2010年证券市场基础知识 - 证券市场概述-证券基础知识试卷与试题
2010年证券市场基础知识 - 证券市场概述-证券基础知识试卷与试题一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。1、证券是指用以证明或设定权利所形成的( )。A、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证答案:A2、凭证证券又称( )。A、有价证券B、商业证券C、无价证券D、资本证券答案:C3、证券按( )来划分,可以分为凭证证券和有价证券。A、用途B、性质C、对象D、内容答案:B4、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种( )。A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券答案:B5、金融期货证券是一种( )。A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券答案:B6、证券登记结算公司性质上属于( )。A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织答案:D7、证券业协会性质上是( )。A、证券监管机构B、证券服务机构C、证券投资人D、自律性组织答案:D8、证券必须同时具备的两个最基本特征是( )。A、法律特征与经济特征B、法律特征与书面特征C、经济特征与书面特征D、经济特征与权益特征答案:B9、证券按其性质不同,可以分为( )。A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券答案:A10、有价证券是( )的一种形式。A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本答案:C11、广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券答案:A12、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。A、所有权或使用权B、租赁权或转让权C、收益权或处分权D、使用权或转让权答案:A13、货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券,主要包括( )两大类。A、权益证券和债务证券B、商业证券和银行证券C、固定收益证券和变动收益证券D、短期证券和长期证券答案:B14、资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。A、资金B、项目投资C、货币投资D、金融投资答案:D15、资本证券主要包括( )。A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和其他证券D、股票、债券和金融衍生产品答案:C16、有价证券具有的主要特征是( )。A、期限性、收益性、变通性、风险性B、产权性、收益性、变通性、非返还性C、期限性、收益性、流通性、风险性D、产权性、期限性、收益性、风险性答案:C17、证券流通性不受( )因素影响。A、证券期限的长短B、证券信誉的好坏C、市场的完善程度D、经济发展速度答案:D18、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。A、政府、金融机构、公司企业B、中央政府、地方政府、公司企业C、政府、中央银行、公司企业D、政府、金融机构、财政部、公司企业答案:A19、证券公司的主要业务内容有( )。A、股票、债券和基金B、发行、自营和基金管理C、承销、咨询和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务答案:D20、证券业协会和证券交易所属于( )。A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构答案:C21、金融证券所筹集的资金作为营运资金,主要用于( )等资产业务。A、信贷、投资B、建设资金C、生产经营活动D、注册资本金答案:A22、证券自律性组织包括( )。A、证券交易所和证券监管机构B、证券交易所和证券行业协会C、证券监管机构和证券行业协会D、证券公司和证券行业协会答案:B23、我国的证券监管机构指的是( )。A、证券行业自律性组织B、证券业协会C、中国证券监督管理委员会及其派出机构D、证券信用评级机构答案:C24、证券交易所在性质上是一种( )。A、证券监管机构B、证券服务机构C、证券投资人D、自律性组织答案:D25、证券信用评级机构在性质上是一种( )。A、证券监管机构B、证券服务机构C、证券投资人D、自律性组织答案:B26、有价证券之所以能够买卖是因为它( )。A、具有价值B、具有使用价值C、代表着一定量的财产权利D、具有交换价值答案:C27、公司证券的形式包括( )。A、公司债券、商业票据及政府债券B、商业票据、金融债券C、股票、金融债券D、股票、公司债券及商业票据答案:D28、变动收益证券的具体形式有( )。A、优先股股票和普通股股票B、普通股股票和浮动利率债券C、优先股股票和浮动利率债券D、普通股股票和无价证券答案:B29、证券交易价格是通过( )确定的。A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商答案:C30、参与交易的各方应该获得平等的机会,这是( )原则。A、公开B、公平C、公正D、平均答案:B31、证券市场按纵向结构关系,可以分为( )。A、发行市场和交易市场B、股票市场、债券市场和基金市场C、集中交易市场和场外市场D、国内市场和国外市场答案:A32、证券市场按横向结构关系,可以分为( )。A、发行市场和交易市场B、集中交易市场和场外市场C、国内市场和国外市场D、股票市场、债券市场和基金市场答案:D33、以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所,叫( )。A、直接融资市场B、间接融资市场C、货币市场D、资本市场答案:A34、按证券的( )划分,有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A、经济性质B、募捐方式C、交易场所D、交易性质答案:A35、场内市场是在固定场所进行,一般是指( )。A、证券交易所B、证券公司C、店头交易D、柜台市场答案:A36、可转换债券是指可兑换成( )的债券。A、基金B、股票C、另一种债券D、任意证券答案:B37、以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所,即为( )。A、直接融资市场B、间接融资市场C、货币市场D、资本市场答案:B38、( )是一种非常特殊的市场,因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A、商业票据市场B、银行承兑汇票市场C、大额可转让存单市场D、金融同业拆借市场答案:D39、证券市场的基本功能不包括( )。A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能答案:C40、( ),24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议,约定每日在梧桐树下聚会,从事证券交易,并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A、1790年5月17日B、1793年5月17日C、1792年5月17日D、1817年5月17日答案:C41、根据金融市场上交易工具的期限,可把金融市场分为 ( )两大类。A、股票市场和债券市场B、证券市场和银行信贷市场C、证券市场和保险市场D、货币市场和资本市场答案:D42、中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同,其参与目的是( )。A、拥有剩余资金B、盈利C、弥补资金的不足D、宏观调控答案:D43、同业拆借市场在金融市场市场体系中属于( )范畴。A、资本市场B、中长期信贷市场C、贷款市场D、货币市场答案:D44、资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为( )。A、股票市场和债券市场B、证券市场和货币市场C、短期资金市场和长期资金市场D、中长期信贷市场和证券市场答案:D45、下列( )不属于证券市场的基本功能。A、筹集资金B、资本定价C、资本配置D、国有企业转制答案:D46、世界上第一家股票交易所在( )成立。A、纽约B、伦敦C、阿姆斯特丹D、费城答案:C47、20世纪初,资本主义证券市场获得了高速发展,其特征不包括( )。A、股份公司数量剧增B、有价证券发行总额剧增C、有价证券结构变化D、金融创新不断深化答案:D48、1918年夏天成立的( ),是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A、北平证券交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、天津市企业交易所答案:A49、机构投资者主要有( )。A、政府机构B、金融机构和各类基金C、企事业单位D、以上都是答案:D50、证券投资基金不可以按( )进行分类。A、基金的组织形式B、基金是否可自由赎回C、基金规模是否固定D、基金管理公司的人数答案:D51、在我国,证券交易所是经( )批准设立的。A、全国人民代表大会B、国务院C、中国人民银行D、中国证监会答案:B52、目前,我国的股票发行制度是( )。A、行政审批制B、注册制C、核准制D、计划制答案:C53、我国证券发行的品种不包括( )。A、A股、B股B、基金C、国债D、金融衍生产品答案:D54、1602年,世界上第一个股票交易所在( )成立。A、意大利里昂B、法国巴黎C、荷兰阿姆斯特丹D、英国伦敦答案:C55、1790年,美国第一个证券交易所( )成立。A、华尔街交易所B、费城交易所C、纽约交易所D、波士顿交易所答案:B56、纽约证券交易所是由( )改名而来的。A、纽约证券交易会B、纽约证券交易协会C、纽约证券交易联合会D、纽约证券交易组织答案:A57、中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。A、上海股份公所B、上海公业公所C、上海证券物品交易所D、北平证券交易所答案:D58、首批证券投资基金正式运作于( )。A、1998年3月B、1997年11月C、1993年4月D、1999年4月答案:A59、中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是( )A、1993年4月22日B、1994年4月22日C、1994年7月1日D、1993年7月1日答案:C60、上海证券交易所成立于( )。A、1991年6月B、1990年6月C、1990年12月D、1991年12月答案:C二、多项选择题。以下各小题所给出
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2010年证券市场基础知识
证券市场概述-证券基础知识试卷与试题
2010
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2010年证券市场基础知识 - 证券市场概述-证券基础知识试卷与试题
一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求。
1、证券是指用以证明或设定权利所形成的( )。
A、书面凭证
B、法律凭证
C、货币凭证
D、资本凭证
答案:A
2、凭证证券又称( )。
A、有价证券
B、商业证券
C、无价证券
D、资本证券
答案:C
3、证券按( )来划分,可以分为凭证证券和有价证券。
A、用途
B、性质
C、对象
D、内容
答案:B
4、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种( )。
A、有价证券
B、商品证券
C、货币证券
D、资本证券
答案:B
5、金融期货证券是一种( )。
A、商品证券
B、资本证券
C、货币证券
D、凭证证券
答案:B
6、证券登记结算公司性质上属于( )。
A、证券服务机构
B、证券经营机构
C、证券管理机构
D、自律性组织
答案:D
7、证券业协会性质上是( )。
A、证券监管机构
B、证券服务机构
C、证券投资人
D、自律性组织
答案:D
8、证券必须同时具备的两个最基本特征是( )。
A、法律特征与经济特征
B、法律特征与书面特征
C、经济特征与书面特征
D、经济特征与权益特征
答案:B
9、证券按其性质不同,可以分为( )。
A、凭证证券和有价证券
B、资本证券和货币证券
C、商品证券和无价证券
D、虚拟证券和有价证券
答案:A
10、有价证券是( )的一种形式。
A、商品证券
B、权益资本
C、虚拟资本
D、债务资本
答案:C
11、广义的有价证券包括( )、货币证券和资本证券。
A、商品证券
B、凭证证券
C、权益证券
D、债务证券
答案:A
12、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有( )的凭证。
A、所有权或使用权
B、租赁权或转让权
C、收益权或处分权
D、使用权或转让权
答案:A
13、货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券,主要包括 ( )两大类。
A、权益证券和债务证券
B、商业证券和银行证券
C、固定收益证券和变动收益证券
D、短期证券和长期证券
答案:B
14、资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。
A、资金
B、项目投资
C、货币投资
D、金融投资
答案:D
15、资本证券主要包括( )。
A、股票、债券和基金证券
B、股票、债券和金融期货
C、股票、债券和其他证券
D、股票、债券和金融衍生产品
答案:C
16、有价证券具有的主要特征是( )。
A、期限性、收益性、变通性、风险性
B、产权性、收益性、变通性、非返还性
C、期限性、收益性、流通性、风险性
D、产权性、期限性、收益性、风险性
答案:C
17、证券流通性不受( )因素影响。
A、证券期限的长短
B、证券信誉的好坏
C、市场的完善程度
D、经济发展速度
答案:D
18、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )。
A、政府、金融机构、公司企业
B、中央政府、地方政府、公司企业
C、政府、中央银行、公司企业
D、政府、金融机构、财政部、公司企业
答案:A
19、证券公司的主要业务内容有( )。
A、股票、债券和基金
B、发行、自营和基金管理
C、承销、咨询和基金管理
D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
答案:D
20、证券业协会和证券交易所属于( )。
A、政府组织
B、政府在证券业的分支机构
C、自律性组织
D、证券业最高监管机构
答案:C
21、金融证券所筹集的资金作为营运资金,主要用于( )等资产业务。
A、信贷、投资
B、建设资金
C、生产经营活动
D、注册资本金
答案:A
22、证券自律性组织包括( )。
A、证券交易所和证券监管机构
B、证券交易所和证券行业协会
C、证券监管机构和证券行业协会
D、证券公司和证券行业协会
答案:B
23、我国的证券监管机构指的是( )。
A、证券行业自律性组织
B、证券业协会
C、中国证券监督管理委员会及其派出机构
D、证券信用评级机构
答案:C
24、证券交易所在性质上是一种( )。
A、证券监管机构
B、证券服务机构
C、证券投资人
D、自律性组织
答案:D
25、证券信用评级机构在性质上是一种( )。
A、证券监管机构
B、证券服务机构
C、证券投资人
D、自律性组织
答案:B
26、有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
A、具有价值
B、具有使用价值
C、代表着一定量的财产权利
D、具有交换价值
答案:C
27、公司证券的形式包括( )。
A、公司债券、商业票据及政府债券
B、商业票据、金融债券
C、股票、金融债券
D、股票、公司债券及商业票据
答案:D
28、变动收益证券的具体形式有( )。
A、优先股股票和普通股股票
B、普通股股票和浮动利率债券
C、优先股股票和浮动利率债券
D、普通股股票和无价证券
答案:B
29、证券交易价格是通过( )确定的。
A、证券商与投资者协商
B、一级市场上的公开竞价
C、证券供求双方共同作用
D、发行者与证券商协商
答案:C
30、参与交易的各方应该获得平等的机会,这是( )原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、平均
答案:B
31、证券市场按纵向结构关系,可以分为( )。
A、发行市场和交易市场
B、股票市场、债券市场和基金市场
C、集中交易市场和场外市场
D、国内市场和国外市场
答案:A
32、证券市场按横向结构关系,可以分为( )。
A、发行市场和交易市场
B、集中交易市场和场外市场
C、国内市场和国外市场
D、股票市场、债券市场和基金市场
答案:D
33、以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所,叫( )。
A、直接融资市场
B、间接融资市场
C、货币市场
D、资本市场
答案:A
34、按证券的( )划分,有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。
A、经济性质
B、募捐方式
C、交易场所
D、交易性质
答案:A
35、场内市场是在固定场所进行,一般是指( )。
A、证券交易所
B、证券公司
C、店头交易
D、柜台市场
答案:A
36、可转换债券是指可兑换成( )的债券。
A、基金
B、股票
C、另一种债券
D、任意证券
答案:B
37、以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所,即为( )。
A、直接融资市场
B、间接融资市场
C、货币市场
D、资本市场
答案:B
38、( )是一种非常特殊的市场,因为没有专门的金融工具在交易双方转移。
A、商业票据市场
B、银行承兑汇票市场
C、大额可转让存单市场
D、金融同业拆借市场
答案:D
39、证券市场的基本功能不包括( )。
A、筹资功能
B、定价功能
C、保值增值功能
D、资本配置功能
答案:C
40、( ),24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议,约定每日在梧桐树下聚会,从事证券交易,并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。
A、1790年5月17日
B、1793年5月17日
C、1792年5月17日
D、1817年5月17日
答案:C
41、根据金融市场上交易工具的期限,可把金融市场分为 ( )两大类。
A、股票市场和债券市场
B、证券市场和银行信贷市场
C、证券市场和保险市场
D、货币市场和资本市场
答案:D
42、中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同,其参与目的是( )。
A、拥有剩余资金
B、盈利
C、弥补资金的不足
D、宏观调控
答案:D
43、同业拆借市场在金融市场市场体系中属于( )范畴。
A、资本市场
B、中长期信贷市场
C、贷款市场
D、货币市场
答案:D
44、资本市场是融通长期资金的市场,它又可进一步分为( )。
A、股票市场和债券市场
B、证券市场和货币市场
C、短期资金市场和长期资金市场
D、中长期信贷市场和证券市场
答案:D
45、下列( )不属于证券市场的基本功能。
A、筹集资金
B、资本定价
C、资本配置
D、国有企业转制
答案:D
46、世界上第一家股票交易所在( )成立。
A、纽约
B、伦敦
C、阿姆斯特丹
D、费城
答案:C
47、20世纪初,资本主义证券市场获得了高速发展,其特征不包括( )。
A、股份公司数量剧增
B、有价证券发行总额剧增
C、有价证券结构变化
D、金融创新不断深化
答案:D
48、1918年夏天成立的( ),是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。
A、北平证券交易所
B、上海证券物品交易所
C、青岛物品交易所
D、天津市企业交易所
答案:A
49、机构投资者主要有( )。
A、政府机构
B、金融机构和各类基金
C、企事业单位
D、以上都是
答案:D
50、证券投资基金不可以按( )进行分类。
A、基金的组织形式
B、基金是否可自由赎回
C、基金规模是否固定
D、基金管理公司的人数
答案:D
51、在我国,证券交易所是经( )批准设立的。
A、全国人民代表大会
B、国务院
C、中国人民银行
D、中国证监会
答案:B
52、目前,我国的股票发行制度是( )。
A、行政审批制
B、注册制
C、核准制
D、计划制
答案:C
53、我国证券发行的品种不包括( )。
A、A股、B股
B、基金
C、国债
D、金融衍生产品
答案:D
54、1602年,世界上第一个股票交易所在( )成立。
A、意大利里昂
B、法国巴黎
C、荷兰阿姆斯特丹
D、英国伦敦
答案:C
55、1790年,美国第一个证券交易所——( )成立。
A、华尔街交易所
B、费城交易所
C、纽约交易所
D、波士顿交易所
答案:B
56、纽约证券交易所是由( )改名而来的。
A、纽约证券交易会
B、纽约证券交易协会
C、纽约证券交易联合会
D、纽约证券交易组织
答案:A
57、中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A、上海股份公所
B、上海公业公所
C、上海证券物品交易所
D、北平证券交易所
答案:D
58、首批证券投资基金正式运作于( )。
A、1998年3月
B、1997年11月
C、1993年4月
D、1999年4月
答案:A
59、《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是( )
A、1993年4月22日
B、1994年4月22日
C、1994年7月1日
D、1993年7月1日
答案:C
60、上海证券交易所成立于( )。
A、1991年6月
B、1990年6月
C、1990年12月
D、1991年12月
答案:C
二、多项选择题。以下各小题所给出
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