新三板辅导上市服务合同模板
8页1、 市惠泽创业投资合同合同主题:新三板上市辅导服务合同合同双方:甲方:法人代表:乙方:市惠泽创业投资法人代表:王宏麟合同分类:非投资类合同编号:惠泽合同 号合同签订时间:合同签订地址:新三板上市辅导服务合同甲方:法定代表人:经营场所:乙方:市惠泽创业投资法定代表人:王宏麟经营场所:市经开区丹阳办事处42-46号第一章 总则第一条、甲方为依法设立、合法存续并正常经营的具有独立民事行为能力的公司法人主体,正常经营满两年以上。甲方决定授权并委托乙方作为股份制改造和上市工作专业辅导机构,在乙方的辅导下进行股份制改造并在全国中小企业股份转让系统(新三板)首发上市。第二条、乙方作为专业化综合金融服务机构和新三板上市辅导专家,是市政府指定的企业改制上市辅导机构,具有为甲方提供全方位金融服务的能力,并同意为甲方提供综合性金融服务和新三板上市辅导服务。第三条、甲乙双方经认真协商、充分沟通、自愿达成一致,签订以下合同。第二章 辅导服务容第四条、股份制改造。按照新三板上市规对甲方进行股份制改造,帮助甲方按照公司法、证券法等相关规定,建立规的组织制度和运行机制。第五条、辅导上市。对甲方进行全方位辅导并帮助甲方在
2、新三板首发上市。第六条、甲方以总授权模式将股份制改造和上市辅导任务委托给乙方执行,乙方以总承包模式开展对甲方的股份制改造和上市辅导工作。上市过程中参与的第三方机构包括会计师事务所、律师事务所、评估事务所和主办券商由乙方推荐并经甲方认可。乙方作为总牵头人在甲方委托下完成全部工作。第三章 工作流程第七条、在甲方创始股东意见一致、配合积极,且甲方不存在重大瑕疵和制度性缺陷的前提下,股改和上市辅导过程约在9-11个月完成,时间表如下:1、预调研。甲乙双方经初步接触,乙方同意接受甲方授权和委托,对甲方进行预调研,撰写项目推荐报告,报乙方项目审查部门审查立项;2、项目立项。预调研完成后,乙方项目工作人员提交项目立项报告并经审查通过后进行项目立项,立项成功即可与甲方签订辅导协议和协议等法律文书;3、工作组进场。项目立项成功,乙方立即成立项目专家组,正式进场开展改制调查和规化辅导工作;4、规辅导。乙方对甲方进行深入全面的尽职调查,完成尽职调查后拟订股份制改造和上市方案并与甲方完全磋商以达成一致。5、股份制改造。甲乙双方按照一致确定的股改上市方案完成股份制改制,设立新的股份公司。6、完成部审核。乙方牵头
3、主办券商研制上市推荐材料,并督促协助主办券商完成部审核。7、上报推荐材料。主办券商通过推荐材料部审核,上报新三板发审会审核。8、补充审查材料。乙方按照发行审查部门的要求补充推荐材料,协调上市主管机构完成上市审查并出具批准意见书。第八条、股权登记。原则上发审结束即开始办理股权登记,时间为1个月。第九条、首发上板。原则上安排在股权登记结束之日起1个月(视排队情况确定)。第四章 辅导服务费确定标准与支付方式第十条、乙方向甲方收取辅导服务费_ _万元整(大写元整),包括会计师事务所、律师事务所和主办券商服务费,不含资产评估费、差旅费、住宿费和通讯费(据实列支)。第十一条、乙方在股改前为甲方引入战略投资人,使甲方获得融资,则应按照甲方实际获得的资金总额一次性收取35%的融资顾问费。第十二条、服务费支付方式如下:1、辅导服务费在甲方上市成功后一次性支付。2、资产评估费在评估完成后一次性支付;3、会计师事务所、律师事务所服务费采取分期支付方式,具体支付比例另行约定。4、融资顾问费根据实际到位的资金总额同步同比例支付。第五章 双方的责任和义务第十三条、甲方的责任和义务1、建立上市办公室,法定代表人任上
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