2023年4月证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解.pdf

2023年 4 月证券从业资格考试 证券交易真题及答案一、单选题（共 60题，每题0.5分，共 30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立A.1990 年 12 月B.1990 年 H 月C.1991 年 2 月D.1991 年 11 月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）0A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券交易业务量的肯定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）A.投资者买卖证券的基本途径之一是干脆进入交易场所自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是托付经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准A.交易所总经理B.交易所理事会C.交易所会员大会D.交易所会员管理部门5.提高市场透亮度是加强证券市场（）的重要措施A.流淌性B.稳定性C.有效性D.平安性6.关于会员交易席位的运用，下列说法中正确的是（）0A.与他人共用一个席位B.会员转让其全部席位Q 将席位出租D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）oA.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际限制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最一般的交易方式一般是（）0A.现货交易B.信用交易C.期货交易D.期权交易9.证券经纪商供应的信息服务不包括（）oA.上市公司的具体资料B.公司和行业的探讨报告C.经济前景的预料分析和展望探讨D.有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人托付，或者客户证券不足而接受其卖出托付的，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A.1 倍以上5 倍以下B.3 万元以上30万元以下C.3 万元以上10万元以下D.1 万元以上10万元以下11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）A.成交金额的0.05%B.成交金额的0.1%C.成交金额的0.15%D.012.股票买卖印花税最终由（）统一向征税机关缴纳A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司13.证券经纪业务的特点不包括（）A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.业务价格的变动性14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为1.8 元，则成交价格为（）A.15 元B.14.98 元C.14.99 元D.不能成交15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3 亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失打算金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元该证券专营机构的净资本是（）亿元A.17.91B.18.41C.18.90D.20.8816.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需供应的证卡的说法错误的是（）oA.乙的身份证件及其复印件B.甲的身份证件及其复印件C.甲的证券账户卡及其复印件D.乙的证券账户卡及其复印件17.假设XX股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。

定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交状况为（）A.成交300股，价格为5.39元B.成交1800股，价格为5.35元C.成交2300股，价格分别为2000股 5.38元、300股 5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股 5.35元、800股 5.36元18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使全部有效托付产生最大成交量的价位有5 个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元其中前5个价格能使高于选取价格的全部买方有效托付和低于选取价格的全部卖方有效托付能够全部成交，前 4 个价格能使与选取价格相同的托付一方必需全部成交那么，当日的集合竞价的成交价是（）元A.9.25B.9.26C.9.27D.9.2819.以下各客户托付中，最优先的是（）oA.9 时 35分，11.25元买人B.9 时 40分，11.30元买入C.9 时 35分，11.30元买入D.9 时40分，11.25元买入20.（）是营业部经营管理的核心A.从业人员管理B.经纪业务管理C.内部监管限制D.客户开发维护21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（）A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户供应现场托付服务C.将客户的资金账户、证券账户供应应他人运用D.违反规定为客户开立账户22.自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。

A.证券业协会B.开户代理机构C.证券交易所D.证监会23.在（）状况下，成交价格与债券的应计利息是分解的A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.议价交易24.依据 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格A.中国证券业协会B.证券交易所C.个人投资者D.中国证监会规定条件的机构投资者25.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告A.10B.15C.20D.3026.依据 证券发行与承销管理方法的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，依据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购托付A.申购日之前（不含该日）B.申购当日C.申购日之前（含该日）D.申购次日27.某投资者于2009年 6 月 2 2 日（星期一）买入某B 种股票，按 上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于（）办理A.6 月 22日B.6 月 23日C.6 月 24日D.6 月 25日28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。

A.1000B.2500C.10000D.2500029.A公司权证的某日收盘价是4 元，A 公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A 公司股票最多可以上涨或下跌10%,即 1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元A.1B.1.60C.2D.430.关于上海证券交易所A 股送股日程支配，下列说法错误的是（）A.申请材料送交日为T 一 5 日前B.向证券交易所提交公告申请日为T1 日前C.公告刊登日为T 日D.最终交易日为T+3日31.上海证券交易所在进行配股操作时依据每个股东股票账户中的持股量，依据（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例32.证券公司自营业务的高风险特点主要指（）A.合规风险B.技术风险C.市场风险D.经营风险33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）oA.发行人的监事B.发行人的打字员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际限制人34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应 的（）A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值35.下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。

A.为上市公司供应服务的人员与自营业务决策的人员分别B.严禁从业人员炒买炒卖股票C.必需运用特地的股票账户和资金账户D.加强监管36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案A.1B.2C.3D.537.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）.A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种主要是债券C.实行询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简洁、清楚，费时少38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件39.假如证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的惩罚是（）oA.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可40.证券公司设立集合资产管理支配，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理支配的，净资本不低于人民币（）亿元A.2B.3C.5D.1041.单个集合资产管理支配投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理支配资产净值的（）.A.1%B.2%C.3%D.5%42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥当保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

A.5B.10C.15D.2043.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获得佣金或者其他利益为目的，用客户托付资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户托付资产净值低于规定的最低限额44.证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依 照 证券法的规定，对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款A.1 万元以上3 万元以下B.3 万元以上5 万元以下C.3 万元以上10万元以下D.10万元以上15万元以下45.以下不属于集合资产管理业务特点的是（）oA,集合性B.投资范围有限定性和非限定性之分C.综合性D.捻过特地账户经营运作46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按肯定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）oA.上证180指数成分股股票B.交易所交易型开放式指数基金C.国债D.深证100指数成分股股票47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不包括（）。

A.加盖公章的预留印鉴卡B.专用于信用交易的银行卡C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）A.法定代表人B.联系方式C.公司营业执照/个人身份证件号码D.居处49.融资专用账户用于（A.记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B.记录客户托付证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（）天A.90B.180C.360D.36551.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天A.30B.61C.91D.18252.（）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方A.正回购方B.卖出回购方C.资金融入方D.融券方53.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有（）个A.8B.9C.10D.1154.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）oA.外资商业银行B.国有独资商业银行C.股份制商业银行D.烟台住房储蓄银行55.依据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统依据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。

T+1 日可用余额等于（）A.账户余额一B.账户余额+C.账户余额+D.账户余额+（T+0应收应付资金净额）（T+1应收应付资金净额）（T+0应收应付资金净额）（T+0应收应付资金净额）一冻结金额一最低备付限额一冻。