第十三章-土木工程合同的履约管理.doc

第十三章 土木工程合同的履约管理第一节 土木工程合同的履行原则一、土木工程合同履行的含义　　土木工程合同的履行是指工程建设项目的发包方和承包方根据合同规定的时间、地点、方式、内容及标准等要求，各自完成合同义务的行为根据当事人履行合同义务的程度，合同履行可分为全部履行、部分履行和不履行　　发包方来说，履行土木工程合同最主要的义务是按约定支付合同价款，而承包方最主要的义务是按约定交付工作成果但是，当事人双方的义务都不是单一的最后交付行为，而是一系列义务的总和例如，对工程设计合同来说，发包方不仅要按约定支付设计报酬，还要及时提供设计所需要的地质勘探等工程资料，还要根据约定给设计人员提供必要的工作条件等；而承包方除了按约定提供设计资料外，还要参加图纸会审、地基验槽等工作对施工合同来说，发包方不仅要按时支付工程备料款、进度款外，还要按约定按时提供现场施工条件、及时参加隐蔽工程验收等；而承包方义务的多样性则表现为工程质量必须达到合同约定标准，施工进度不能超过合同工期等等总之，土木工程合同的履行，其内容之丰富，经历时间之长，是其它合同所无法比拟的，因此对土木工程合同的履行，尤应强调贯彻合同的履行原则。

二、土木工程合同履行的基本原则1．实际履行原则　　当事人订立合同的目的是为了满足一定的经济利益的目的，满足特定的生产经营活动的需要因此当事人一定按合同约定履行义务，不能用违约金或赔偿金来代替合同的标的；任何一方违约时，也不能以支付违约金或赔偿损失的方式来代替合同的履行，守约一方要求继续履行的，应当继续履行2．全面履行原则　　当事人应当严格按合同约定的数量、质量、标准、价格、方式、地点、期限等完成合同义务全面履行原则对合同的履行具有重要意义，它是判断合同各方是否违约以及违约应当承担何种违约责任的根据和尺度3．协作履行原则　　即合同当事人各方在履行合同过程中，应当互谅、互助，尽可能为对方履行合同义务提供相应的便利条件　　贯彻协作履行原则对土木工程合同的履行具有重要意义，因为工程承包合同的履行过程是一个经历时间长、涉及面广、质量、技术要求高的复杂过程，一方履行合同义务的行为往往就是另一方履行合同义务的必要条件，只有贯彻协作履行原则，才能达到双方预期的合同目的因此，承发包双方必须严格按照合同约定履行自己的每一项义务；本着共同的目的，相互之间应进行必要的监督检查，及时发现问题，平等协商解决，保证工程顺利实施；当对方遇到困难时，在自身能力许可且不违反法律和社会公共利益的前提下给予必要的帮助，共度难关；当一方违约给工程实施带来不良影响时，另一方应及时指出，违约方应及时采取补救措施；发生争议时，双方应顾全大局，尽可能不要出现极端化等等。

4．诚实信用原则　　诚实信用原则是合同法的基本原则，它是指当事人在签订和执行合同时，应讲究诚实、恪守信用，实事求是，以善意的方式行使权利并履行义务，不得回避法律和合同，以使双方所期待的正当利益得以实现对施工合同来说，业主在合同实施阶段应当按合同规定向承包方提供施工场地，及时支付工程款，聘请工程师进行公正的现场协调和监理；承包方应当认真计划、组织好施工，努力按质按量在规定时间内完成施工任务，并履行合同所规定的其他义务在遇到合同文件没有作出具体规定或规定矛盾或含糊时，双方应当善意地对待合同，在合同规定的总体目标下公正行事5．情事变更原则　　情事变更原则是指在合同订立后，如果发生了订立合同时当事人不能预见并且不能克服的情况，改变了订立合同时的基础，使合同的履行失去意义或者履行合同将使当事人之间的利益发生重大失衡，应当允许受不利影响的当事人变更合同或者解除合同情事变更原则实质上是按诚实信用原则履行合同的延伸，其目的在于消除合同因情事变更所产生的不公平后果理论上一般认为，适用情事变更原则应当具备以下条件：1）有情事变更的事实发生即作为合同环境及基础的客观情况发生了异常变动2）情事变更发生于合同订立后履行完毕之前。

3）该异常变动无法预料且无法克服如果合同订立时当事人已预见该变动将要发生，或当事人能予以克服的，则不能适用该原则4）该异常变动不可归责于当事人如果是因一方当事人的过错所造成或是当事人应当预见的，则应当由其承担风险或责任5）该异常变动应属于非市场风险如果该异常变动其实是市场中的正常风险，则当事人不能主张情事变更6）情事变更将使维持原合同显失公平　　在施工合同中，建筑材料涨价常常是承包方要求增加合同价款的理由之一如果合同对材料价格没有包死，则补偿差价是合理的如果合同已就工程总价或材料价格一次包死，如果发生建筑材料涨价是否补偿差价，应当判断建筑材料涨价是属于市场风险还是情事变更可以认为，通货膨胀导致物价大幅度上涨及因国家产业政策的调整或国家定价物资调价造成的物价大幅度上涨，属于情事变更，涨价部分应当由发包方合理负责一部分或全部承担，处于不利地位的承包方可以主张增加合同价款如果属于正常的市场风险，则由承包方自行负担第二节 工程项目合同分析一、概述1．合同分析的概念　　合同分析是指从执行的角度分析、补充、解释合同，将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题上和具体事件上，用以指导具体工作，使合同能符合日常工程管理的需要。

　　合同签订后，合同当事人的主要任务是按合同约定圆满地实现合同目标，完成合同责任而整个合同责任的完成是靠在一段段时间内，完成一项项工程和一个个工程活动实现的因此对承包商来说，必须将合同目标和责任贯彻落实在合同实施的具体问题上和各工程小组以及各分包商的具体工程活动中承包商的各职能人员和各工程小组都必须熟练地掌握合同，用合同指导工程实施和工作，以合同作为行为准则　　从项目管理的角度来看，合同分析就是为合同控制确定依据合同分析确定合同控制的目标，并结合项目进度控制、质量控制、成本控制的计划，为合同控制提供相应的合同工作、合同对策、合同措施从此意义上讲，合同分析是承包商项目管理的起点　　合同履行阶段的合同分析不同于合同谈判阶段的合同审查与分析合同谈判时的合同分析主要是对尚未生效的合同草案的合法性、完备性和公正性进行审查，其目的是针对审查发现的问题，争取通过合同谈判改变合同草案中于己不利的条款，以维护己方的合法权益而合同履行阶段的合同分析主要是对已经生效的合同进行分析，其目的主要是明确合同目标，并进行合同结构分解，将合同落实到合同实施的具体问题上和具体事件上，用以指导具体工作，保证合同能够得到顺利履行。

2．合同分析的作用1）分析合同漏洞、解释争议内容 　　工程的合同状态是静止的，而工程施工的实际情况千变万化，一份再标准的合同也不可能将所有问题都考虑在内，难免会有漏洞同时许多工程的合同系由发包方自行起草，条款简单，诸多的合同条款均未详细和合理地约定在这种情况下，通过分析这些合同漏洞，并将分析的结果作为合同的履行依据就非常必要 　　由于合同中出现错误、矛盾和二义性解释，以及施工中出现合同未作出明确约定情况，在合同实施过程双方会有许多争执要解决这些争执，首先必须作合同分析，按合同条文的表达，分析它的意思，以判定争执的性质要解决争执，双方必须就合同条文的理解达成一致特别是在索赔中,合同分析为索赔提供了理由和根据 2)分析合同风险、制定风险对策 　　工程承包是高风险行业，存在诸多风险因素，这些风险有的可能在合同签订阶段已经经过合理分摊，但仍有相当的风险并未落实或分摊不合理因此，在合同实施前有必要作进一步的全面分析，以落实风险责任对己方应承担的风险也有必要通过风险分析和评价，制定和落实风险回应措施 3) 分解合同工作并落实合同责任 　　合同事件和工程活动的具体要求（如工期、质量、技术、费用等）、合同方的责任关系、事件和活动之间的逻辑关系极为复杂，要使工程按计划有条理地进行，必须在工程开始前将它们落实下来，从工期、质量、成本、相互关系等各方面定义合同事件和工程活动，这就需要通过合同分析分解合同工作，落实合同责任。

4) 进行合同交底，简化合同管理工作　　在实际工作中，由于许多工程小组，项目管理职能人员所涉及到的活动和问题并不涵盖整个合同文件，而仅涉及一小部分合同内容，因此，他们没有必要花费大量时间和精力全面把握合同，他们只需要掌握自己所涉及的部分合同内容为此由合同管理人员先作全面的合同分析，再向各职能人员和工程小组进行合同交底就不失为较好的方法　　从另一方面讲，由于合同条文往往不直观明了，一些法律语言不容易理解，遇到具体问题，即使查阅合同，也不是所有查阅人都能够准确全面地把握合同只有由合同管理人员通过合同分析，将合同约定用最简单易懂的语言和形式表达出来，使大家了解自己的合同责任，从而使得日常合同管理工作容易、方便3．合同分析的要求1）准确客观　　合同分析的结果应准确、全面地反映合同内容如果不能透彻、准确地分析合同，就不可能有效、全面地执行合同，从而导致合同实施产生更大失误事实证明许多工程失误和合同争议都起源于不能准确地理解合同　　对合同的风险分析，划分双方合同责任和权益，都必须实事求是，根据合同约定和法律规定，客观地按照合同目的和精神来进行，而不能以当事人的主观愿望解释合同，否则必然导致合同争执。

2）简明清晰　　合同分析的结果必然采用使不同层次的管理人员、工作人员都能够接受的表达方式，使用简单易懂的工程语言，如图、表等形式，对不同层次的管理人员提供不同要求、不同内容的合同分析资料3）协调一致　　合同双方及双方的所有人员对合同的理解应一致，合同分析实质上是双方对合同的详细解释由于在合同分析时要落实各方面的责任届面，这容易引起争执因此，双方在合同分析时应尽可能协调一致，分析的结果应能为对方认可，以减少合同争执4）全面完整　　合同分析应全面，对全部的合同文件进行解释对合同中的每一条款、每句话，甚至每个词都应认真推敲，细心琢磨，全面落实合同分析不能只观大略，不能错过一些细节问题，这是一项非常细致的工作在实际工作中，常常一个词甚至一个标点就能关系到争执的性质，关系到一项索赔的成败，关系到工程的盈亏　　同时，应当从整体上分析合同，不能断章取义，特别当不同文件、不同合同条款之间规定不一致或有矛盾时，更应当全面整体地理解合同4．合同分析的内容　　合同分析应当在前述合同谈判前的审查分析的基础上进行按其性质、对象和内容，合同分析可分为：合同总体分析与合同结构分解、合同的缺陷分析、合同的风险分析及合同交底。

二、合同总体分析与结构分解1．合同的总体分析　　合同总体分析的主要对象是合同协议书和合同条件通过合同的总体分析，将合同条款和合同规定落实到一些带全局性的具体问题上　　对工程施工合同来说，承包方合同总体分析的重点包括：承包方的主要合同责任及权力、工程范围；业主方的主要责任和权力；合同价格、计价方法和价格补偿条件；工期要求和顺延条件；合同双方的违约责任；合同变更方式、程序；工程验收方法；索赔规定及合同解除的条件和程序；争执的解决等　　在分析中应对合同执行中的风险及应注意的问题作出特别的说明和提示　　合同总体分析的结果是工程施工总的指导性文件，应将它以最简单的形式和最简洁的语言表达出来，以便进行合同的结构分解和合同交底图13.1 工程施工合同结构分解图2．合同的结构分解　　合同结构分解是指按照系统规则和要求将合同对象分解成互相独立、互相影响、互相联系的单元合同的结构分解应与项目的合同目标相一致根据结构分解的一般规律和施工合同条件自身的特点，作者认为施工合同条件结构分解应遵守如下规则: 1）保证施工合同条件的系统性和完整性施工合同条件分解和结果应包含所有的合同要素，这样才能保证应用这。