系统性提升大型企业廉政风险管理水平的调研报告

1、系统性提升大型企业廉政风险管理水平的调研报告摘要：某地城投集团自成立以来，投资建设房建、市政、园林景观类项目达800项以上，累计完成投资超300亿，项目数量多、涉及范围广、投资体量大，与此同时，城投集团从最初不足百人的职工团队，发展到当前近400人的规模。随着近年来招聘力度不断加大，且招聘的政策向应届毕业生倾斜，年轻职工占比不断提升，长远来看有助于激发集团事业可持续发展的活力。但同时应该看到，城投集团近几年的发展过程中，呈现出项目多、任务多与职工专业化程度低、人数少之间的深刻矛盾，在一定程度上增加了项目管理中不可避免的廉政风险。因此，如何加强项目廉政风险管理，以进一步提高项目建设管理能力，是保障集团健康、可持续发展的关键课题之一。为此，在历年来城投集团党风廉政建设工作的基础上，通过分析不足找漏洞，总结提炼成功经验，立足企业需求，初步探索建立健全科学的廉政风险防控机制，将廉政风险管控制度化、标准化，是城投集团实现“十四五”跨越式发展不可或缺的重要基础性工作。关键词：城投集团；廉政建设1当前集团工程建设领域廉政风险管控现状1.1管理水平参差不齐集团项目管理理念较为传统，一个项目往往由一个人

2、员全盘管理。近年项目管理存在两个明显特点：一是不同的职工之间管理水平差异较大，二是同一个职工管理的不同项目随不同施工单位自身管理水平呈现出较大差异。这充分说明，集团项目管理水平存在离散性，距离标准化还有一定的距离，而管理差异背后，势必存在较大自由裁量权的运用空间，进而导致项目管理廉政风险有滋生的土壤。1.2管理岗位职责不明项目管理是集团重要的中心工作之一，而项目管理本身是一套系统性工程学，其本质决定了在项目管理的全生命周期中，必然涉及到多样化的岗位设置，在不同阶段有专业化的职能分工。但目前，由于人力资源管理能力薄弱，集团项目管理部门、下属项目管理公司仍存在管理岗位配置不科学、权责关系不清晰等问题，进而导致工作效率低下，管理机制运行不畅，给行为失范、失职等廉政风险留下隐患。1.3业务流程执行不力从集团纪委开展的各类监督检查工作结果来看，项目管理领域一些岗位工作业务流程不规范，未构建正确的流程设置、流程管理、工作评价等流程化运作体系，出现有的工作程序重复，有的重要程序缺乏，有的流程性制度执行不到位，有的流程前后错位甚至本末倒置，这样的流程既不能实现既定的工作目标，又不能实现业务风险管控，进

3、而存在一定的廉政风险隐患。1.4外部环境因素影响在全国范围查处的典型案例来看，建设工程领域是廉政风险高发领域之一，受行业内所谓的“潜规则”、生活圈、社交圈对职工个人的不利影响，工作中招投标管理、财务管理、采购管理等方面权力被集中“关注”，生活中酒局、饭局、娱乐活动易发多发，假如职工缺乏正确的权力观、价值观、利益观，容易被相应的廉政风险侵蚀。2存在问题及原因分析2.1教育培训缺乏体系化培训体系是牢固树立企业内部核心价值取向的关键所在。目前城投集团已经开展城投讲坛、每周夜学等教育方式，但是更多地是停留在思想政治教育层面，且教育内容碎片化，对职工个人的业务能力、知识水平的综合提升未能发挥根本性的作用。根据日常调研、员工沟通结果来看，系统性的教育培训在企业内部有着大量需求。因此，如何系统化搭设城投集团培训体系，全方位地切实提升职工综合素质，切实消除本领恐慌带来的业务不自信，是从根本上降低廉政风险的入口。2.2内控制度缺乏体系化经过多年发展，城投集团已经初步具备行政管理制度、人事管理制度、党风廉政制度、工程管理制度等综合、全面的制度框架，但立足于制度落实是否到位的内部控制制度缺位，缺少对内控风险

4、的识别、分析和应对。现有的制度解决的是“应该怎么做”的问题，而内控制度解决的是“没这么做会发生什么”以及“如何确保按标准实施”的问题。内控制度的缺位容易导致基本制度“空转”，进而导致产生廉政风险。2.3监督机制缺乏体系化当前，集团例行的内部监督机制包括纪委专项督查、各级企监会监督、职能部门业务监督等形式，存在监督机制不够完整的情况。如纪委专项督查限于人力不足现状，监督范围不够全面，力度不够强。各级企监会组织作用大于实际监督作用，受困于人情世故等原因无法将监督事项有效落地。职能部门业务监督也存在监督方由于知识水平欠缺，导致外行指导内行的不利情况存在。上述情况必然会导致监督盲区，从而诱发廉政风险隐患。2.4企业文化缺乏体系化调研显示有部分职工存在企业文化意识不强，归属感较差的问题，有部分职工工作缺乏热情，情绪焦虑，进而产生工作懈怠、不作为、履职不到位等现象。深入交流之下，不乏反馈存在有在日常工作过程中疲于应付、无成就感、无事业感，找不到为企业、为事业奉献的意义所在等消极感受。企业文化作为职工思想培育的土壤，养分是否充足是职工能否健康成长的关键要素。倘若缺少文化软实力的推动和激励，职工自我驱

5、动意识不足，遵纪守廉防范心态不稳，廉政风险就有了可乘之机。应当结合企业文化构造可以充分发挥其自身创造能力的良好交互环境，给职工看得见、摸得着的真实预期，使员工价值观与企业价值观不断趋向统一。3提升廉政风险管控水平的主要措施3.1完善培训体系提升企业职工综合素质以满足集团经营发展对人员储备和技能的需求，帮助员工提升自身价值为基本导向，提升培训工作专业化、规范化、制度化管理水平，建立健全企业培训制度。一方面，开展包括新员工入职培训、岗前培训、在职培训、技能交叉培训（岗位轮换）、晋职培训在内的不同阶段的培训。另一方面，开展企业文化与战略培训、管理技能培训、职业技能培训、专业技能培训、自我拓展培训等不同内容的知识教育。正本清源，将廉政风险防患于未然，在提升员工综合素质的同时，压缩不同岗位自由裁量权的作用空间。3.2强化“智治”提升企业内控管理水平随着信息化技术的不断发展，在廉政监管领域不断深入推进信息化技术是一个可行的实践方向。信息化技术的应用是提高企业核心竞争力的必要手段，很大程度上降低了企业内部因沟通协调不畅、内控机制不健全而导致的内耗问题。当前，城投集团全面推进数字化改革，立足“十四五”

6、规划总纲，聚焦“打造区域一流的城市综合运营服务商”目标建设“数字城投”。通过成立数字化工作专班，统筹建设“智慧纪检”“智慧办公”“智慧项目”“智慧工地”“智慧养护”“智慧停车”等11大跨场景应用，实现战略管控、业务运营、产业协同、管理支撑一体数字化。其中“智慧项目”将数字技术覆盖工程管理领域，实现参建单位业务“一网通办”，通过招标文件、合同、工程款等审批事项的线上流转，数据跑代替群众跑，消除“口袋”标准。以工程款支付为例，系统可依据相应合同条款自动核对支付规则，判断金额上限，控制办结时限，做到审批过程可控、流程可溯，先一步避免了错付、超付、慢付情况的发生，深一步推进了工程款支付“最多跑一次”改革，进一步降低了工程领域廉政隐患风险。3.3创新监督机制保障制度高标准执行一是建立“双线双重点”监督分类，做好决策程序规范化监督和业务内容监督，对相关监督内容进行有效分类，区分工程领域、服务领域和其它领域，确保精准监督，高效到位；做好“一把手”和“关键少数”监督分类，用实用好廉政风险排查数据分析，做到精准到位，实现“以查促防、议案促建”的良性竞争。二是注重大监督平台建立，促进监督资源整合，形成监督

7、合力，提升监督效能，统筹监事、审计、纪检、财务等监督资源，以交叉监督、联合监督、关键节点嵌入式监督、重要流程穿透式监督等多种形式，通过构建全方位监督网络，实现职能互补、信息共享、整体联动，有效提高监督的前瞻性、及时性、针对性，更好地服务集团发展大局。三是编制工程建设领域风险防控手册，强化项目管理全生命周期监督，根据项目全生命周期流程图（基于项目整体实施程序）、产品全生命周期流程图（基于工程材料成型路径）、资料全生命周期分布图（基于管理文件资料签批），从三个不同视角来分析项目建设中各个环节可能存在的廉政风险点，并通过五色图以区分不同的风险等级，细化各个阶段的具体业务管理流程，针对不同等级的廉政风险，进行不同强度的风险监测、排查及管控，此外，全面梳理岗位权利清单、廉政风险清单、监督管控清单、整改落实清单，形成以问题为导向，以提升内控管理水平为核心的“一册三图四清单”项目廉政风险管理框架。3.4构筑企业文化增加品牌感染力与认同感文化理念是引领企业发展，代表企业精神的纲领性文件。理念的贯彻需要依靠制度的传播和落地，制度凭借理念获得认同和支持，制度是刚性的，理念是软性的，理念是制度背后的精神，制

8、度是理念的重要表现形式。上文提出在企业管理制度已经基本建立的情况下，通过培训宣贯落实、教育指导引领，进而强化信息化内控、降低自由裁量权，辅以创新监督形式、封堵漏洞，实现企业文化理念的营造与活动落地，保障理念深入各个基层细胞。企业文化的落地还需要以活动为载体，开展“业务支持活动”“专业竞赛活动”“员工关爱活动”“文体活动”“社会公益活动”等丰富多样的职工集体活动，有助于职工内部加强沟通，开放思想，更有助于增强职工凝聚力，增加同事之间的信任感，让职工真切感受到集体的温暖与智慧，进而更能珍惜团队的工作机会，为了共同的目标而努力奋斗。通过形成集团内部活力充沛，积极向上的良好氛围，将有助于廉政风险的自发性免疫。结语企业廉政风险管控是一项系统工程，涉及到顶层制度设计、培训教育、企业内控管理、职工心理建设等方方面面。本文通过城投集团工程项目管理这一细分领域的现状为切入点，分析存在问题及原因，进而针对性地提出培训教育、数字化改革、内控监督及企业文化建设为一体的管控框架。针对项目管理本身，通过不同的视角提出项目管理廉政风险监管的一些思路，并总结日常工作开展过程中的一些经验，旨在进一步完善城投集团内部党风廉政建设水平，助力集团健康可持续发展。

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