ANCX-3C15-2016内部审核控制程序.doc

AN/CX-3C15-2016版本/修改状态 A/0泊头市安诺车业有限责任公司程序文件内部审核控制程序第 1 页 共 3 页1 目的评价质量管理体系运行的有效性和保持与 ISO9001:2015标准的符合性2 适用范围对公司质量管理体系和《玩具（塑胶）类产品强制性认证工厂质量保证能力要求》进行内部审核3 职责3.1 企管部负责本程序的制定并组织实施监督检查3.2 质量技术负责人/总经理助理主持内部质量体系审核，负责确定内部质量审核目的、范围，组织质量体系内部审核制定“内部审核计划” 、 “内部审核报告”并任命审核组长3.3 企管部协助质量技术负责人/总经理助理开展内部审核工作，推荐内部审核组成员名单，报质量技术负责人批准并保存有关记录，组织有关人员对纠正措施效果进行验证3.4 审核组长应编制好具体的审核计划，并把审核计划分配到每个审核员内审结束后应根据审核结果编写审核报告3.5 审核员应根据审核计划分工编写检查表，实施审核检查，编写不合格报告等3.6 各受审部门应积极配合审核组的工作，包括向审检组提供查看现场、文件、记录和进行访谈、调查等工作的便利条件，对提出的不合格报告制定并实施相应的纠正措施。

4、工作程序4.1 内部审核的频次和范围4.1.1 频次常规内部审核由企管部每年年初编制年度的内部审核计划（每年至少一次，两次内审间隔时间不超过 12个月） ，由总经理助理批准下列特殊情况下应追加审核的频次：（a）发生了严重的质量问题或用户有重大投诉；（b）公司的质量方针、内部机构等有较大的改变；（c）在第二、第三方审核前4.1.2 范围每年内审的范围至少应覆盖公司所有与质量有关的部门、单位和项目，及公司质量管理体系的所有过程一遍4.2 审核依据内审的依据可包括：（a）ISO9000：2015 版标准；《3C 产品强制性认证工厂质量保证能力要求》;（b）国家法律法规、行业规程规范、上级有关文件；（c）公司质量手册、3C 质量管理体系文件、程序文件、规章制度；AN/CX28-2016版本/修改状态 A/0泊头市安诺车业有限责任公司程序文件内部审核控制程序第 2 页 共 3 页（d）合同；（e）作业指导书等4.3 审核准备4.3.1 审核组成员应培训合格并被公司授权审核员不能审核自己工作组长由质量技术负责人任命4.3.2 审核小组在规定时间内编制“内部审核实施计划”报质量技术负责人批准。

内容包括：（a）审核目的和范围；（b）受审部门；（c）审核依据和标准文件；（d）审核内容及方式；（e）审核活动的日程、地点4.3.3 审核任务的分配审核人根据审核计划编写检查表，报审核组长审批检查表格式采用附件形式4.3.4 审核组长提前一周向受审核部门发出通知，受审核部门作好受审核准备4.3.5 首次会议4.3.5.1 会议由审核组长主持，参加人员为公司领导，受审核部门负责人及有关人员、审核小组成员首次会议的内容：（a）介绍审核计划，强调审核原则、目的和范围；（b）简单介绍实施审核所采用的方法程序；（c）确认审核小组所需的资源和设备已齐全；（d）确认末次会议和中间会议的时间和地点；（e）解释审核计划中不明确的内容4.3.5.2 现场审核检查（a）审核员通过面谈，查阅文件，观察有关工作现状和活动，收集证据b）审核检查结果应填写“内部审核检查表” ，审核组应评审所有的检查记录，以确定那些“不合格项” ，并填写“不合格报告” 不合格报告见附件c）审核组召开内部会议对现场审核情况汇总，对受审单位的质量体系运行情况作总体评价4.3.5.3 末次会议的内容是：（a）参加末次会议人员同首次会议b）末次会议的内容：审核组长重申审核目的和范围；AN/CX28-2016版本/修改状态 A/0泊头市安诺车业有限责任公司程序文件内部审核控制程序第 3 页 共 3 页审核员说明审核的结果；宣布审核结束，保留本次会议记录。

4.3.5.4 内审记录内审记录包括审核计划，审核通知、检查表、不合格报告、首（末）次会议记录、首（末）次会议签到、审核报告、由企管部保存4.3.6 审核报告4.3.6.1 审核小组在内部审核结束后 5日内写出审核报告，企管部确定审核报告发放范围，报总经理助理批准，发至受审部门及各相关部门4.3.6.2企管部须将审核报告提交管理评审，具体按《管理评审控制程序》执行4.3.7 不合格项纠正审核结束后，受审核部门负责人针对不合格项分析原因，制定纠正措施计划，在实施了纠正措施计划后，由原审核人员进行验证具体按《纠正预防措施控制程序》执行（借用公司 ISO9001体系程序文件） 5 相关文件《纠正预防措施控制程序》《管理评审控制程序》6 相关记录《年度内审计划》《内审检查表》《内部审核报告》《不合格报告》《纠正和预防措施报告单》 。