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2015 年下半年云南省证券从业资格考试：证券公司的治理 结构和内部控制结构考试试题 年下半年云南省证券从业资格考试：证券公司的治理 结构和内部控制结构考试试题 一、单项选择题 （共一、单项选择题 （共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，只有分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 个 事最符合题意） 1、凭证式国债属于__ A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D公募证券 2、股东大会是股份公司的__ A法人代表 B监督机构 C权力机构 D决策执行机构 3、附有可转换条款的债券是指__的债券 A发行人有权提前赎回全部或部分债券 B申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人 C按约定条件换成发行公司普通股票 D有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票 4、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为__ A固定盈利优先股票 B固定利息率优先股票 C参与型优先股票 D股息率固定优先股票 5、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取 佣金的交易行为是__ A委托代理 B证券托管 C证券存管 D委托买卖 6、下列说法中，正确的是__ A高质量的公司债券不存在经营风险 B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩 的条件下可以套期保值 C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品 D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 7、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会 规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。

A股票 B基金 C国债 D证券衍生产品 8、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式 中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及 主承销商应通过刊登__的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及 发行数量 A发行公告 B招股说明书 C招股说明书摘要 D招股意向书 9、当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合 理的措施防止损失进一步扩大 A基金管理人 B基金托管人 C基金登记机构 D监管部门 10、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是 __ A浮动利率债券 B优先股 C普通股票 D保值贴补债券 11、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__ A查尔斯道 B汉密尔顿 C雷 D夏普 12、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出 X 股票，申报价 格和申报时间分别为 ：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出 价为 10.65 元，时间是 13：40；丙的卖出价为 10.75 元，时间是 13：25； 丁的卖出价为10.65元，时间是13：39则四位投资者交易的优先顺序 为（） A丙、甲、乙、丁 B丙、甲、丁、乙 C丁、乙、丙、甲 D丁、乙、甲、丙 13、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和 数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交 易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

A11:25 B13:30 C14:55 D15:00 14、“911 事件”，指的是美国东部时间 2001 年 9 月 11 日恐怖分子 劫持的 4 架民航客机撞击美国纽约世界贸易中心和华盛顿五角大楼 的厉史事件这起事件使航空业的发展产生衰退，这种衰退属于__ A自然衰退 B偶然衰退 C相对衰退 D绝对衰退 15、认购公司型基金的投资人是基金公司的__ A股东 B管理人 C委托人 D债权人 16、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行 规定的__ A同期金融机构 1 年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构 1 年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 17、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价 的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的 A弱势有效市场 B半强势有效市场 C强势有效市场 D半弱势有效市场 18、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的 法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有 发生变更”的重要依据 A2 B3 C4 D5 19、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。

AETF 替代损益 B手续费返还 C买入返售金融资产收入 D基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿 款项 20、目前道琼斯股价指数是采用__ A简单算术平均法 B加权股价平均法 C修正平均股价法 D加权股价指数法 21、下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险， 因 此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是__ A债券基金，保本基金 B保本基金，股票基金 C债券基金，股票基金 D混合基金，股票基金 22、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其 他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在 该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所 作出书面报告，通知该上市公司，并予公告 A5%，1 B5%，3 C10%，1 D10%，3 23、有限责任公司由__的股东共同出资设立(国有独资的有限责 任公司除外) A30 个以下 B50 个以下 C30 个以上 D50 个以上 24、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制 度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 25、贴现债券是属于__方式发行的债券。

A差价 B溢价 C折价 D平价 二、多项选择题 （共二、多项选择题 （共 25 题，每题题，每题 2 分，每题的备选项中，有分，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项错选，本题不得分 ；少选，所选的 每个选项得 个错项错选，本题不得分 ；少选，所选的 每个选项得 0.5 分）分） 1、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括__ A公司股本总额不多于人民币 3000 万元 B股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 C公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D公开发行的股份达公司股份总数的20%以上 ；公司股本总额超 过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 15%以上 2、从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有__ A隶属于保险公司的基金管理公司 B隶属于商业银行的基金管理公司 C由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理 公司 D由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司 3、__，24 名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并 订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。

该协议被称为 “梧桐树 协定” A1790 年 5 月 17 日 B1792 年 5 月 17 日 C1793 年 5 月 17 日 D1817 年 5 月 17 日 4、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之 前，证券经纪商与投资者必须签订__ A证券交易委托规则 B网上买卖规则 C证券交易委托代理协议书 D证券全权买卖协议书 5、基金募集失败，__应承担法定责任 A投资者 B基金托管人 C基金管理人 D基金注册登记机构 6、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式 A净额结算 B全额结算 C定期结算 D随时结算 7、__原则是指制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风 险为出发点 A合法、合规性 B全面性 C审慎性 D适时性 8、下列说法正确的是__ A我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 B我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% C股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的 托管费率 D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并 累计，按月支付给托管人 9、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。

AMH 理论 B传统折中理论 C净收入理论 D净经营收入理论 10、熊猫债券是由（）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内 还本付息的人民币债券 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 11、证券经纪业务可分为__ A柜台代理买卖 B银行代理买卖 C基金公司代理买卖 D证券交易所代理买卖 12、关于基金申购、赎回款项的支付，下列说法错误的有__ A基金申购采用全额交款方式 B若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功 或无效，款项将退回投资者账户 C对一般基金而言，基金管理人应当在自受理基金投资者有效 赎回申请之日起 5 个工作日内支付赎回款项 D对 QDII 基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项 13、关于新设立的股份公司的股权界定，下列说法不正确的是__ A国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资 形成的股份，界定为国家股 B国有企业或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股 子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份 公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股 C国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资 形成的股份，界定为国家法人股 D国有企业的全资子公司以其依法占用的法人资产直接向新设 立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股 14、转债的利率__。

A经中国人民银行核准 B经中国证监会核准 C由发行人确定 D由发行人与主承销商商定 15、指数型 ETF 能否发行成功与__的选择有密切关系 A证券交易所 B基础指数 C受托人 D投资者 16、2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市 场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主 体 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D国际金融公司和世界银行 17、非公开发行股票发行对象不超过（）名 A10 B20 C30 D50 18、假设公司上年经营收入为 15 亿元，归属于公司普通股股东 的净利润为 6500 万元，发行在外的普通股加权平均数为 2 亿股，则基 本每股收益为__元 A0.22 B0.33 C0.50 D0.75 19、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的 确认是通过__来实行的 A基金管理人 B登记结算有限责任公司 C证监会 D证券经纪人 20、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵 循下列（）原则 A人员、机构、资产相结合原则 B人员、机构、资产按照业务划分原则 C债务、收入与成本、费用相配比原则 D债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则 21、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入有更详细 的规定。

如最近 3 个会计年末净资产均不低于__亿元人民币 A15 B20 C25 D30 22、传统的理论依据通胀产生的原因，把通胀分为__ A需求拉动的通货膨胀 B成本推进的通货膨胀 C结构性通货膨胀 D供给不足型通货膨胀 23、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而 锁定未来现金流的功能称为__ A价格发现功能 B套利功能 C投机功能 D套期保值功能 24、以下关于调查研究法的描述中，正确的是__ A常用于具有描述性、解释性和探索性的研究中 B包括抽样调查、实地调研和深度访谈等形式 C优点在于可以获得最新的资料和信息，主动提出问题并获得 解释 D实地调研成本较高 25、关于市净率在股票价值估计上的应用，说法错误的有__ A市净率又称本益比，是每股价格与每股收益之间的比率 B市净率反映的是相对于净资产，股票当前市场价格是处于较 高水平还是较低水平 C市净率越大，说明股价处于较高水平 D市净率通常用于考察股票的内在价值，多为短期投。