股指期货测试卷1101.doc

一、单项选择题（本大题共20题，每题 2分，共40分）1、期货公司应当认真审核投资者的股指期货开户申请材料，全面履行测试、评估职责，严格执行（ ） A、股指期货投资者适当性制度 B、中国金融期货交易所交易规则 C、中华人民共和国反洗钱法 D、期货市场客户开户管理规定2、为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（ ） A、三年 B、一个月 C、二个月 D、当日 3、股指期货与商品期货交易存在区别，则以下选项中哪项不属于（ ）两者的区别 A、保证金制度 B、现金交割 C、交易标的 D、合约到期日4、自然人投资者在开立股指期货账户时，期货公司为其申请交易编码要求其保证金账户可用资金余额不低于（ ） A、100万 B、20万 C、50万 D、5万 5、限仓制度要求对客户某一合约单边持仓实行绝对数额限仓，持仓限额为（ ）张。

A、100 B、600 C、1000 D、8006、应当对开立股指期货交易编码的投资者，进行股指期货交易必备知识水平的测试，知识测试人员由（ ）承担 A、合格的开户经办人 B、市场开发人员 C、营业部负责人 D、培训专员7、根据《股指期货投资者适当性制度（试行）》，下列关于期货公司为自然人客户和一般法人客户申请交易编码时条件区别描述正确的是（ ） A、保证金账户可用余额要求 B、净资产要求 C、商品交易记录或股指仿真交易要求 D、诚信记录8、中金所规定，期货公司只能为符合一定交易记录的投资者申请股指期货交易编码，下列选项中正确的是（ ） A、累计10个交易日、20笔以上股指仿真交易 B、2年20笔以上商品期货交易 C、累计10个交易日、10笔以上商品交易 D、3年20笔以上股指仿真交易9、需对下列哪些人员进行综合评估（ ） A、自然人投资者 B、指令下达人、结算单确认人、资金调拨人 C、一般法人投资者 D、自然人投资者和机构客户代理人10、《综合评估表》财务状况评分中金融类资产评分标准，所提供的金融类资产证明金额为50万的得分（ ） A、1分 B、10分 C、20分 D、30分11、未能提供个人信用报告，通过中期协投资者信用风险信息数据库信息查询，未查到任何不良记录的，得（ ） A、15分 B、13分 C、0分 D、10分12、（ ）可以根据市场情况，对股指期货投资者适当性标准进行调整。

A、期货公司 B、交易所 C、交易会员 D、中金所13、甲为一交易结算会员，根据《股指期货投资者适当性制度（试行）》其下列做法不符合规定的有（ ） A、对投资者开展风险教育 B、对客户行为进行合规性管理 C、为没有获得监管机构批准的特殊法人开户 D、为客户提供合理的投诉渠道14、公司开户经办人根据投资者提供的证明文件，不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码 A、60 B、80 C、70 D、100 15、 为明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关责任人和公司高级管理人员的责任，期货公司应建立并有效执行（ ）制度 A、客户管理 B、客户服务 C、客户开发责任追究 D、客户监督 16、本公司原有商品期货客户于2010年02月24日（周三）前来申请办理股指期货交易编码，开户经办人需提供客户知识测试卷是（ ）。

A、02月24日 B、02月23日 C、02月的任意一天 D、两个月内任意一天 17、根据投资者适当性制度操作指引，除（ ）项外，期货公司应当对投资者进行综合评估 A、投资者基本情况 B、诚信状况 C、股票交易情况 D、财务状况和投资经历 18、期货公司存在或可能存在违反投资者适当性制度的情况下，以下哪一项不是交易所可采取的监管措施（ ） A、责令整改 B、责令参加培训 C、增加内控合规自查次数 D、专项调查和暂停受理 19、下面关于股指期货交易特别风险揭示的说法中错误的是（ ） A、股指期货交易可能发生的损失总额可能超过投资者存放在期货公司的初始保证金 B、股指期货合约标的较大，相应地盈亏金额较大 C、股指期货参与者在入市前仅需阅读并签署《期货交易风险说明书》 D、投资者应充分认识风险，自主决策，承担风险 20、关于期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理手续的相关说法正确的是（ ） A、根据《证券公司提供中间介绍业务试行办法》，建立业务对接规则 B、由证券公司自行完成投资者适当性制度的相关规定 C、证券公司可直接为客户申请交易编码 D、证券公司只负责开户，不负责客户资格审查二、 多选题（本大题共10题，每题2分，共20分）1、下列关于一般法人投资者参与股指期货交易申请交易编码须符合条件说法正确的是（ ）。

A、进行综合评估 B、具有相应的决策机制和操作流程 C、至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录 D、相关人员具备股指期货知识，通过测试2、根据股指投资者适当性制度，期货公司的作用正确的有（ ） A、期货公司只能为符合规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码 B、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度备案 C、期货公司应当向投资者充分揭示股指期货风险 D、期货公司应当为客户提供合理的投诉渠道3、沪深300指数期货的交易指令为分：（ ） A、市价指令 B、限价指令 C、取消指令 D、撤单指令 4、期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者（ ），对投资者的诚信状况进行综合评估 A、个人信用报告等信用证明文件 B、中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息 C、税务机关出具的最近年度个人所得简史纳税单 D、投资者本人年收入证明5、股指期货自然人投资者综合评估表（ ）应当在综合评估表上签字或者盖章 A、投资者 B、客户开发责任人 C、开户经办人及复核人 D、营业部负责人 E、业务部门负责人及公司高级管理人员或者授权人员6、提供金融类资产证明，证明主要包括（ ） A、银行存款 B、股票、基金、期货权益及债券 C、黄金 D、理财产品（计划）等资产7、根据股指期货投资者适当性制度，期货公司在审查客户资格时需从以下方面开展（ ） A、验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历 B、测试投资者的股指期货基础知识 C、评估投资者的诚信状况和风险承受能力 D、审核投资者开户申请材料8、监控中心对期货公司报送统一开户系统与保证金监控系统的客户资料不一致进行预警（ ） A、个人客户姓名或单位客户名称不一致 B、个人客户身份证号码或单位客户营业执照代码不一致 C、客户内部资金账户不一致 D、客户期货结算账户不一致，客户交易编码不一致9、通过中期协投资者信用风险信息数据库信息查询，发现以下情况的，则不予开户（ ）A、有穿仓未补足； B、有纠纷或诉讼未判决; C、有纠纷或诉讼已判决，造成期货公司损失的 D、市场禁入者。

10、知识测试券由开户知识测试人进行打分，测试结果须由（ ）签字确认A、投资者本人 B、开户测试人员 C、营业部（业务部门）经理 D、复核人员三、 填空题（本大题共10题，每题2分，共20分） 1、沪深300股指期货合约中合约乘数为 ，最小变动价位为 2、投资者持有股指期货合约，在到期日交易所按照 对合约采取 方式了结头寸，故投资者不能继续持有合约 3、投资者进行股指期货交易时必须遵守 原则，不得以不符合 标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任 4、投资者参加知识测试后，经办人需对试卷上投资者的签字是否与 上预留签名一致进行核对 5、沪深300股指期货合约交易标的为最后交易日为 6、中金所交易编码由 和 两部分12位数字组成。

7、特殊法人包括 、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人 8、沪深300股指期货合约的合约月份主要有 9、监控中心对期货公司不符合适当性制度的情况发送重大预警：客户申请中金所交易编码时，该客户前一交易日日终期货保证金账户 10、参与知识测试的投资者包括 。