《证券市场概述、证券市场参与者》学习知识考试题与答案

1、证券市场概述、证券市场参与者学习知识考试题与答案一、单选题（共30题）1.政府发行的证券品种一般为( )。A.股票 B.权证 C.债券 D.期货正确答案：C2.商业银行通常以( )作为其超额储备的持有形式。A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券正确答案：C3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。A.可以买卖政府债券和金融债券B.可以买卖可转换债券C.只可用自有资金投资证券D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖正确答案：A4.我国主权财富基金的发端是( )。A.中国投资有限责任公司 B.QFIIC.中国国际金融有限公司D.QDII正确答案：A5.关于社保基金的下列表述中，错误的是( )。A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债B.社保基金主要投向国债市场C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10%D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章正确答案：C6.下列关于企业年金的表述错误的是( )。A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用

2、于向他人贷款，但可短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金正确答案：A7.证券交易所具有监督职能，它属于( )。A.立法机构委派的监管部门 B.政府监管部门C.自律性监管机构 D.地方所属的监管机构正确答案：C8.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括( )。A.政府、政府机构、公司 B.中央政府、地方政府、公司C.政府、中央银行、公司企业 D.政府、金融机构、财政部、公司正确答案：A9.被视为无风险证券，相对应的证券收益率被成为无风险利率的证券是( )。A.政府债券 B.政府机构债券C.中央政府债券 D.中央银行发行的证券正确答案：C10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展( )业务。A.套期保值 B.投融资 C.公开市场 D.盈利性正确答案：C11.下列关于政府机构的说法错误的是( )。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D.可成立专门机构参与

3、证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡正确答案：D12.证券市场上最活跃的投资者是( )。A.商业银行 B.证券经营机构 C.保险公司D.基金公司正确答案：B13.目前，国内主要保险公司均发起设立了( )，它是证券市场重要的投资主体。A.保险投资管理公司 B.保险信托投资公司C.保险资产管理公司 D.保险基金公司正确答案：C14.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。A.只能进行再质押 B.只能进行抵押C.只能同业回购 D.只能单向卖出正确答案：D15.2003年5月27日，( )成为首家获我国批准的QFII。A. 汇丰银行 B.花旗银行 B. C.德意志银行 D.瑞士银行正确答案：D16.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地( )。A.证券市场 B.基金市场 C.信托市场 D.房地产市场正确答案：A17.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。A.10% B.15% C.20%D.30%正确答案：C1

4、8.在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。( )A.社会保障税;社会保险基金 B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金 D.社会保险基金;企业年金正确答案：B19.下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是( )。A.国有股减持划入的资金和股权资产B.从2001年起新增发行彩票公益金的80%C.中央财政拔人资金D.用人单位和劳动者缴纳的社会保险费正确答案：D20.全国性社会保障基金主要投向( )。A.国债市场 B.股票市场 C.期货市场 D.权证类市场正确答案：A21.现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是( )。A.医疗保险基金 B.养老保险基金 C.失业保险基金 D.工伤保险基金正确答案：B22.下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是( )。A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B.确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在

5、投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%正确答案：D23.单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。A.5% B.10% C.15%D.20%正确答案：A24.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常要采用( )匹配原则。A.客户评级和证券评级 B.客户分级和证券分级C.客户评级和资产评级 D.客户分级和资产分级正确答案：D25.下列各项属于投资适当性要求的是( )。A.特定的投资者购买恰当的产品 B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品 D.特定的投资者购买低风险的产品正确答案：C26.证券信用评级机构在性质上属于( )。A.证券监管机构 B.证券服务机构 C.证券投资人 D.自律性组织正确答案：B27.证券自律性组织包括证券业协会和( )。A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.投资俱乐部正确答案：B28.证券业协会的权力机构是( )。A.董事会 B.股东大会 C.会员大会 D.主席会议正确答案

6、：C29.我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是( )直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。A.国务院 B.财政部 C.商务部 D.发展改革委员会正确答案：A30.下列各项中，( )是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A.财政部和中国证监会 B.国有资产管理局和证监会C.司法部和证监会D.人民银行和证监会正确答案：A二、多选题（共25题）1.( )是现代公司的主要类型。A.有限责任公司 B.两合公司 C.无限责任公司D.股份有限公司正确答案：AD2.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有( )的特点。A.收集和分析信息的能力强 B.可通过适当的资产组合以分散风险C.只强调盈利 D.投资资金来源分散而量小正确答案：AB3.证券公司主要业务包括( )。A.证券投资咨询业务 B.证券资产管理业务C.证券承销与保荐业务 D.担保业务正确答案：ABC4.中国证监会( )。A.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位

7、正确答案：ABCD5.下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有( )。A.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理B.对高级管理人员的任职资格实行核准制C.对董事、监事实行备案制D.对保荐代表人实行注册制正确答案：ABD6.下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。A.保险公司 B.商业银行 C.政府 D.股份公司正确答案：ABCD7.企业的组织形式可分为( )。A.独资制 B.合伙制 C.公司制 D.集体制正确答案：ABC8.参与证券投资的金融机构包括( )。A.中央银行 B.银行业金融机构C.证券经营机构 D.保险公司正确答案：BCD9.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。A.定向资产管理业务 B.专项资产管理业务C.集合资产管理业务 D.其他资产管理业务正确答案：AC10.保险公司证券投资的资金来源包括( )。A.自有资金 B.保险准备金C.保险收入 D.受托管理的企业年金正确答案：ACD11.保险公司可以投资的证券包括( )。A.国债 B.证券衍生产品 C.证券投资基金 D.股权性证券正确答案：ACD12.在我国，合格境外机构投资者是指符合

8、合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的( )以及其他资产管理机构。A.中国境外基金管理机构 B.保险公司C.证券公司 D.财务公司正确答案：ABC13.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金 D.在证券交易所挂牌交易的权证正确答案：ABCD14.在我国，基金性质的机构投资者包括( )。A.社保基金 B.社会公益基金 C.证券投资基金 D.企业年金正确答案：ABCD15.下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是( )。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50%C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20%正确答案：BCD16.下列属于社会公益基金的有( )。A.教育发展基金 B.养老基金 C.福利基金D.文学奖励基金正确答案：ACD17.个人投资者投资证券的主要目的有( )。A.谋求操纵证券市场 B.追求盈利C.谋求资本的保值 D.谋求资本的增值正确答案：BCD18.下列叙述正确的有( )。A.只有股份有限公司才能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C.2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资正确答案：AD19.理论上，可以将投资者区分为( )。A.风险偏好型 B.风险寻找型 C.

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