2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
14页1、2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价42.一般情况下,短期贴现债券多采用()。A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标43.下列不属于证券交易所职能的是()。A.设立证券登记结算机构B.确定证券发行价格C.接受上市申请、安排证券上市D.制定证券交易所的业务规则44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌,下列叙述中有误的是()。A.交易所对上市证券实行挂牌交易B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,交易所终止其上市交易,并予以摘牌C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的,交易所可以决定停牌,直至相关当事人作出公告当日的上午9:30予以复牌D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告,相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告45.关于中小板综合指数,下列描述中错误的是()。A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B
2、.中小板综合指数以可流通股本数为权数C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为1000点46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。A.开放式基金B.货币市场基金C.保本型基金D.封闭式基金.47.下列证券投资风险中,属于系统性风险的是()。A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险48.在短期国库券无风险利率的基础上,可以发现的规律有()。A.同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低B.不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券,这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券49.我国证券公司的设立实行()。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制50.下列不是外资参股证券公司设立程序的是()。A.提交申请文件B.监管机构标准C.设立登记D.发行证券51.关于证券经纪业务,下列说法中不正确的是()。A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D.经纪关系的
3、建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系52.关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离53.()是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.证券公司内部控制B.证券公司的治理结构C.证券公司外部控制D.证券公司的董事制度54.下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是()。A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B.非法融入融出资金以及结算风险C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险55.根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。A.中国证券业协会B.国家发改委C
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