俄罗斯涉北极东北航道的法律制度及其与国际法的冲突.doc

俄罗斯涉北极东北航道的法律制度及其与国际法的冲突葛勇平葛勇平，法学博士，河海大学法学院教授，中国国际法学会理事电子信箱：geyongping2005@2015年中国国际法学会学术年会参会论文国际河流及海洋区域权益维护和争端解决”的阶段性成果，中央高校基本科研业务费专项资金资助（项目编号：2015B04014）；“北极东北航道的法律性质和管辖权及中国的法律应对”的阶段性成果，中央高校基本科研业务费专项资金资助（项目编号：HIT.HSS.201513）摘要：前苏联和俄罗斯对北极东北航道（包括北部海航道）的航行制度进行了多次专门立法，其中，最重要的是1991年的《北部海航道航行规则》和2013年正式生效的《关于北部海航道水域商业航运的俄罗斯联邦特别法修正案》俄罗斯涉北极东北航道法律制度与现行国际法存在诸多冲突，例如俄罗斯国内法律违背无害通过制度、过境通行制度、责任承担制度和沿海国限制性原则等，亟待解决关键词：北极东北航道 《NSR航行规则》 《2013修正案》 一、俄罗斯涉北极东北航道的主要立法二、《NSR航行规则》的主要内容三、《2013修正案》介评四、俄罗斯涉北极东北航道法律制度与国际法的冲突一、俄罗斯涉北极东北航道的主要立法关于北极东北航道（包括北部海航道）的航行制度，前苏联和之后的俄罗斯进行了多次专门立法。

1971年，前苏联海运部颁布了《前苏联海运部北方航道管理局法令》1984 年，前苏联颁布《保护前苏联经济区法》，并正式宣布，苏联的海岸及临近的岛屿将采用直线基线的做法，基线内的水域既不适用“无害通过制”，也不适用“过境通行制”1991年，前苏联颁布了《北部海航道航行规则》 Northern Sea Route Administration．Regulations for Navigation on the Seaways of the Northern Sea Route，1991．http:∥www．arctic-lio．com/nsr_legislation．(以下简称《NSR航行规则》)，规定了俄罗斯在北极地区领海、专属经济区以内以及这些水域以外公海上各国船舶(包括俄罗斯本国船舶)的航行规则阎铁毅、李冬：《美、俄关于北极航道的行政管理法律体系研究》，《社会科学辑刊》2011年第2期，第75页《NSR航行规则》是适用于“北部海航道”的主要法规1993年，俄罗斯颁布了《船只在海港及其附近航行和抛锚的一般规则》1996年，俄罗斯发布了《北部海航道航行指南》、《北部海航道破冰船领航和引航员引航规章》和《航行北部海航道的船只的设计、装备和补给要求》。

刘惠荣、董跃：《海洋法视角下的北极法律问题研究》，中国政法大学出版社2012年版，第141页1998年，俄罗斯通过了《俄罗斯联邦内水、领海和毗连区法》（On internal seas, territorial seas and contiguous zone of the Russian Federation），其中再次要求通过北方海运航道的外国船只遵守俄罗斯联邦法律、国际条约和《NSR航行规则》等法律法规2013年正式生效的《关于北方海航道水域商业航运的俄罗斯联邦特别法修正案》（简称《2013修正案》）是最新法规，涉及北部海航道定义和破冰船强制领航两个重要的争议问题，可以看出，俄罗斯北方海航道政策出现了较大变化，有进一步向国际开放的政策倾向张侠等：《从破冰船强制领航到许可证制度——俄罗斯北方海航道法律新变化分析》，《极地研究》2014年第2期，第268页从上述法律法规可以看出，对于船舶在北部海航道的安全航行、船舶航行引起的北部海海洋环境污染及相关处罚，在前苏联时期已经开始了管制前苏联解体后，俄罗斯继承了前苏联对于航行于北部海航道船只的要求、如何对外国船舶在冰封地区进行引水、这些船舶违反前苏联法律应该承受的法律后果等方面的法律制度，这些制度的主要规定已被1990年颁布的《NSR航行规则》吸收。

二、《NSR航行规则》的主要内容《NSR航行规则》由前苏联制定和颁布于1990年，正式实施于1991年该规则专门界定了“北部海航道”，从中可看出，前苏联已将这条航线从内水延伸到了领海或专属经济区俄罗斯政府继续适用《NSR航行规则》，它是俄罗斯政府关于北部海航道船舶航行的专门性规定，据此，在非歧视的基础上，俄罗斯向所有国家开放北部海航道俄罗斯航运管制所是俄罗斯的航运服务机关，隶属于俄罗斯北冰洋航路局《NSR航行规则》规定了包括俄罗斯船舶在内的各国船舶在俄罗斯北极地区领海、专属经济区以内以及这些水域以外公海上的航行规则根据该规则，俄罗斯的航运管制所对航行于北部海航道上的本国和外国船舶进行管制主要管制措施包括以下几个方面第一，对船舶、船长、船员的要求在北部海航道航行的船舶必须拥有适合于北极航行的特别技术条件，至少在破冰这一点上其对船舶的要求是较高的除了对船舶本身的要求外，最为重要的是对航行于该航线上船舶的船长或承担船长责任、相当于船长地位的船员的要求对船长而言，除了具备一般的航海知识和技能外，他们必须具有在冰封海域航行的经验和技术否则，该船舶必须接受俄罗斯当局提供的冰封海域船舶驾驶员围棋领航、引水。

第二，对船舶航行的事先报备要求俄罗斯政府要求在北部海航道上航行的船舶或者船长必须在该船舶通行于该航线之前告知俄罗斯当局，并按照要求提供必要的文件只有在俄罗斯当局对这些文件进行审查批准后，该船舶才能在北部海航道航行未经批准而依然进行航行的，俄罗斯当局会以危害国家安全和利益为由，禁止该船舶的航行，并视情况对其采取强制措施第三，对船舶航行收费的要求《NSR航行规则》规定，外国船只不仅在俄罗斯领海中通行时要向俄罗斯政府缴纳通行费，而且，在其专属经济区内也需要缴纳通行费；除了通行水域收费范围的扩大以外，这种通行费针对的船舶范围也有所扩大，其收费制度针对的是所有的通行船舶，不论该船舶是否需要并接受俄罗斯政府提供的航行帮助有关要求在《2013修正案》中有所修改第四，对船舶航行所产生的责任承担要求《NSR航行规则》规定，外国船舶必须能够保证其有能力支付由其自身原因所导致的海洋污染而引起的民事赔偿，除此之外，还将在专属经济区内航行的外国船舶作为刑事处罚的对象刘惠荣、董跃：《海洋法视角下的北极法律问题研究》，中国政法大学出版社2012年版，第140-142页综上，与国际立法相比，《NSR航行规则》是比较严格的。

三、《2013修正案》介评《关于北部海航道水域商业航运的俄罗斯联邦特别法修正案》 Federation Council of Russia．The Russian Federation Federal Law on Amendments to Specific Legislative Acts of the Russian Federation Related to Governmental Regulation of Merchant Shipping in the Water Area of the Northern Sea Route，2012．http:∥www． arctic-lio．com/nsr_legislation．该法案对《俄罗斯联邦商船航运法》、《俄罗斯联邦自然垄断法》、《俄罗斯联邦内水、领海和毗连区法》做了重要增补或修订以下简称《2013修正案》)于2013年1月28日正式生效，据此，俄罗斯重新制订了《北部海航道水域航行规则》 Northern Sea Route Administration．Rules of navigation in the Northern Sea Route water area，2013．http:∥www．arctic-lio．com/nsr_legislation．(简称《2013航行规则》)，以替代1991年的《NSR航行规则》。

重点涉及北部海航道定义和破冰船强制领航规则两个争议问题一）北方海航道定义的变化直到《2013修正案》生效前，涉及北部海航道定义和定位的法律主要是1991年的《NSR航行规则》在该次修改中，《2013修正案》实际上拆分了1991年的《NSR航行规则》，把该规则中涉及法律层面的内容放入1999年的《俄罗斯联邦商船航运法》，形成新的《俄罗斯联邦商船航运法》；据此，在实施层面，北方海航道管理局制订新的航运规则，即《2013航行规则》张侠等：《从破冰船强制领航到许可证制度——俄罗斯北方海航道法律新变化分析》，《极地研究》2014年第2期，第269页根据1991年的《NSR航行规则》，俄罗斯提出了关于东北航道的正式官方定义，即“北部海航道——位于苏联内海、领海（领水）或者毗连苏联北部沿海的专属经济区内的苏联国家交通干线，它包括适宜船舶破冰航行的航段，西端是新地岛海峡的西部入口和沿子午线向北航行绕过新地岛北端的热拉尼亚角，东到白令海峡北纬66°与西经168°58′37”处 1991年的《NSR航行规则》第1条第2款，英文为：Northern Sea Ｒoute-national transportation route of the USSR，which is situated within the inland waters，territorial sea (territorial waters)，or exclusive economic zone adjoining the USSR northern coast，and includes seaways suitable for guiding ships in ice．the extreme points of which in the west are the western entrances to the Novaya Zemlya straits and the meridian running from Mys Zhelaniya northward．and in the east，in the Bering Strait，by the parallel 66°N and the meridian 168°58'37″W．经过《2013修正案》增补的1999年《俄罗斯联邦商船航运法》第5条第1款的规定是：“1．北部海航道水域的概念是指毗邻俄联邦北方沿岸的水域，由内水、领海、毗连区和专属经济区构成，东起与美国的海上划界线及其到杰日尼奥夫角的纬线，西至热拉尼亚角的经线，新地岛东海岸线和马托什金海峡、喀拉海峡和尤戈尔海峡西部边线。

新1999年《俄罗斯联邦商船航运法》第5条第1款，英文为：The water area of the Northern Sea Route shall be considered as the water area adjacent to the Northern coast of the Russian Federation，comprising the internal sea waters，the territorial sea，the adjacent zone and the exclusive economic zone of the Russian Federation and confined in the East with the Line of Maritime Demarcation with the United States of America and Cape Dezhnev parallel in Bering Strait，with the meridian of Cape Mys Zhelania to the Novaya Z。