2009年11月份证券交易考试全真试卷-证券交易试卷与试题

2009年11月份证券交易考试全真试卷-证券交易试卷与试题 一、单选题 1. 根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（    ）。 A. 公平原则 B. 公开透明 C. 公开、公正、公平 D. 公司优先 答案：B 2. 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。 A. 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 B. 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围. C. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D. 净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定. 答案：C 3. 证券公司自营业务的主要风险是（    ）。 A. 市场风险 B. 交易风险 C. 法律风险 D. 经营风险 答案：A 4. 在我国，股票账户可以买卖的对象有（    ）。 A. 以上都可以 B. 债券 C. 股票 D. 基金 答案：A 5. 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。 A. 3万元以上10万元以下 B. 1万元以上3万元以下 C. 3万元以上5万元以下 D. 10万元以上15万元以下 答案：A 6. 在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（    ）来实行的。 A. 登记结算有限责任公司 B. 基金管理人 C. 证监会 D. 证券经纪人 答案：B 7. 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（    ）。 A. 逆回购方的权利 B. 逆回购方的义务 C. 正回购方的义务 D. 正回购方的权利 答案：A 8. 实现证券和资金的收付称之为（    ）。 A. 清算 B. 交收 C. 结算 D. 交割 答案：B 9. 以下不属于证券自营业务风险的是（    ）。 A. 市场风险 B. 法律风险 C. 经营风险 D. 政策风险 答案：D 10. 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（    ）来确定。 A. 当日市场价格 B. 当日基金份额净值 C. 当日市场平均价格 D. 5元 答案：B 11. 下列说法错误的是（    ）。 A. 经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 B. 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 C. 我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 D. 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 答案：D 12. .申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（    ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。 A. 二年 B. 三年 C. 一年 D. 四年 答案：C 13. 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（    ）顺序向报价系统申报。 A. 规模大小 B. 价格高低 C. 时间先后 D. 数量多少 答案：C 14. 目前，我国对（    ）实行T+3交收方式。 A. 债券 B. B股 C. 基金券 D. A股 答案：B 15. 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（    ）个工作日内向中国证监会备案。 A. 7 B. 5 C. 10 D. 15 答案：B 16. 根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（    ）。 A. 半年 B. 每1年 C. 每3个月 D. 每9个月 答案：C 17. 新股网上竞价发行中，投资者作为（    ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A. 买方 B. 委托方 C. 卖方 D. 代理方买方 答案：A 18. 证券的回购交易实际是一种以（    ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A. 公司债券 B. 股票 C. 有价证券 D. 可转换债券 答案：C 19. 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（    ）来进行的。 A. 证券公司 B. 银行 C. 交易系统 D. 交易清算系统 答案：D 20. 根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（    ）。 A. 稳定性 B. 收益性 C. 有效性 D. 流动性 答案：B 21. 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（    ）。 A. 融资券 B. 特种金融债券 C. 企业债 D. 国债 答案：D 22. 股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（    ）。 A. 上市交易 B. 场外交易 C. 柜台交易 D. 店头交易 答案：A 23. 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（    ）划分。 A. 投资主体 B. 投资种类 C. 交易场所 D. 账户用途 答案：D 24. 企业债回购交易中提交的质押券应当为（    ）。 A. 国债和企业债 B. 企业债和融资券 C. 国债 D. 企业债 答案：D 25. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（    ）。 A. 证券账户转让登记 B. 集中交易过户登记 C. 证券账户变更登记 D. 非交易过户登记 答案：B 26. 目前，我国可转换债券的债转股是通过（    ）来进行的。 A. 所委托的证券公司 B. 发行该债券的上市公司 C. 登记结算公司 D. 证券交易所 答案：D 27. 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（    ）。 A. 账外自营 B. 建立专用自营账户 C. 将自营账户借给他人使用 D. 使用他人名义和非自营席位变相自营 答案：B 28. 证券经纪业务包含的要素不包括（    ）。 A. 委托 B. 中国证券业协会 C. 证券交易所 D. 证券经纪商 答案：B 29. 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（    ）。 A. 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 B. 交易手续简单、清晰，费时少 C. 银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 D. 目前银行间市场的交易品种主要是债券 答案：B 30. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（    ）。 A. 开户和签订证券协议 B. 证券交易过户和签订证券协议 C. 开户和证券交易过户 D. 开户和接受具体委托 答案：A 31. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（    ）。 A. 3000万元 B. 1亿元 C. 2亿元 D. 5000万元 答案：B 32. 我们所说的证券市场具有高风险主要是指（    ）。 A. 市场风险 B. 经营风险 C. 管理风险 D. 交易风险 答案：A 33. 《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（    ）进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。 A. 席位，席位 B. 证券账户，证券账户 C. 证券账户，席位 D. 席位，证券账户 答案：C 34. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（    ）。 A. 承销购买方式 B. 支付购买方式 C. 招标购买方式 D. 同一价购买方式 答案：C 35. 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（    ）。 A. 投资净利润 B. 固定的融资成本 C. 费用支出 D. 固定的收益 答案：D 36. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。 A. 15 B. 10 C. 20 D. 5 答案：C 37. 买断式回购采用的方式为（    ）。 A. 两次成交，两次结算 B. 一次成交，一次结算 C. 一次成交，两次结算 D. 两次成交，一次结算 答案：C 38. 以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是（    ）。 A. 在IB制度下证券公司接受投资者的保证金 B. 在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务 C. IB制度全称为介绍经纪业务 D. IB业务不是所有的证券公司都能申请的 答案：A 39. 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔（    ）。 A. 半年 B. 三个季度 C. 每一会计年度 D. 每季度 答案：D 40. 根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为（    ）日。 A. T+3 B. T+2 C. T+1 D. T+4 答案：D 41. 按我国现行的做法，投资者人市应事先到（    ）及其代理点开立证券账户。 A. 商业银行 B. 证券交易所 C. 证券公司 D. 中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司 答案：D 42. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（    ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A. 6 B. 2 C. 1 D. 12 答案：A 43. 据上海证券交易所的相关规定，新质押式过债回购的品种中不包括（    ）天。 A. 182 B. 8 C. 4 D. 2 答案：B 44. 证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册.报表和其他必要的材料应至少妥善保存（    ）年。 A. 15 B. 7 C. 20 D. 10 答案：C 45. 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（    ）。 A. 公示处分 B. 没收非法所得 C. 罚款 D. 警告 答案：A 46. 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（    ）。 A. 经纪业务 B. 自营业务 C. 承销业务 D. 代理业务 答案：B 47. 基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（    ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 A. 3 B. 1 C. 2 D. 5 答案：B 48. 某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是（    ）天。 A. 165 B. 168 C. 167 D. 166 答案：D 49. 公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（    ）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A. 40％ B. 30％ C. 20％ D. 50％ 答案：B 50. 商业银行间的债券回购业务（    ）。 A. 既不通过全国统一同业拆借市场进行