某证券公司战略地图及公司级KPI.ppt

xx证券战略地图及公司级KPI1                          xxxx证券战略地图证券战略地图全面提升公司价值全面提升公司价值盈利能力资产利用水平财务财务客户客户/市场市场内部营运内部营运学习与成长学习与成长公司品牌客户数量客户满意度风风 险险 管管 理理 能能 力力 创新能力客户管理水平企业文化员工发展交易信息系统资产规模资产质量执行力市场反应能力团队建设xx证券基础设施的建设建立并完善xx的管理制度和流程客户质量研发能力市场份额客户价值、员工价值、股东价值、社会价值2                          xxxx证券公司级指标库证券公司级指标库净资产收益率营业费用率净资本率风险调整后公司收益净资本增长率营业收入速动比率总资产收益率净利润利润增长率资产负债率市场占有率客户满意度是否取得创新类券商资格各大媒体正面报道次数品牌排名客户数量增长率创新产品所创收入占公司总收入比例成功品牌推广活动数量客户平均贡献财务类指标财务类指标客户客户/ /市场类指标市场类指标各项业务在公司总收入中的比例营销品种的数量营销渠道的有效性营销队伍的建设3                          xxxx证券公司级指标库证券公司级指标库未受监管部门处罚动态监测系统有效性净资本配置合规性审计质量道德风险体系建立风险评估报告的有效性风控流程的有效性执行不力事件数量监督反馈制度建立流程、制度的有效性及执行情况业务模式创新创造的收入客户流失率新增客户数量增长率新颁布管理制度数量客户定位的有效性CRM系统的建立交易信息系统故障率交易信息系统扩展性研究所市场排名研发人才流失率研发人才引进数量成功机会决策数量通过部门协作完成工作数量产品储备数量各种新业务资格取得时间业内排名各种新产品推出时间业内排名新产品推出数量研究员市场排名新产品推出质量研发资金占公司收入总额比例内部运营内指标内部运营内指标所有内控体系的建立健全事前风控的有效性风险出现后的应急处理能力所有内控体系的有效性与遵循性交易信息系统应急处理及时性交易信息系统安全级别客户对交易信息系统的满意度4                          xxxx证券公司及指标库证券公司及指标库培训时间企业文化体系的建立企业文化体系的完善企业文化体系的执行培训满意度团队素质学习发展类指标学习发展类指标职业发展体系的建立团队结构团队理念5                          公司级指标公司级指标净资产收益率关键业绩指标数据提供部门统计系统计算公式报告期净利润/报告期加权平均净资产×100%指标极性正风险调整后公司收益Σ（报告期各业务剔除风险收益*报告期各业务利润所占权重）正风险管理部流动比率报告期流动资产总额/报告期流动负债总额×100%范围营业费用率报告期营业费用/报告期营业收入×100%负统计系统统计系统重大案件发生次数次数一票否决证监会、证券业协会净资本在各业务的分布执行情况（实际规模-规定规模）/规定规模×100%范围（一项不合格扣30%）统计系统净资本增长率（报告期净资本-去年同期净资本）/去年同期净资本×100%正统计系统市场占有率报告期上交所排名得分（70%）+报告期上交所营业部排名得分（30%）正上交所6                          公司级指标公司级指标有效客户数量增长率关键业绩指标数据提供部门统计系统计算公式经纪业务有效客户增长率（30%）+投资银行有效客户（30%）+其他业务有效客户增长率（40%）指标极性正特定行业分析师排名(30%)负相关行业机构执行力执行不力事件数量（50%）负总裁办主流媒体发表研究文章数量(30%)正各种公开数据研究所对各项业务的支持度(40%)正公司统计部门创新产品利润所占比重报告期创新产品净利润/报告期净利润正统计系统研发能力监督反馈及整改制度的建立（50%）正总裁办7                          公司级指标公司级指标关键业绩指标数据提供部门计算公式指标极性高管团队的人员到位情况（50%）正高管团队建设高管团队的人员素质（50%）正董事会董事会谢谢谢谢欢迎讨论欢迎讨论。