房地产评估师考试-备考辅导-房地产估价师:证券知识考点精析.docx
3页1、房地产估价师:证券知识考点精析(1)本章涉及有关的法律、法规包括:中华人民共和国证券法、证券公司管理办法(中国证券监督管理委员会令第5号)。(2)本章主要内容是一些证券基础知识,包括股票、债券及投资基金证券三大类。1)要弄清楚每一类的发行主体。股票发行主体是股份公司;债券发行主体是政府、银行和企业等社会各类经济主体,其司债券在我国,目前其发行的主体仅限于我国境内的全民所有制企业;投资基金证券发行主体是基金发起人发行,其中证券持有人与发起人之间是契约关系。如试题中就有一道有关此内容的判断题:投资基金证券,是指由基金管理人向社会公开发行的,表示持有人按其所持份额享有资产所有权、收益分配权和剩余资产分配权的凭证。()我们只要掌握了投资基金证券的含义,这道题我们就不会失分。2)要弄清楚每一类证券的具体分类及其特点。如股票的基本分类中,按权利和义务为依据来划分股票种类,形成以普通股和优先股为主的两大类型股票;按普通股票的投资主体进行分类,分为国家股、法人股、个人股、社会公众股等几种;同时股票还有B股、H股和N股特种股票,不过就我国大陆境内的股票市场而言,关系的是B股,因为它的流通市场在大陆境内,
2、而H股和N股的流通市场在大陆境外。债券按发行主体进行分类,可分为公债券、金融债券、公司债券等几大类;按期限长短分类,可分为短期债券、中期债券、长期债券和永久债券;按利息支付方式分类,可分为附息债券和贴现债券;按发行方式分类,可分为公募债券和私募债券;按有无抵押担保分类,可分为信用债券、抵押债券和担保债券等。投资基金可分为契约型和公司型、封闭型和开放型、固定型和管理型、单位型和追加型、股权式基金和有价证券基金、本币基金和外币基金等。如试题中有一道单项选择题:可以股息、红利形式参与企业经营收益的分配,但不能通过市场转让获取交易差价的证券是(C)。:建设工程教育网A股份B股票C股单D公司债券此题涉及的知识点包括:股单仅仅是一种证据证券,只是证明股东出资份额和股东权利,具有很强的人身依附性。股单本身没有价格,不是有价证券,所以不能在市场上自由流通,而只能依法定条件和手续转让出资。:建设工程教育网的美女编辑们3)要弄清楚投资基金证券与股票、债券的联系与区别,特别是三者之间的相对风险和收益不同,即投资基金风险小于股票投资而大于债券投资。投资基金证券的收益不同于债券而类似于股票;但收益一般小于股票投
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