东北财经大学22春《基金管理》离线作业二及答案参考96
15页1、东北财经大学22春基金管理离线作业二及答案参考1. 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。A.易入原则B.成长原则C.利润原则D.识别原则参考答案:ABCD2. QDII基金的投资范围有( )等。A.银行存款B.可转让存单C.远期合约D.互换参考答案:ABCD3. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )A.正确B.错误参考答案:A4. 某投资者预期未来乙股票会上涨,因此买入3份90天到期的乙股票认购期权,合约乘数为1000股,行权价某投资者预期未来乙股票会上涨,因此买入3份90天到期的乙股票认购期权,合约乘数为1000股,行权价格为45元,为此他支付了总共6000元的权利金,则该期权的盈亏平衡点的股票价格为( )A.43元B.45元C.47元D.49元答案:C5. 下列选项中,不属于大宗商品的投资方式的是( )。A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品参考答案:B6. 行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象,不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。( )A.正确B.错误参考答案:B
2、7. 银行信用是一种独立的借贷资本的运动,它与产业资本运动并不完全一致。( )银行信用是一种独立的借贷资本的运动,它与产业资本运动并不完全一致。( )参考答案8. 股票反映的是所有权关系,而证券投资基金反映的是( )关系。A.信托B.债权C.股权D.互换参考答案:A9. 反映企业的营运效率的比率的是( )。A.权益乘数B.利息倍数C.存货周转率D.资产收益率参考答案:C10. 关于消极型股票投资策略的说法正确的有( )。A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础,可以分为简单型和指数型两类策略B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后,在35年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为,而进出场时机也不是投资者关注的重点C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的,任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益D.基金管理人在实际进行资产管理时,会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动参考答案:ABCD11. 下列资金会直接进入实体经济的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案:CD12. 企业所得税的抵免限额是指国家对企
3、业来自境外的所得依法征收所得税时,允许扣除的( )。 A境外所得按中国税企业所得税的抵免限额是指国家对企业来自境外的所得依法征收所得税时,允许扣除的()。A境外所得按中国税法计算的应纳所得税额B实际取得的应纳税所得额C实际在境外已纳的所得税额D以上A与C中较小的数额D13. 以下基金类型中,不是从基金的投资目标来划分的是( )。A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.混合型基金参考答案:D14. 货币市场基金可以投资于不同金融工具,包括( )。A.现金B.期限在一年内的贷款C.期货D.期权参考答案:AB15. 下列房地产转让行为中应征收土地增值税的是( )。 A继承房屋 B无偿赠与房屋给直系亲属 C被兼并企业将下列房地产转让行为中应征收土地增值税的是()。A继承房屋B无偿赠与房屋给直系亲属C被兼并企业将房屋并入兼并企业中D合作建房有偿转让的D16. 保本基金从本质上讲是一种( )。A.股票基金B.货币市场基金C.混合基金D.债券基金参考答案:C17. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括( )。A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益,坚持基金份额持有人利益优先的原则B.高
4、级管理人员应当具有良好的职业道德,勤勉尽责,切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议,有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责D.基金管理公司督察长应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核参考答案:ABCD18. ( )是基金管理人的核心业务。A.经济业务B.投资业务C.销售业务D.研究业务参考答案:B19. ( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制,又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利,大大改善了基金投资环境,受到广大中小投资者的欢迎。A.基金管理公司直销中心B.网上交易C.利用交易所交易系统平台D.证券咨询机构和专业基金销售公司参考答案:B20. ( )应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。A.前台业务系统B.后台管理系统C.综合业务系统D.应用系统的支持系统参考答案:B21. 下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说,现行市价高于行权价格时称期权处于实值状态B、对于认下列说法错误的是( )。A、对于认购期权来说
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