企业合规体系建设实务--合规风险识别
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1、企业合规体系建设实务-合规风险识别汇报人：XXX目录c o n t e n t s合规主体和合规义务合规主体和合规义务一一合规风险产生原因剖析合规风险产生原因剖析二二合规风险识别方法合规风险识别方法三三合规风险评估报告撰写合规风险评估报告撰写四四Part01合规主体和合规义务合规主体和合规义务合规主体和合规义务一一 英国 反贿赂法相关规定：第7条第1款规定，企业的关联人关联人为了获得或维持该企业的业务，或者处于企业的利益考虑，而实施贿赂行为，企业本身无论是否参与或是否知情，都将承担责任。第8条对“关联人”作出了解释，即为企业提供服务或者代表企业提供服务的人、法人、非法人组织，因此，员工、代理、供应商、承销商和子公司都是包含在“关联人”范围内的。界定合规界定合规主体主体合规主体和合规义务合规主体和合规义务一一 中央企业合规管理办法中央企业合规管理办法相关规定：第三条规定，本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。合规主体和合规义务合规主体和合规义务一一明晰合规明晰
2、合规义义务务合规主体和合规义务合规主体和合规义务一一 湖南建工集团有限公司是一家位列中国五百强的大型国有企业。这家公司曾参加由世界银行资助的一起道路翻修项目的竞标，并提供了全套旨在证明自身具有施工经验和竞争实力的证据材料。世界银行廉政局经过审查发现，该公司在竞标时提交的业务经验文件是不真实的，构成了世界银行集团诚信合规指引所定义的欺诈行为。2013年10月，世界银行对该公司作出了“附解除条件的取消资格”两年的制裁决定。根据这份制裁决定，湖南建工集团(包括其关联企业)在两年内不得参与世界银行资助的项目，也不得因世界银行贷款而获得收益。世界银行的制裁给湖南建工集团既造成了贷款融资上的困难，也造成了声誉上的重大损失。SEC对赴美上市的中国企业提出的监管要求引起了中概股的波动，VIE结构风险、审计底稿冲突等问题，让一些赴美上市、无法满足SEC审计要求的国企开启了退市流程。案案例例合规主体和合规义务合规主体和合规义务一一 中央企业合规管理办法第三条：本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。合规义务和合规风险通常是对
3、应的关系。从理论上来讲，企业承担的合规义务越少，企业的合规风险就越低。如果且承担了大量高标准的合规义务，那企业就有很大可能因无法履行合规义务而承受不利后果。定义合规风定义合规风险险合规主体和合规义务合规主体和合规义务一一Part02合规风险产生原因剖析合规风险产生原因剖析合规风险产生原因剖析二二合规风险产生原因剖析合规风险产生原因剖析二二合规风险产生原因剖析合规风险产生原因剖析二二合规风险产生原因剖析合规风险产生原因剖析二二合规风险产生原因剖析合规风险产生原因剖析二二合规风险产生原因剖析合规风险产生原因剖析二二2010年4月，英国石油公司运营的“深水地平线”钻井平台在美国墨西哥湾发生爆炸，导致11名勘探工人丧生，数百万升原油从海底1500米左右的钻孔涌进大海，造成9900平方千米的海上浮油。后来，英国石油公司为此支付了数十亿美元的罚款，还被卷入大量的诉讼之中。其实，这座钻井平台早就存在安全漏洞，工人数 次向总部报告，但由于这个钻井平台利润丰厚，所以这些风险一直都被相关的管理人员忽视了，最终导致了这样的恶性事件。英国石油公英国石油公司的惨痛教训司的惨痛教训Part03合规风险识别方法合规风险识别方法合规风险识别方法三三 第一，风险识别与评估的工作应当由法律部门或者合规部门牵头，在对应业务部门的配合下进行。第二，牵头部门应对企业所处行业的最新法律法规、行业准则等进行了梳理，做到心中有数。第三，合规风险识别工作的工作量安排应同时考虑公司体量和合规部门力量，已能够落地完成为硬标准，不宜过高过严过全。总体思总体思路路合规风险识别方法合规风险识别方法三三八八项权力识别法项权力识别法合规风险识别方法合规风险识别方法三三合规风险识别方法合规风险识别方法三三合规风险识别方法合规风险识别方法三三合规风险识别方法合规风险识别方法三三合规风险识别方法合规风险识别方法三三合规风险识别方法合规风险识别方法三三Part04合规风险评估报告撰写合规风险评估报告撰写合规风险评估报告撰写四四合规风险评估报告撰写合规风险评估报告撰写四四非常感谢您的观看汇报人：XXX
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