西安交通大学18年9月课程考试《证券法》作业考核试题

1、西安交通大学 18 年 9 月课程考试证券法作业考核试题1、B 2、D 3、A 4、C 5、C 一、单选题共 30 题，60 分1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自 行购入的承销方式被称为（ ） A 证券代销 B 证券包销 C 证券经销正确答案是：B2、根据证券法，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？ A 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情 B 证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证 券监督管理机构备案 C 实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间， 不得将其财产积累分配给会员 D 证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关 规则，并报国务院证券监督管理机构备案正确答案是：D3、( )未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍 以上五倍以下的罚款。 A 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所 B 财务顾问机构、资信评级机构 C 投资咨询机构

2、、财务顾问机构 D 资产评估机构、会计师事务所正确答案是：A4、根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（ ）。 A 公司因经济纠纷被起诉 B 公司前一年发生亏损 C 公司未按公司债券募集办法履行义务 D 公司董事会成员组成发生重大变化正确答案是：C5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（ ）年 A 五年 B 十年 C 二十年 D 二十五年 正确答案是：C6、从我国目前的证券经纪业务内容来看_. A 股票的柜台交易逐渐增加 B 债券交易主要形式是柜台代理买卖C 我国没有股票的柜台交易 D 我国没出有任何证券的柜台交易正确答案是：A7、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的 规定，不是必须要报送的是： A 发行保荐书 B 发起人协议 C 招股说明书D 公司章程 正确答案是：A8、 证券法关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ A 适用于向不特定对象公开发行的证券 B 发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C 由主承销和参与承销的证券公司组

3、成 D 承销团代销、包销期最长不得超过九十日正确答案是：B9、_通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。 A 收益现值法B 重置成本法 C 现行市价法D 清算价格法 正确答案是：A10、世界上第一家股票交易所在( )成立。 A 纽约B 阿姆斯特丹 C 伦敦D 巴黎 正确答案是：B11、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（ ）内， 以及在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期 报告和年度报告，并予公告：A 一个月 三个月 B 二个月 四个月 C 三个月 六个月 D 六个月 十二个月 正确答案是：B12、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起 ( )内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 A 一个月 B 三个月 C 五个月 D 六个月 正确答案是：B13、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B 应及时公告 C 应报国务院证券监督管理机构备案 D 应报国务院

4、证券监督管理机构批准正确答案是：D14、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A 设立、收购或者撤销分支机构 B 变更业务范围或者注册资本 C 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D 变更公司章程中的一般条款正确答案是：D15、下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是( )。 A 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B 乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人 C 丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户 D 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业正确答案是：C16、依照证券法的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ A 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 B 证券交易必须采用无纸化交易方式 C 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易 D 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动正确答案是：C17、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A 证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交

5、易的其他情形 B 应及时公告 C 应报国务院证券监督管理机构备案 D 应报国务院证券监督管理机构批准正确答案是：D18、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？ A 证券账户、结算账户的设立 B 证券的托管和过户 C 证券交易所上市证券交易的清算和交收 D 受发行人的委托派发证券权益正确答案是：B19、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？ A 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B 证券公司应当加入证券业协会 C 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会 D 证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准正确答案是：D20、一般规定，交易所会员在至少保留_个席位的前提下允许转让席位。A 一个 B 两个 C 三个 D 四个 正确答案是：A21、依照证券法，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当 事人可以采取以下哪项措施： A 向国务院证券监督管理机构申请复核 B 向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C 向证券交易所设立的复核机构申请复核 D 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉正确答案是：C22、根

6、据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A 股东必须先向证券交易所报告 B 股东必须先提起仲裁 C 股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D 股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼正确答案是：C23、依照证券法，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B A 有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C 最近三年连续盈利 D 公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出正确答案是：B24、以下关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？A 证券交易所的有关人员 B 证券监督管理机构工作人员 C 发行人控股公司的监事D 持有公司百分之三以上股份的自然人 正确答案是：D25、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？ A 有符合法律、行政法规规定的公司章程； B 注册资本不低于人民币二亿元 C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； D 有完善的风险管理与内部控制制度正确答案是：B26、某股份有限公司

7、拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为 10000 万元，其中无 形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。A2500 B2000 C1600 D500 正确答案是：B27、依照证券法，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A 向不特定对象发行证券，属于公开发行 B 向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C 发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销 D 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券正确答案是：C28、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后 30 日内由_向公司登 记机关申请设立登记。 A 全体股东指定的代表B 董事会 C 发起人 D 董事长正确答案是：B29、某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为 10000 万元，其中无 形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（ ）万元。A2500 B2000 C1600 D500 正确答案是：B30、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有： A 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B 买卖本咨

8、询机构提供服务的上市公司股票 C 为投资者提供证券咨询服务 D 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息正确答案是：C二、多选题共 20 题，40 分1、下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。 A 为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证 B 担保的范围仅仅包括本金 C 担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D 担保的财产可以被设定担保正确答案是：BD2、某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行 股票数量为 2 亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（ ）。 A 提供报价对象为 30 家，其中有效报价对象为 10 家 B 提供报价对象为 25 家，其中有效报价对象为 21 家 C 提供报价对象为 10 家，其中有效报价对象为 10 家 D 提供报价对象为 50 家，其中有效报价对象为 30 家正确答案是：AC3、根据证券法规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准 和证券交易所同意后，该公司当在上市交易的 5 日前公告经核准的有关股票上市文件及事

9、 项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有 ( ) A 股票获准在证券交易所交易的日期 B 持有公司股份最多的前 10 名股东的名单及其持股数额 C 公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况 D 公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况正确答案是：ABCD4、根据证券法的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行 为有（ ）。 A 代理委托人从事证券投资 B 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C 与委托人约定分享证券投资收益 D 与委托人约定分担证券投资损失正确答案是：ABCD5、证券市场包括（ ） A 股票市场 B 衍生证券市场C 债券市场 D 基金市场正确答案是：ABCD6、下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（ ）。 A 专业中介服务机构及其直接责任人违反证券法的规定虚假陈述，给投资人造成损失的， 就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责 B 发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。 C 证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证 明无过错的，应予免责 D 实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚 假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任正确答案是：ABC7、根据我国证券法规定，股票终止交易的法定情形包括（ ）。 A 公司最近三年连续亏损 B 公司不按规定公开财务状况 C 公司对财务状况做虚假记载 D 公司有重大违法行为正确答案是：ACD8、A 上市公司于 2007 年 5 月向中国证监会提出增发股票的申请，根据发行管理办法规定， 下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（ ）。 A2004 年 10 月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B2005 年 8 月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降 35% C2006 年 3 月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D2007 年 1 月为控股股东违规提供担保正确答案是：AD9、下列有关 B 股增资发行条件说法不正确的是（ ）。 A 公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与

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