证券从业《保荐代表人》考试历年真题汇总含答案参考71

1、证券从业保荐代表人考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：【2013年真题】开放式基金的买卖价格是以（）为基础计算的。A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票的占比正确答案：A2. 单选题：以下系主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有（）。最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6。扣非前后净利润孰低，作为加权平均净资产收益率的计算依据本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元A.B.C.D.正确答案：B3. 单选题：关于招股说明书对股利分配政策的披露，下列说法错误的是（）。A.发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B.发行人应披露本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序C.若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”D.发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按

2、中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润的平均数正确答案：D4. 多选题：【2012年真题】基金行业自律管理的内容有（）。A.制定行业自律规则和业务标准B.建立行业从业人员教育培训体系C.对基金上市交易的管理D.对基金投资行为进行监控正确答案：AB5. 单选题：【2018年真题】（?）是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构。A.特定目的信托受托机构B.信贷资产证券化发起机构C.信用增级机构D.贷款服务机构正确答案：A6. 多选题：【2013年真题】关于基金监管的三公原则，说法正确的有（）。A.基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化B.参与市场的主体应具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.监管部门必须依法监管正确答案：ABC7. 单选题：【2012年真题】我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（）。A.7天B.1个月C.5个月D.1年正确答案：D8. 单选题：甲公司截至2013年12月31日，法定盈余公积3000万，任意盈余公积1000万。注册资本1个亿，实收资本5000万，201

3、4年1月1日，公司准备用盈余公积转增资本，则以下说法正确的有（）。转增后盈余公积不得低于2500万元转增后盈余公积不得低于1250万元转增后法定盈余公积不得低于2500万元转增后法定盈余公积不得低于1250万元A.B.C.D.正确答案：D9. 单选题：某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于16回拨后其他网下投资者的配售率不高于16回拨后网上投资者的中签率为17142回拨后向网下投资者发行1600万股A.B.C.D.正确答案：B10. 单选题：李某想购买A公司发行的一种优先股，预计每股每年分得股息1.5元。假定年利率为6%，下列说法不正确的是（）。A.该优先股应按永续年金计算现值B.该优先股的现值为25元C.该优先股没有终值D.若股票市价为30元，李某应立即购买正确答案：D11. 多选题：【2013年真题】以下由中国证

4、监会出台的法规是（）。A.证券投资基金销售管理办法B.证券投资基金托管资格管理办法C.证券投资基金运作管理办法D.证券投资基金管理公司管理办法正确答案：ABCD12. 单选题：证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（）。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.本次证券发行完毕之日D.向证监会提交保荐文件之日E.持续督导开始之日正确答案：D13. 多选题：【2012年真题】下列可以销售证券投资基金的是（）。A.商业银行与保险公司B.证券公司C.金融咨询机构D.基金管理公司正确答案：ABCD14. 单选题：下列关于公司债券发行的说法正确的有（?）。采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行每年至少公告一次跟踪评级报告可以一次核准、分期发行必须进行担保A.、B.、C.、D.、E.、正确答案：B15. 单选题：关于金融资产的重分类，下列说法中正确的有（）。以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产不能重分类为可供出售金融资产以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产可以重分类为持有至到期投资持有至到期投资不能重分类为以公允价值计量

5、且其变动计入当期损益的金融资产贷款和应收款项可以重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产A.B.C.D.正确答案：C16. 单选题：【2018年真题】以下关于上市公司募集资金的管理和使用需要经股东大会审议的有（?）。闲置募集资金暂时补流超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行借款上市公司以自筹资金置换预先投入募集资金投资项目上市公司取消原募集资金项目，实施新项目A.B.C.D.正确答案：B17. 单选题：下列各项，能够引起所有者权益总额变化的是（）。以资本公积转增资本增发新股向股东支付已宣告分派的现金股利以盈余公积弥补亏损A.B.C.D.正确答案：A18. 多选题：【2013年真题】逆时针曲线理论的八大循环包括（）。A.价稳量增，价量齐升B.价涨量稳，价涨量缩C.价稳量缩，价跌量缩D.价格快速下跌而量小，价稳量增正确答案：ABCD19. 单选题：【2013年真题】货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。A.不足一年B.2年以内C.不足6个月D.不足3年正确答案：A20. 单选题：【2013年真题】股票投资战略中积极管理与消极管理的根本区别在于（）。A.投资者的风险承受能

6、力不同B.对市场有效性的判断不同C.是否构造投资组合D.是否采取系统化的投资战略正确答案：B21. 多选题：【2014年真题】LOF份额的跨系统转托管包括（）。A.将托管在某代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构B.将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统C.将登记在基金注册登记系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D.将托管在基金管理人LOF份额转托管到其他基金代销机构正确答案：BC22. 多选题：【2013年真题】基金监管的重要意义体现在（）。A.维护证券市场的良好秩序B.提高证券市场的效率C.阻碍证券市场的健康发展D.保护基金份额持有人利益正确答案：ABD23. 单选题：【2013年真题】下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为，说法错误的是（）。A.不得承诺利用基金资产进行利益输送B.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.不得以低于成本的销售费用销售基金D.募集期间可以对认购费打折正确答案：D24. 单选题：【2012年真题】以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为（）基金。A.收入型B.平衡型C.指数型D.成长型正确答案：A25. 多

7、选题：【2012年真题】基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括（）。A.人口B.客户C.公众D.竞争对手正确答案：BCD26. 单选题：【2013年真题】我国开放式基金的存续期为（）。A.15年B.1520年C.5年D.一般无期限正确答案：D27. 单选题：下列关于上交所网上按市值申购的说法正确的有（）。A.融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额B.投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有非限售A股市值C.证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日）前两个交易日（T-2日）日中为准D.投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效正确答案：B28. 单选题：重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司独立董事应当对（）发表独立意见。评估机构的独立性评估假设前提的合理性评估方法与评估目的的相关性评估结果的准确性评估定价的公允性A.、B.、C.、D.、正确答案：D29. 多选题：【2013年真题】从国外证券市场的实践来看

8、，指数投资基金的收益水平总体上超过了非指数基金的收益水平的原因在于（）。A.市场的高效性B.上市公司质量较高C.成本较低D.投资者较理性正确答案：AC30. 单选题：通过下列措施可以提高销售息税前利润率的有（?）。提高安全边际率提高边际贡献率降低变动成本率提高利润敏感度A.、B.、C.、D.、E.、正确答案：A31. 单选题：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（）。违背客户的委托为其买卖证券不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券A.B.C.D.正确答案：C32. 单选题：【2012年真题】存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。A.20%；5%B.20%；10%C.30%；5%D.30%；10%正确答案：C33. 单选题：首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（）。主承销商的研究人员分销商的研究人员保荐代表人独立第三方研究机构的研究人员A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：【2012年真题】关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是（）。A.不需要投资者增加任何投资B.套利组合

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