过关检测试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案

过关检测试卷过关检测试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷知识每日一练试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券法，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。A.3 B.10 C.2 D.5【答案】C 2、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金 B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易 C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户 D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果【答案】B 3、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。A.账面价值 B.资产价值 C.实际价值 D.清算资金【答案】C 4、（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。A.基金交易费 B.基金销售服务费 C.申购费 D.基金运作费【答案】B 5、公募债券的特点有（）A.B.C.D.【答案】A 6、下列属于国债销售价格影响因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。A.人民币 20 万元 B.人民币 50 万元 C.人民币 80 万元 D.人民币 100 万元【答案】B 8、主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，A.B.C.D.【答案】C 9、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面 B.电子 C.书面和录音 D.书面和电子【答案】D 10、下列关于嵌入式衍生工具特征的说法中，错误的是（）。A.嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等 B.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照历史成本计价 C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具 D.若该产品存在活跃的交易市场，就要按照市场价格记账，还要将浮动盈亏记人当期损益【答案】B 11、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A 12、（2020 年真题）证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式 A.自销 B.直销 C.代销 D.包销【答案】D 13、小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于 20 x8 年 6 月 11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.20 x8 年 6 月 13 日 B.20 x8 年 6 月 14 日 C.20 x8 年 6 月 15 日 D.20 x8 年 6 月 16 日【答案】A 14、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）A.B.C.D.【答案】A 15、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐 B.发审委 C.保代 D.推荐【答案】A 16、一般来说商业银行发行金融债券应具备（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】C 17、普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（）。A.B.C.D.【答案】D 20、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C 21、有关上证 380 指数的说法中，错误的是（）。A.代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业 B.这部分企业规模较大 C.代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向 D.具有成长为蓝筹企业的潜力【答案】B 22、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D 23、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期成熟期成长期衰退期 B.衰退期成长期成熟期幼稚期 C.幼稚期成长期成熟期衰退期 D.成长期幼稚期成熟期衰退期【答案】C 24、优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 26、按照风险因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险 B.市场风险 C.信用风险 D.流动性风险【答案】A 27、（2018 年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 28、根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法错误的是（）。?A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务 B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务 C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见【答案】D 29、下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 30、（）年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。A.2006 B.2007 C.2008 D.2009【答案】A 31、证券交易所的监管职能包括()。对证券交易活动进行管理对会员进行管理以及对上市公司进行管理对全国证券、期货业进行集中统一监管维护证券市场秩序，保障其合法运行 A.B.C.D.【答案】A 32、下列关于股票的流动性说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 33、证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。A.、B.、C.、D.、【答案】D 34、以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（）。A.普通股优先股超级表决权股 B.“金股”优先股超级表决权股 C.普通股超级表决权股优先股 D.优先股普通股“金股”【答案】D 35、金融风险的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.实业 B.有价证券 C.房地产 D.第三产业【答案】B 37、在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和，这反映了金融市场的（）功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.降低搜寻成本和信息成本【答案】D 38、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格 B.使未成交量最小的申报价格 C.各个价格的平均价格 D.行情显示的前收盘价格【答案】B 39、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.四级市场【答案】B 40、约翰.格利和爱德华.肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制 B.利率-投资互动机制 C.储蓄-利率互动机制 D.收入-投资转化机制【答案】A 41、基金投资面临的外部风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B 43、竞价的结果不包括（）。A.全部成交 B.继续成交 C.部分成交 D.不成交【答案】B 44、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.A.暂不征收 B.征收 1%C.征收 2%D.征收 4%【答案】A 45、根据对公开发行可转换债券的公司的规定，最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。A.1，3 B.1，6 C.3，3 D.3，6【答案】D 46、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 47、道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 49、间接融资的特点不包括（）。A.资金获得的间接性 B.融资的相对集中性 C.全部具有可逆性 D.信誉的差异性较大【答案】D 50、1774 年，世界上第一个投资基金诞生于（）。A.美国 B.英国 C.瑞士 D.荷兰【答案】D