2022年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》模拟真题一
71页1、2022年保荐代表人胜任能力考试投资银行业务模拟真题一1 单选题(江南博哥)根据北京证券交易所上市委员会管理细则,北交所解聘上市委委员的情形不包括()。A.上市委委员违反回避制度B.上市委委员因健康原因不宜继续担任委员C.上市委委员存在严重不良诚信记录D.上市委委员利用委员身份开展商业活动E.上市委委员缺席一次上市委会议正确答案:E 参考解析:根据北京证券交易所上市委员会管理细则第10条,上市委委员存在下列情形之一的,本所予以解聘:(一)不符合本细则第七条规定的条件;(二)违反回避制度、利用委员身份开展商业活动等;(三)两次及以上无故不出席上市委会议;(四)因工作变动或者健康等原因不宜继续担任委员;(五)本人提出辞职申请,或者推荐单位提出解聘要求,经本所同意;(六)本所认为不适合担任上市委委员的其他情形。第7条,上市委委员应当符合下列条件:(一)具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养;(二)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,诚实守信,严格遵守法律法规、部门规章和相关组织的自律规则,最近三年没有违法、违规记录以及严重不良诚信记录;(三)熟悉证券相关法律法规、部门规章和本所业务规则,精通所
2、从事行业的专业知识,具备良好的个人声誉;(四)本所要求的其他条件。2 单选题 甲公司采用固定股利支付率政策,股利支付率60%,2020年甲公司每股收益5元,预期可持续增长率5%,股权资本成本15%,期末每股净资产30元,没有优先股,2020年末甲公司的本期市净率为()。A.1B.1.2C.0.05D.1.75E.1.05正确答案:E 参考解析:本期市净率权益净利率股利支付率(1增长率)/(股权成本增长率)5/3060%(15%)/(15%5%)1.05。3 单选题 根据上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行),受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的()。A.四分之三B.三分之二C.三分之一D.二分之一E.四分之一正确答案:C 参考解析:上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)第28条规定,对初步列为关注类的债券,受托管理人应当至少在债券还本付息日前2个月开展风险排查。受托管理人对初步列为关注类债券的信用风险状况及程度不清的,应当及时以适当方式开展风险排查。受托管理人每年采取现场方式进行风险排
3、查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的三分之一。4 单选题 下列各项中,体现实质重于形式这一会计信息质量要求的是()。A.将亏损合同确认为一项预计负债B.将满足公允价值计量条件的投资性房地产由成本模式转为公允价值模式C.长期股权投资增资由权益法转为成本法D.将处置固定资产产生的净损失计入资产处置损益E.甲公司持有乙公司45%的股权,但是属于最大股东,能够控制乙公司的经营决策,故将持有的股权投资采用成本法核算正确答案:E 参考解析:E项,甲有控制乙公司的经营决策这个事实,虽然未达到持股超过50%这个形式条件,但采用成本法核算,体现了实质重于形式。5 单选题 以下有关非金融企业债务融资工具簿记建档发行工作规程的说法,正确的是()。A.簿记管理人应建立有效的内部监督制度,由证券承销部对簿记建档过程进行监督B.簿记管理人应建立完善的工作底稿存档制度,妥善保存集中簿记建档系统未留存的相关电子及纸质文件资料,保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的十年止C.簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度,对债务融资工具发行利率(价格)、配售及分销安排等簿记建档发行
4、重要事项进行决策,参与集体决策的总人数不得少于两名D.发行人或簿记管理人应不迟于交易流通首日披露簿记建档发行结果E.簿记场所由发行人选定正确答案:D 参考解析:根据非金融企业债务融资工具簿记建档发行工作规程具体分析如下:A项,第八条规定,簿记管理人应建立有效的内部监督制度,由独立于债券发行业务之外的风险内控职能部门或团队对簿记建档过程进行监督,对相关文件、资料进行必要的查阅。B项,第十条规定,簿记管理人应建立完善的工作底稿存档制度,妥善保存集中簿记建档系统未留存的相关电子及纸质文件资料,包括但不限于申购要约、集体决策过程记录、簿记现场进出登记记录、邮件、电话录音等。保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的五年止。C项,第九条规定,簿记管理人应针对簿记建档发行建立集体决策制度,坚持公开透明、相互制衡的原则,对债务融资工具发行利率(价格)、配售及分销安排等簿记建档发行重要事项进行决策。参与集体决策的总人数不得少于三名,内部监督部门应监督决策过程,并对决策结果予以书面确认。D项,第三十四条规定,发行人或簿记管理人应不迟于交易流通首日披露簿记建档发行结果。E项,第十三条条规定,簿记场所由簿记管
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