的传言造成非理性下跌时买进 .总体经济环境因素逐渐趋向有利的时候或政府正在拟定重大的激励措施时买进 .重大利多因素正在酝酿时买进 .从高价跌落10%时应买入股票
2、 A .B .C .D .考点 证券产品买进时机选择的策略解析 其他买进策略要点重大利多因素正在酝酿时买进;(2)不确切的传言造成非理性下跌时买进;总体经济坏境因素逐渐趋向有利的时候或政府正在拟定重大的激励措施时买进。4. 单选题 某机构投资者持有某上市公司将近5%的股权,并在公司董事会中拥有两个席位。这家上市公司从事石油开采和销售。随着石油价格的持续下跌,该公司的股票价格也将会持续下跌。该投资者应该怎么做才能既避免所投入的资金的价值损失,又保持两个公司董事会的席位?( )A 与金融机构签订利率互换协议B 与金融机构签订货币互换协议C 与金融机构签订股票收益互换协议D 与金融机构签订信用违约互换协议考点 衍生产品的种类和特征解析 C项,该投资者通过与金融机构签订股票收益互换协议,将股票下跌的风险转移出去,达到了套期保值的目的,并保留了股权。5. 单选题 张先生打算分5年偿还银行贷款,每年末偿还100000元,贷款的利息为10%,则等价于在第一年年初一次性偿还( )元。A 500000B 454545C 410000D 379079考点 年金解析 年金终值为:(100000/10%)(1
3、+10%)5-1=610510(元)等价于五年年初一次性偿还610510/(1+10%)5=379078.7(元)。6. 单选题 弧弹性适用于( )的场合。A 价格和需求量变动较小B 价格和需求量变动较大C 价格变动较大,需求量变动较小D 价格变动较小,需求量变动较大考点 需求与供给的函数、曲线、弹性解析 需求价格弹性系数的公式有点弹性公式和弧弹性公式两种:前者表现的是一点上的弹性,适用于价格和需求量变动较小的场合;后者表现的是两点之间的弹性,适用于价格和需求量变动较大的场合。7. 单选题 会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入( )。A 处罚处分信息B 基本信息C 诚信信息系统备注栏D 其他信息考点 证券业从业人员执业行为准则解析 本题考查协会采集诚信信息的途径。会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员在处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核通过后记入诚信信息系统备注栏。故本题选C选项。8. 单选题 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,主要包括( )。 .货币互换 .利率互换 .股权互换 .汇
4、率互换 A .B .C .D .考点 现金流、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征解析 金融互换:金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,主包括货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等。9. 单选题 下列属于免疫策略的是( )。 .满足单一负债要求的投资组合免疫策略 .多重负债下的组合免疫策略 .多重负债下的投资组合免疫策略 .多重负债下的现金流匹配策略 A .B .C .D .考点 消极型债券组合管理策略解析 免疫策略包括:满足单一负债要求的投资组合免疫策略;多重负债下的组合免疫策略;多重负债下的现金流匹配策略10. 单选题 考察和分析企业的非财务因素,主要从哪些方面进行分析和判断?( ) .行业风险 .管理层风险 .生产与经营风险 .宏观经济及自然环境 .社会和自然风险 A .B .C .D .考点 信用风险识别的内容和方法解析 非财务因素分析是信用风险分析过程中的重要组成部分,与财务分析相互印证、互为补充。考察和分析企业的非财务因素,主要从管理层风险、行业风险、生产与经营风险、宏观经济及自然环境等方面进行分析和
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