不错的证券交易试题归类.pdf

第 1 页共 31页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ 交易一证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险发行者持有者管理者中介人B 证券回购市场属于（）货币市场资本市场中期资金市场长期资金市场A 在我国，证券交易所是经( )批准设立的中国证监会国务院中国人民银行全国人民代表大会B （）将产生证券交易的合规风险提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误证券公司管理不善客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好D 认股权证是给予权证的持有者在未来某个时间或某一段时期（）的权利以市场价格购买无限数量该公司股票以市场价格购买一定数量该公司股票以事先确认的价格购买一定数量该公司股票第 2 页共 31页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ 以事先确认的价格购买无限数量该公司股票C 人民币特种股票（B股）于（）年在上海证券交易所上市。

1986 1988 1990 1992 D 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则（）? 公开公平公正高效D 投资者发出委托指令的形式不能以( ) 的形式出现口头委托书面委托委托电脑委托A 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用（）原则作为第一优先原则时间优先价格优先客户优先数量优先B 按照上海市场 B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T2日下午（）之前完成所有交收指第 3 页共 31页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ 令的预对盘1：001：302：003：00 C 在融资融券业务中，（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券融资专用资金账户融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户客户信用交易担保资金账户B 某股票派息，每 10股的现金红利为 1.10 元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是（）9.89 元11.10 元8.90 元10.11 元A 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（）。

现货交易回购交易期货交易远期交易B 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布25%10%15% 20% 第 4 页共 31页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ A 网上增发新股申购的（）与新股网上发行申购基本相同一般操作程序定价方式申购权及价格的确定优先认购权A （）发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法2006 年 8 月 10 日2006 年 10 月 4 日2007 年 2 月 20 日2007 年 4 月 20 日D 下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系相互促进证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行相互制约证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提B 上海证券交易所目前实行的是（）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度上海证管办上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司上海分公司上海证券业协会C 在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为( )。

第 5 页共 31页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ 优先股普通股基金凭证认股权证B ETF是一种（）保本型基金债券型基金货币型基金指数型基金D 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的全价交易市价交易净价交易买卖价交易C 我国现行有关交易制度，（）实行当日回转交易A 股B 股债券基金C 某客户持有上交所上市07国债 (6) 现券 1万手，该国债当日收盘价为121.85 元，当月的标准券折算率为11.27 那么，该客户最多可回购融入的资金是 ( )121850 万元154750 万元第 6 页共 31页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ 1000 万元1270 万元D 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )一致性审查委托资金代理人经纪商委托单D 证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日（）向证券交易所申请信息披露。

2 个交易日前3 个交易日前4 个交易日前5 个交易日前B 对于合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种交易的结算，托管人如出现资金交收透支，中国结算公司可以于T+1日交收时暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值（）的证券80% 100% 120% 150% C 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）100%150%第 7 页共 31页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ 180% 200% D 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为（）股以上100 500 1000 30000 D 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，（）确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证证券交易所中国证券业协会承销商保荐代表人C 全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）企业债国债特种金融债融资券A 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。

投资银行业务经纪业务资产管理业务自营业务D 第 8 页共 31页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ 证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（）负责客户证券公司结算公司证券交易所B 目前我国证券市场采用的是（）模式法人结算企业结算投资者结算银行结算A 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是（）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息发布关于所推荐股份转让公司的分析报告向投资者提示股份转让风险D 新股上网定价发行时，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻1 2 3 4 C 第 9 页共 31页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法（）是正确的进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金买断式回购的回购债券面额由交易场所规定买断式回购期间，交易双方可以换券买断式回购期间，交易双方不得提前赎回D 清算与交收最根本的区别在于( ) 。

是否发生交易行为是否发生财产实际转移是否形成盈亏是否导致证券持有者改变B 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3 万元的，处以（）的罚款1 倍以上 5 倍以下， 3 万元以上10 万元以下1 倍以上 3 倍以下， 3 万元以上10 万元以下1 倍以上 5 倍以下， 3 万元以上30 万元以下1 倍以上 3 倍以下， 3 万元以上30 万元以下C 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以( ) 字样，以区别于其他股票ST ST PT CT B 发行人的董事长，以及（）以上董事或经理发生变动，可构成内幕信息第 10 页共 31 页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ 12 13 14 23 B 证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是（）融资专用资金账户信用交易资金交收账户信用交易证券交收账户客户信用交易担保资金账户C 买断式回购又被称为（）回购。

封闭式固定式非固定式开放式D 在证券经纪业务中，（）是客户填写委托单的第一要点品种证券账号买卖价格买卖数量A 证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起（）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见10 个交易日第 11 页共 31 页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ 15 个交易日10 个工作日15 个工作日C 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )实际发行价格第一笔买入申报价平均发行价发行底价D 如果上市公司发生（）等事项，不需要进行除息或除权权益分派公积金转增股本配股兼并D 对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方证券登记结算机构证券交易所中国证监会中国证券业协会A 股票的日价格振幅的计算公式为（）单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅（当日最高价 -当日最低价）/当日最低价 *100% 当日成交股数/流通股数 *100% 单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数第 12 页共 31 页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ B 在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。

加权平均法移动加权平均法派许加权综合价格指数几何加权平均C 关于股票帐户，下述说法错误的是( ) 股票帐户是认定股东身份的重要凭证股票帐户具有认定股东身份的法律效力开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件要想买卖股票的人都可以开立股票帐户D 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（）证券交易所证券公司店头交易柜台市场A 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）自有资金或证券买卖证券差价客户资金或证券手续费收入自有资金或证券手续费收入客户资金或证券买卖证券差价A 第 13 页共 31 页保密文档，未经正邦公司允许，该文档不得提供给第三方上海正邦教育培训有限公司 - Shanghai Cobo Education & Training Co., Ltd http:/ 在证券经纪业务的开展过程中，以下人员不一定要相互独立( ) 计算机日常维护人员和会计人员系统设计人员与软件开发人员计算机日常维护人员与交易人员系统设计人员与实际操作人员B 上海证券交易所于（）正式开业1991。