反洗钱自查报告.docx

本文格式为Word版，下载可任意编辑反洗钱自查报告 自查报告 反洗钱自查报告范文(一) 根据银发(20**)120号文件精神安置，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点举行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作处境上报，不妥之处，请指正! 一、反洗钱组织机构创办处境 1、我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员处境，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱概括负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监视各网点反洗钱工作正常运转 2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定特意反洗钱管理人员，举行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作 3、各个岗位工作人员均能够专心履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密 二、反洗钱内操纵度创办和执行处境 1、加强内部操纵制度创办县支行在行内及各个网点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导观法》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估手段》、《中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细那么》等相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行。

2、客户身份识别处境与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件 3、客户身份资料和交易记录保存处境客户身份资料及交易记录保存真实、完整，按照反洗钱规定期限保存，不存在反洗钱信息失泄密处境 4、大额交易和可疑交易报告大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报，数据采集完整，报告按照人行规定实时模范上报 5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细那么的相关规定，安置储蓄所主任举行客户风险等级划分、登记、上报工作，强化洗钱监视，防范洗钱风险 6、反洗钱非现场监管和现场检查按时报送非现场监管报表，报送的非现场报表真实、完整、模范;在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱自查工作，并实时上报自查报告，对提出的反洗钱工作检查观法制定整改措施，实时整改并上报整改报告 7、合作反洗钱案件协查、调查主要对大额或一天笔数较多等奇怪资金交易实时关注，专心分析和判定，按照有关要求实时向上级报告重点可疑交易处境，积极主动合作当地人民银行和侦查部门开展反洗钱调查，报送的调查结果切实实时，分析报告模范完整。

8、反洗钱工作稽核审计处境根据州分行安置的反洗钱内部审计，对审计结论积极整改落实 9、反洗钱文件资料报送和报备实时上报人行反洗钱领导小组，反洗钱信息员报备按照要求实时、有效、模范地报送各类 　　反洗钱自查报告范文(二) 根据甘邮银发(20xx)120号文件精神安置，我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际，对县支行及辖区金融网点举行了反洗钱工作的自我检查，现将本次工作处境上报，不妥之处，请指正! 一、反洗钱组织机构创办处境 1、 我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员处境，重新成立反洗钱工作领导小组，县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱概括负责人，有效依法履行反洗钱职责，并监视各网点反洗钱工作正常运转 2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室，确定特意反洗钱管理人员，举行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作 3、各个岗位工作人员均能够专心履行职责，能够按规定获取客户身份资料，对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密 二、反洗钱内操纵度创办和执行处境 1、加强内部操纵制度创办。

县支行在行内及各个网点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导观法》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估手段》、《中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细那么》等相关制度，并责任到网点负责人落实制度学习、执行 2、客户身份识别处境与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时，按照规定登记、审核、留存客户身份证件 3、客户身份资料和交易记录保存处境客户身份资料及交易记录保存真实、完整，按照反洗钱规定期限保存，不存在反洗钱信息失泄密处境 4、大额交易和可疑交易报告大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报，数据采集完整，报告按照人行规定实时模范上报 5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细那么的相关规定，安置储蓄所主任举行客户风险等级划分、登记、上报工作，强化洗钱监视，防范洗钱风险 6、反洗钱非现场监管和现场检查按时报送非现场监管报表，报送的非现场报表真实、完整、模范;在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱自查工作，并实时上报自查报告，对提出的反洗钱工作检查观法制定整改措施，实时整改并上报整改报告。

7、合作反洗钱案件协查、调查主要对大额或一天笔数较多等奇怪资金交易实时关注，专心分析和判定，按照有关要求实时向上级报告重点可疑交易处境，积极主动合作当地人民银行和侦查部门开展反洗钱调查，报送的调查结果切实实时，分析报告模范完整 8、反洗钱工作稽核审计处境根据州分行安置的反洗钱内部审计，对审计结论积极整改落实 9、反洗钱文件资料报送和报备实时上报人行反洗钱领导小组，反洗钱信息员报备按照要求实时、有效、模范地报送各类工作报告、报表、规章制度等反洗钱文件资料 10、反洗钱宣传、培训处境按照监管机构及上级行的要求开展反洗钱宣传 根据上级行本年度反洗钱培训筹划，以集体学习和自学两种方式相结合，对各网点举行反洗钱培训， 11、反洗钱工作合作处境积极合作当地人民银行以及上级分行开展各类反洗钱检查和相关工作 12、反洗钱考核评估处境通过对县支行及各个网点举行反洗钱综合考核评估，根本合格 综上所述，我县支行各个岗位根本能够履行反洗钱职责，但在工作中还是缺乏确定主动性，缺少反洗钱相关制度学习和宣传，培训工作有待加强。

反洗钱岗位以及各个网点工作人员反洗钱意识薄弱，需要不断增进相关学识，提升反洗钱工作，我县支行会根据自身的欠缺，弥补缺乏，强化工作，有效提高我县支行反洗钱工作质量 — 7 —。