总务部-质量内部审核检查表.doc

内部审核检查表受审核部门：总务部 审核员： 标准条款No.审核内容审核记录判定4.2.3文件控制1.2.3.4.5.6.7.8.9.质量管理体系文件在发放前是否都经批准？公司对文件的批准是如何规定的？抽查2份文件公司是否对文件的评审、修改和更新有书面的规定？修改更新的文件是否要重新批准？文件的批准方式是如何规定的？是对每份文件进行签字批准还是对文件原件进行批准？还是另外单独下发批准文件？能否提供一份识别文件更改和现行修订状态的控制清单？文件是否有发放号？请提供一份文件发放登记表表中是否有文件的发放号和领用部门和领用人的签字？公司内部使用文件是否都加盖红色“受控”印章？是否有使用复印文件的现象？对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识别和检索？外来文件如何控制？作废文件如何控制？抽查：质量手册、程序文件都经批准，质量手册、程序文件、技术文件由总经理批准，其它文件由管代批准在QP-01《文件和记录控制程序》中有规定，修改更新文件需重新批准对文件签字批准，有的是对原文件进批准NO：001受控文件清单，符合要求有文件发放号，查：《文件发放（领用）登记表》符合要求。

都有加盖红色受控印章，没有复印文件的现象填写外来文件台帐进行控制，管代负责法律法规文件收集，生管部负责标准收集作废文件应加盖红色作废印章----经管代审批后进行处置符合4.2.4记录控制1．2．3．4．5．公司是否编制了质量记录的控制程序？经谁批准？ 公司是否对质量记录进行标识？质量记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护质量记录免遭丢失、损坏或变质？质量记录的检索是否方便？是否编制了记录的检索目录？当有人要借阅或检查某些记录时，是否在很短时间内（一般在3分钟内）即可查到所需要的记录？查阅目录质量记录的保存期限是如何规定的？超过了保存期间，如何进行处置？1、已编制，由总经理批准2、采用分类，编号和流水号时行标识3、提供了适宜的贮存方法和贮存环境，均符合要求4、查QP/QP-01-13记录图表格式，编制了检索目录，要求提供QR/QP-06-03供方评定表，在3分钟内能提供5、保存期限一般为三年，超过保存期限应进行作废毁和作废留用处置符合5.3质量方针5.4.1质量目标1．2．请总务部主管谈谈公司制定的质量方针和质量目标是什么？公司的质量目标是否已分解到办公室建立什么目标？是不是可测量的，如何评审质量目标，是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？1、见质量手册：2、有制定目标，可以测量进行统计分析，若达不到要求，采取纠正措施。

符合5.5.1职责和权限1．2．办公室在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的控制？办公室主任的主要职责和权限是什么？1、总务部主负责：4.2.3、4.2.4、6.22、负责文件管理，人员培训协助总经理以各种方式贯彻质量方针和质量目标等符合5.5.3内部沟通1．2．有关公司质量管理体系的运作情况，你部门是否了解？通过什么渠道了解？办公室与其他部门工作是否经常沟通？采用什么方式沟通？1、主要是通过口头传达和会议了解2、主要以口头或会议沟通符合6.2人力资源6.2.1总则1．2．公司各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据覆盖岗位职责所要求的能力安排人员？公司是否从教育、培训、技能和经历等方面评价人员的能力或进行人力素质测评？查2份评价记录1、编制了岗位职责规范，按规范安排人员2、查：NO：001；NO：002员工能力胜任条件表，符合要求符合6.2.2能力、意识和培训1．2．3．4．5．6．7．公司对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？关键岗位上员工是否达到岗位应知应会要求？查2份培训考核记录公司是否为满足公司发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？公司培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具）等是否充足适宜？根据公司确定的培训需要是否安排计划、公司分层分类培训，确保按需培训、学以致用？公司是否注重能力（如技术能力、管理、交往等能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？公司对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？公司员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？1、已确定岗位其中培训要求，关键岗位上岗员工有上岗证，已达到岗位应知应会要求，查：考核记录真实有效。

2、公司每年制定培训计划，包括公司识别的培训要求，及各部门申请的培训要求3、培训资源适宜，场所充分，教材充分4、公司无制订年度培训计划5、公司注重能力培训，如产品质量法，树立以顾客为关注焦点意识培训等，符合要求6、公司规定每年评价一次7、建立了员工档案，保持了培训记录符合不符合见不符合项报告0023/3。