年10月证券从业资格考试证券发行与承销标准模拟试卷3-中大网校.doc
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中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：2010 年 10 月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(2)总分：100 分 及格：60 分 考试时间：120 分一、单项选择题（共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（ ） 2)如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具( )审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除3)根据《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是 ( ) (4)首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者下列不属于询价对象的是（ ） 5)注册会议召开前，办公室应至少提前（ ）个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员 (6)关于 MM 的无公司税模型二，错误的是（ ） 。
中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(7)从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（ ） 8)公开募集证券说明书自最后签署之日起（ ）个月内有效9)为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担（ ） 10)当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用（ ） 11)按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的一以上，应当由股东大会作出决议，并经席会议的股东所持表决权的()以上通过 (12)公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告13)公司未弥补的亏损达实收股本总额的（ ）时，必须召开临时股东大会中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(14)收购人在收购报告书公告后（ ）日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。
15)上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在() 内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知16)专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的（ ）提供重要依据17)关于股份的含义，下列说法错误的是()18)股份有限公司增加或减少资本，须经出席股东大会的股东所持表决权的（ ）以上通过19)一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为 76 000 万元，全部负债为 34 000 万元若折股倍数定为 1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为（ ）万元20)对于经常性关联交易，发行人应披露近（ ）年及 l 期对其财务状况和经营成果的影响中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(21)公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以（ ） ；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（ ） 、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。
22)股份有限公司的破产案件由()所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖23)属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（ ）(24)1952 年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入理论、（ ）和介于两者之间的传统折中理论25)关于混合式招标，下列说法错误的是（ ） A. 标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率标位，按发行价格承销B. 高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C. 高于票而利率一定数量以上的标位，全部落标D. 低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上E. 的标位，全部落标(26)股份有限公司向社会公开募集的，须经（ ）核准中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(27)分离交易的可转换债券的期限()28)正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（ ） 。
29)发行人应披露的股本情况主要包括前（ ）名股东和前（ ）名自然人股东及其在发行人处担任的职务30)在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（ ） 31)证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《 证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销32)保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()33)发行人应在披露上市公告书后（ ）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(34)关于我国股票市场上的 B 股，下列表述正确的是（ ） 35)国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计人（ ） 36)内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，上市时的预期市值不得少于（ ）万港元37)收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前()个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。
(38)对长期零息和附息国债，多采用（ ）招标39)破产宣告以后，由( )接管破产的股份有限公司40)中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内做出是否受理的决定 ．中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(41)中国证监会（ ）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见42)可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（ ） 43)关于招股说明书，下列说法错误的是（ ） 44)可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下， （ ）日中签率公告见报45)关于股份有限公司分立，下列说法正确的是（ ） 46)证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起（ ） 47)当目前的市场情况不利于发行股票，但公司不希望长期拥有高财务杠杆时，公司可以中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：选择（ ） 。
48)收购人发出的（ ） ，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排49)我国内地证券经营机构申请 B 股业务资格时应当报送最近（ ）年经营证券业务的情况说明50)董事会会议应当有（ ）以上董事或委员出席方能举行51)内地企业在中国香港发行股票，需指定至少（ ）名独立非执行董事52)公司的公积金不得用于( )53)首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格而估值是定价的基础通常的估值方法有两大类，即（ ） 54)下列各项不属于上市保荐书内容的是（ ） 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(55)在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人下列哪一种情形与此概念一致？（ ）(56)内地企业在中国香港发行股票，其公司治理璎求：审核委员会成员须有至少（ ）名成员，并必须全部是非执行董事。
(57)当采取网下、网上同时定价发行方式时， （ ）日，刊登网下发行结果公告58)证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（ ）的，或者未能满足债券上市条件的，视为发行失败59)在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设 T 日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ） 60)发行人应按规定披露关联方、关联关系和关联交易，根据交易的性质和频率，按照（ ）分类披露关联关系及关联关系对其财务状况和经营成果的影响中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：二、多项选择题（共 40 题，每题 0.5 分，共 20 分一下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分(1)下列说法正确的是（ ） 2)外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例按照（ ）规定执行3)上市公司应当赋予独立董事的特别职权有（ ） 4)证券公司应向（ ）报送年度报告5)证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ） 。
6)股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使下列（ ）职权 (7)股份有限公司股份的特点是（ ） ，中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址：(8)关于债券筹资的特点描述错误的有（ ） 9)发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括（ ） 1 分)(10)外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟订发行上市方案时，通常应明确（ ） 11)如果所承销的股票已上市，主承销商的承销总结报告至少应包括（ ）等内容12)股份有限公司股东享有的权利有（ ） 13)主承销商应该通过中国证监会指定的报刊披露的情况有（ ） 1 分)(14)关于发行公告，下列说法正确的有（ ） 1 分)(15)保荐机构承诺事项部分应、与包括的内容有（ ） 中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教。
